张克强简介

张克强案事件经过

控辩双方争议三大焦点

标杆案件的意义

张克强简介

张克强，男，1960出生，中国国籍。澳大利亚梅铎大学工商管理硕士。曾任广州军区联勤部军官，创建广州华美英语实验学校并担任董事长。2007胡润百富榜第269名，2008年《福布斯》25位人之一。

张克强案事件经过

1997年，青海盐湖工业集团控股的青海盐湖钾肥(36.12,0.00,0.00%)股份有限公司(下称“盐湖钾肥” )在深圳证券交易所上市。

2006年9月，宋世新代表兴云信与盐湖集团签署了《增资扩股协议》。

2006年11月24日，兴云信的股东与华美系签订股权转让协议书，约定以7030万元转让兴云信全部股权，当时尚未取得盐湖集团股权。

2006年12月5日， S*ST数码停牌， 12月30日，公司公告称，盐湖集团将对其进行重组。

2006年12月18日，青海国投向兴云信转让了其持有的盐湖集团3818.78万股股份。

2007年2月，华美系与兴云信签订信托协议，将其实际投资形成的盐湖集团股权权益委托兴云信持有和管理。

2006年11月～2007年7月间，华美系合计向兴云信支付3.288亿元，兴云投资出资4000万元，兴云信将合计3.688亿元资金支付给青海国资委和盐湖集团。

2007年12月，华美系以8050万收购兴云信100%股权。

2008年3月，青海盐湖工业集团股份有限公司(下称“ST盐湖”)正式复牌。

2008年5月，媒体报道了兴云信被华美系收购之事，6月，兴云信通过ST盐湖发布了“致歉”公告，称公司所持ST盐湖股份系信托财产，实际权益人为华美丰收、王一虹、深圳禾之禾公司和兴云投资。

2008年11月17日，禾之禾向深圳市中院提起确权诉讼。次年1月4日，深圳市中院作出生效《民事调解书》，确定各方对ST盐湖的股权分割。

2008年底，盐湖钾肥公告为减少关联交易，拟以新增股份换股吸收合并控股股东ST盐湖。

2010年4月11日，宋世新、董晓云等人被刑事拘留，随后被正式逮捕。

2011年1月14日，张克强被云南省警方刑事拘留，不久被批准逮捕。

2011年5月，在完成吸收合并之后，盐湖钾肥改名为青海盐湖工业股份有限公司。

2011年12月30日至2012年1月4日，张克强案开庭审判。

控辩双方争议三大焦点

焦点一：“国企”身份限定存争议

昆明公诉机关在庭审中指控，“国有企业青海盐湖集团为防止国有资产流失，对该支国有股的股东资格进行了限定：只能是国有企业。而张克强等人根本不具备成为盐湖钾肥股东的条件，但面对巨大的经济利益，被告人张克强等不甘心，产生了非法占有国有股权的目的。”

辩方则指出，这是“混淆盐湖集团股权、盐湖集团下属盐湖钾肥（上市公司）和盐湖集团借壳上市后的盐湖股份（000792）三个不同的概念，多次出现错用的情况。”

由此，股东资格的“国企”身份限定成为本案的一个关键点。

公诉方提供了多名来自青海省国资系统及盐湖集团原高管或现高管的供述及陈述作为证据，并提供了2011年12月23日盐湖集团出具的《关于2006年增资扩股招股条件情况的函》，这份函件指出，“青海省政府和盐湖集团历来都重视对企业国有资产的监督和管理，对于盐湖集团的战略投资者，我们优先选择国有企业。”该函最后指出，“2006年我公司为非上市公司，不能公开招股募集资金，因此没有《招股说明书》，当时可能有关增资扩股条件说明的非正式宣传资料，但该类资料依照规定不属于归档保存文件，因此没有找到。”

辩方则针锋相对，张克强的辩护人朱征夫认为，“投资门槛”应是一个法律问题，而不是一个事实问题，应当依据相应的法律法规或规范性文件的规定来判断和认定，不能仅凭当事人的供述或陈述来认定。

辩方还拿出当时相关的政策法规作为证据呈上。比如，经国务院批准，发改委发布的《产业结构调整指导目录（2005年本）》、《外商投资产业指导目录（2006年）》都将钾肥项目纳入鼓励外资和民营企业投资的项目；国务院批准，发改委下发的《中西部地区外商投资优势产业目录（2004年修订）》更进一步明确地将“盐湖资源开发和综合利用”列为“青海省”鼓励利用外资投资的优势产业目录。

“法律问题只能以法律的规定为准，我方提供的证据充分证明，我国当时的法律、法规及政策层面均未对盐湖集团或盐湖钾肥项目的投资设置门槛。退一步讲，即使地方政府和盐湖集团设置了所谓的投资门槛，该门槛的设置也是违法的，是对民营企业的歧视，是对企业法人合法投资权利的非法限制和剥夺，是对市场经济基本规律的严重违反，所以华美丰收等与兴云信合作投资盐湖集团股权就不违反法律规定，就应当受到法律保护。”朱征夫在辩护意见中认为。

被告人、兴云信的控股股东兴云投资原总经理董晓云也在庭审中明确否认当时盐湖集团有限定为国有企业的门槛。

董晓云的辩护律师刘胡乐提供了另一项证据，他指出，从深圳市场监督管理局查询到，兴云信成立时，深圳富华茶苑发展公司出资200万元作为其股东之一，所以即便当时设定的投资门槛“只能是国有企业”，兴云信也不是严格意义上的国企。同时刘胡乐还拿出了兴云信当初在盐湖集团增资扩股过程中被盐湖集团登记为非国有企业，代号“3800”的证据。　焦点二：受骗人主体待明确

根据昆明公诉机关的指控，被告人张克强等7人以非法占有为目的，虚构事实、隐瞒真相，骗取国家财产，数额特别巨大，情节特别严重，其行为触犯刑法第266条之规定，应以诈骗罪追究被告人的刑事责任。

根据刑法对诈骗罪的解释，诈骗罪是指以非法占有为目的，用虚构事实或者隐瞒真相的方法，骗取数额较大的公私财物的行为。

由于本案中张克强等7名被告人被诈骗罪，因此关于本案的受骗人是谁，成为14名辩护律师的一致指向。

宋世新的辩护律师刘胡乐在辩护意见中表示，“关于犯罪客体问题，谁被骗？骗了多少？何时被骗？这个冰山一角到现在都没有露出来，连受害人的陈述到现在还没有出来。财产案中连报案人都没有，是地球人？中国人？还是亚洲人？必须要有受骗人，要有受骗人报案，而公诉机关在起诉书、法庭调查阶段都没有明了，没有受骗人，本案何以成立？”

董晓云的辩护律师马军则指出，“你们举证的材料中有些的确有证据，但属于民商事证据，证明了这是一种合同行为，一种交易行为，本案只把一些根本不是证据的证据拿到法庭上，比如把证券市场周刊在2008年的《70亿国资被7000万元贱卖》的报道作为证据，但是在起诉书中竟然没有提到，没有指控70亿元国资被7000万元贱卖，可见这报道的内容是不真实的，把社会媒体的不真实报道作为证据，这不是非常不慎重吗？”

由于庭审尚未结束，本案将在2012年1月4日继续开庭，因此关于诈骗罪构成要件中的受骗人是谁的说法，这一谜底还要到时候由公诉人来解开。　焦点三：两项收购有无关联

在庭审中，公诉人指控被告人张克强等人从2001年起就精心设局，2006～2008年张克强等华美5人商议，利用云南烟草兴云投资公司下属全资子公司兴云信的国企身份，虚构事实，隐瞒真相，由宋世新等人与青海国资委和盐湖集团商谈收购盐湖集团股份，收购成功后由张克强等人所有的华美集团和华美丰收将兴云信全部收购，从而占有盐湖钾肥股份。

公诉人的上述说法遭到了张克强的辩护律师朱征夫的反驳，其在辩护意见中抛出“投资盐湖集团和收购兴云信是不同的法律行为，二者虽有一定的联系，但却是完全独立的法律关系，起诉书将投资盐湖集团和收购兴云信二者作为一个整体，这是站不住脚的”的观点。

资料显示，2006～2008年盐湖集团与盐湖钾肥为两家独立上市公司，盐湖钾肥换股吸收合并盐湖集团在2009年7月底才正式完成，兴云信原收购并持有的是盐湖集团股份。

朱征夫表示，“投资盐湖集团的主体是华美丰收、禾之禾、王一虹和兴云信，他们作为真实投资者，以兴云信名义进行的投资行为，四方均对盐湖集团进行了实际出资，并享有相应的股权及收益。这一投资行为的交易对象分别是盐湖集团和青海国投。而收购兴云信的行为主体是华美丰收和华美集团，交易对象是兴云信的股东兴云投资和云烟展销部。而收购兴云信的直接标的就是进行了资产剥离的兴云信100%的股权，间接标的仅仅为兴云信拥有的深房广场B座18、19楼、景苑大厦B座1-4层裙楼两处房产的产权，与盐湖集团的股权没有任何关系。因此，与兴云信合作投资盐湖集团股权和收购兴云信股权是两个不同的、有联系又完全相互独立的法律行为，绝不能因其中某一个行为存在的瑕疵，就当然得出另一个行为也存在瑕疵的结论。”

标杆案件的意义

董晓云的辩护人马军当年曾经为云南红塔集团前董事长褚时健担任过辩护律师，提出了著名的“富庙穷方丈”论述。他在接受本报记者采访时说，本案无论最后张克强被认定为有罪或无罪，都会成为影响中国民营经济发展的标杆性案件。

马军说，本案虽然审的是张克强、董晓云等人，但其实审理的是像华美这样的民营企业。按照市场经济原则，无论是国有企业还是非公有经济，在市场上本来应该完全平等、一视同仁，但现在却出现了人为制造的等级差别：把国有性质的经济主体当作了贵族，把非公有制经济当成市场中的庶民，对于民营经济赚大钱眼红；在市场经济中，只要是和国有利益冲突就只保护国资利益。

马军认为如果公诉人“国家是受害人”的逻辑成立，那将会是一件非常可怕的事情：只要是非公有经济跟国有企业打交道，赚了钱的都可以说是在诈骗国家，一棍子打死。而且会产生一个严重的悖论：如果44亿被认定为诈骗所得要上缴国库。但这实际上是华美集团员工集资投入产生的，那不就相当于“国家”抢夺了华美员工的资产？

张克强辩护律师刘丽娟表示，法律应该平等保护国有财产和民营财产，2010年国务院新的“非公36条”提出鼓励民营企业进入市政公用事业(1800.167,0.00,0.00%)以及石油、电信、航空、核电、铁路等高度垄断行业；鼓励民营企业通过参股、控股、资产收购，参与国企的改制重组。

刘丽娟说，包钢稀土(48.12,0.00,0.00%)、厦门钨业(36.32,0.00,0.00%)这些更加具有战略意义的行业和公司，都存在外资股东，加拿大钾肥公司也通过盐湖钾肥第二大股东中化化肥间接持有盐湖的股份、分享了增值。

华美集团人士对本报记者表示，同样是张克强的投资，张克强参股保利地产，成就了他福布斯富豪的身份。高盛参与了建行的改制，李嘉诚、郑裕彤等香港富豪和巴菲特，分别参与了多家国有金融机构和中石油(10.25,0.00,0.00%)等企业上市前的改制，所获得股份在上市后升值数倍并抛售获利，如果都按照检方的逻辑，岂不都存在国家利益受损、国有资产流失的嫌疑？

华美方面提供的材料显示，中国政法大学教授樊崇义、曲新久，北京大学教授陈兴良、清华大学教授张铭楷、中国人民大学教授谢望原等法律界著名专家学者，经学术讨论达成共识，都在此案的法律意见书上签名，认为按照现有的资料，张克强等人的行为不构成刑法第226条规定的诈骗罪。