| 词条 | 证券公司 |
| 释义 | 定义证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批 准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司 证券公司（Securities Company）是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和 证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。 在不同的国家，证券公司有着不同的称谓。在美国，证券公司被称作投资银行（Investment Bank）或者证券经纪商（Broker-Dealer）；在英国，证券公司被称作商人银行（Merchant Bank）；在欧洲大陆（以德国为代表），由于一直沿用混业经营制度，投资银行仅是全能银行（Universal Bank）的一个部门；在东亚（以日本为代表），则被称为证券公司（Securities Company） 分类从证券经营公司的功能分，可分为： 1.证券经纪商即证券经纪公司。代理买卖证券的证券机构，接受投资人委托、代为买卖证券，并收取一定手续费即佣金，如东吴证券苏州营业部，江海证券经纪公司。 2.证券自营商即综合型证券公司，除了证券经纪公司的权限外，还可以自行买卖证券的证券机构，它们资金雄厚，可直接进入交易所为自己买卖股票。如国泰君安证券。 3.证券承销商以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上，许多证券公司是兼营这3种业务的。按照各国现行的做法，证券交易所的会员公司均可在交易市场进行自营买卖，但专门以自营买卖为主的证券公司为数极少。 另外，一些经过认证的创新型证券公司，还具有创设权证的权限，如中信证券。 证券登记公司是证券集中登记过户的服务机构。它是证券交易不可缺少的部分，并兼有行政管理性质。它须经主管机关审核批准方可设立。 特点1.大都为国有控股企业，资产的赠与必须满足国有资产管理部门的相关规定； 2.大都为非上市公司，股份流通受限制，没有市场价格，但又有上市的规划，能够满足上市公司的有关规定。 因此，股票期权和员工持股的方式更适合我国证券公司。 设立条件（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程； （2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元； （3）有符合本法规定的注册资本； (4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格； （5）有完善的风险管理与内部控制制度； （6）有合格的经营场所和业务设施； （7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 业务范围（1）证券经纪； （2）证券投资咨询； （3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； （4）证券承销与保荐； （5）证券自营； （6）证券资产管理； （7）其他证券业务。 证券公司经营上述第（1）项至第（3）项业务的，注册资本最低限额为人民币5 000万元；经营第（4）项至第（7）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营第（4）项至第（7）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。 证券公司的经营管理1.资产管理 证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。 2.人员管理 证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格。 3.缴纳证券投资者保护基金、提取交易风险准备金 4.建立健全内部控制与业务隔离制度 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。 5.健全业务管理制度 （1）证券公司不得将其自营账户借给他人使用。 （2）证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。 （3）证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。 （4）证券公司接受证券买卖的委托，应当如实进行交易记录。 （5）证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。 （6）证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。 （7）证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。 （8）证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。 （9）客户有关资料的保存期限不得少于20年。 注册资本最低限额1.经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元： （1）证券经纪； （2）证券投资咨询； （3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； 2.经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元： （1）证券承销与保荐； （2）证券自营； （3）证券资产管理； （4）其他证券业务； 3.经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元： （1）证券承销与保荐； （2）证券自营； （3）证券资产管理； （4）其他证券业务； 4.证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元；（《证券交易所管理办法》） 5.证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元；（《证券、期货投资咨询管 理暂行办法》第6条规定） 目前中国证券公司A-G 主要职责证券公司在企业改制上市中的主要职责是设计筹划改制企业的股票上市，主要工作包括：参与企业改制方案设计和制定，对拟发股票的改制企业进行上市辅导，草拟、汇总和报送发行上市的所有申报材料，组织承销上市企业的股票，承担发行上市的组织协调工作。 2011年第一季度数据上市公司一季报数据显示，券商或券商集合理财产品现身于682家上市公司的前十大流通股东名单，合计持仓量达54.60亿股，环比增幅为22.76%。在这些个股中，券商或券商集合理财一季度新进307只个股，增持189只个股，减持141只个股，坚守45只个股。从新进个股的行业分布来看，一季度券商及集合理财对机械设备、石油化工和金属非金属三个行业十分青睐。 一季度券商及集合理财新进建仓的个股数量合计达13.85亿股，一季度期末持股市值高达155.24亿元。上述公司一季报数据显示，有214家公司的一季度净利润实现了同比增长，占比69.71%。在新进个股中，券商及集合理财持股量超200万股的个股有113只，占比36.81%。其中，券商及集合理财对农业银行、长江证券、金地集团 、振华重工和信托网5只个股持仓均超5000万股。而从控盘能力看，有129家公司被券商及集合理财持仓1%以上，占比42.02%。 一季度券商及集合理财对189只个股增仓7.72亿股，以季末股价为基准计算的增仓市值合计高达93.22亿元，这些公司的一季报数据显示，175家公司实现了盈利，印证了券商独到的选股眼光。此外，从增仓幅度来看，券商及集合理财对南山铝业 、东方明珠 、东方财富 、风华高科和塔牌集团 6只个股的环比持仓增幅均在1000%以上。从增仓个股4月以来的涨跌幅看，鲁银投资以56.65%的涨幅居于首位。 |
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