简介

硕鼠

伪乌龙

简介

季敏波，男，汉族，1964 年1 月生，上海财经大学博士，复旦大学工商管理博士后。1984 年参加工作，中共党员。历任浙江丝绸工学院经管系企业管理教研室副主任、主任，经管系主任助理、系副主任，副教授，原吉林省证券公司上海研究部经理，东北证券有限责任公司上海资产管理部总经理、受托资产管理总部副总经理、总裁助理兼受托资产管理总部总经理、总裁助理兼证券投资管理总部总经理兼公司下属上海万盛证券投资咨询有限公司董事长、副总裁兼公司子公司渤海期货公司董事长、副总裁兼金融与产业研究所所长，中国证券业协会第二届证券分析师委员会委员，上海汇宏投资管理有限公司总经理，西南证券有限责任公司总裁助理兼投资管理部总经理，现任西南证券股份有限公司副总裁。

硕鼠

2011年12月23日，中国证监会相关部门负责人通报了5起证券市场违法违规案件，其中包括证券公司从业人员“老鼠仓”涉刑第一案。

经查，季敏波于2008年9月进入西南证券，时任西南证券副总裁、证券投资管理部总经理兼投资经理，案发期间有权下达西南证券自营账户的操作指令，并可依据相关软件对该部门投资经理的股票交易行为进行实时监控。

2009年2月28日至2011年6月30日期间，季敏波利用职务便利掌握公司股票自营信息，通过其亲友控制的多个个人账户同期于西南证券自营账户买卖相同股票40余只，成交金额约5000万元，获利约2000万元。

该负责人表示，季敏波的上述行为涉嫌构成《刑法》第一百八十条规定的利用未公开信息交易罪，根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》及有关规定，证监会于2011年10月12日将该案移送公安机关侦查。目前，季敏波已被依法逮捕。

伪乌龙

“乌龙指”实为老鼠仓

据悉，证监会是从一起“乌龙指”事件开始注意时任西南证券副总裁季敏波的。2011年4月12日，景谷林业在开盘后不久出现较大跌幅，四千手大单使得该股股价瞬间跌至跌停板，随后又迅速拉起。后有媒体质疑这一瞬间的跌停究竟是“乌龙指”还是“利益输送”。

证监会随后据此核查发现了隐藏在景谷林业背后的季敏波。当日“景谷林业”集合竞价开盘价为11.43元/股；集合竞价阶段前后，托管于上海、浙江、吉林地区的“孙某某”等9个账户以接近跌停价的 10.37-10.39元/股的价格区间申报买入“景谷林业”71.7万股；9点30分36秒，西南证券自营账户以10.36元每股申报卖出景谷林业 44.98万股，与孙某某账户组成交36.18万股，占该笔卖出订单成交量的80%，导致景谷林业成交均价从11.43元/股迅速下探至10.37元/股。证监会调查后发现，前述买入的孙某某账户组，与季敏波存在关联关系。随后在7月26日对季敏波涉嫌利用未公开信息交易股票行为立案调查。

季敏波2008年9月进入西南证券，任副总裁，证券投资管理部总监理兼投资经理，案发期间有权下达西南证券自营账户操作指令，并可通过软件对该部门投资经理的股票交易行为进行实时监控。这一结果也说明，当时媒体质疑的“利益输送”说法成立。

整个案件证监会从启动调查到最终调查终结，仅用了10天时间。与此前基金行业的老鼠仓相比，季敏波这一老鼠仓就盈利规模而言，远超此前披露的基金行业老鼠仓行为，为近年来查处的证券从业人员老鼠仓获利金额之最。

证监会相关负责人强调，季敏波的“老鼠仓”行为，可谓明知不可为而为之，不仅严重侵害了公司的利益，更是公然违背了资本市场“三公”原则，损害了广大投资者的合法权益。