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作　者： 张炜 编丛 书 名：出 版 社： 法律出版社ISBN：9787511815255出版时间：2011-03-01版　次：1页　数：1112装　帧：平装开　本：16开所属分类：图书 > 法律 > 经济法

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《银行业务法律合规风险分析与控制（上下册）》涉及银行业务法律合规风险控制的主要方面。包括公司信贷业务、公司融资担保业务、信贷资产转让业务、关联企业信贷业务、个人信贷业务、信用卡业务、储蓄业务、个人电子银行业务业务、个人理财业务、土地储备和房地产开发贷款业务、个人住房信贷业务、住房抵押贷款证券化业务等。

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内容简介

在金融市场竞争日益加剧的背景下，银行业务创新层出不穷，合法合规问题更加值得关注。《银行业务法律合规风险分析与控制（套装上下册）》从银行业务的操作模式和法律结构入手，系统分析探讨了银行各类业务中的法律合规风险及其控制对策。为增强针对性和实用性，《银行业务法律合规风险分析与控制（套装上下册）》对每项银行业务按照“业务概述”、“法律规制”、“法律合规风险分析”和“法律合规风险防控”四个方面进行阐述，在提出风险防控措施时，注意从管理层面和操作层面进行分析提炼，以方便银行各级管理人员、业务人员和法律人员阅读使用。此外，《银行业务法律合规风险分析与控制（套装上下册）》每个业务章节中都配有相应的案例分析，力求通过对典型案例的解析，进一步增强相关业务应用指导作用。

作者简介

张炜，北京大学法律系毕业，法学博士，研究员。现任中国工商银行监事、总行法律事务部总经理；兼任中国工商银行博士后工作站指导专家、中国国际经济贸易仲裁委员会金融专业委员会副主任及仲裁员、中国法学会银行法研究会副会长、中国法学会证券法研究会常务理事、中国金融学会理事等职务。长期从事银行法律专业工作，对银行业务运作及法律合规风险防控有深入研究和丰富经验，先后出版多部有关专业著作，自2004年起每年主编银行法专业连续性出版物——《银行业法制年度报告》。

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上册

第一章 公司信贷业务/001

第一节 银团贷款/001

第二节 项目融资/022

第三节 并购贷款/038

第四节 国内保理业务/048

第五节 票据融资/062

第六节 商品融资/072

第七节 项目融资及银团贷款案例分析/081

第二章 公司融资担保业务/096

第一节 公司融资担保概述/096

第二节 《物权法》对担保物权制度的创新发展/101

第三节 抵押担保相关法律问题分析/113

第四节 质押担保相关法律问题分析/128

第五节 最高额担保有关法律问题/141

第六节 公司融资中的内保外贷业务/144

第七节 案例分析/149

第三章 信贷资产转让业务/154

第一节 国外贷款转让市场概述/154

第二节 国外贷款转让的主要法律形式/157

第三节 LMA（贷款市场协会）贷款转让示范模式介绍/162

第四节 国内贷款转让业务及相关监管要求/168

第五节 信贷资产转让案例分析/174

第四章 关联企业信贷业务法律合规风险防范/177

第一节 关联企业的界定及其法律特征/177

第二节 关联企业信贷业务法律合规风险分析/183

第三节 国外银行关联客户信贷风险管理和控制/186

第四节 我国有关关联企业及关联交易的法律现状及发展趋势/190

第五节 关联企业信贷风险管理及控制/195

第六节 案例分析/204

第五章 个人信贷业务/209

第一节 个人信贷业务概述/209

第二节 个人信贷业务法律合规风险及防控/220

第三节 个人贷款追索中的法律问题/234

第四节 案例分析/244

第六章 信用卡业务/254

第一节 信用卡业务及其法律规制/254

第二节 信用卡业务的法律关系/261

第三节 信用卡业务的法律合规风险控制/267

第四节 信用卡犯罪的刑法控制/276

第五节 案例分析/280

第七章 储蓄业务/284

第一节 储蓄业务的法律规制/284

第二节 储蓄业务主要合规风险及控制/297

第三节 储蓄业务其他合规风险及控制/310

第四节 案例分析/323

第八章 个人电子银行业务/332

第一节 个人电子银行业务概述/332

第二节 电子银行业务法律规制/344

第三节 个人电子银行业务风险及防范/356

第四节 电子银行业务相关法律问题研究/363

第五节 案例分析/382

第九章 个人理财业务/387

第一节 个人理财业务的概念、种类与发展/387

第二节 银行理财产品的基本类型与法律关系分析/393

第三节 银行个人理财业务典型产品交易结构及其法律风险防范/402

第四节 个人理财业务法律合规风险及其防范/419

第五节 案例分析/435

第十章 土地储备和房地产开发贷款业务/444

第一节 概述/444

第二节 土地储备贷款法律风险防范/448

第三节 房地产开发贷款法律风险防控/454

第四节 土地储备贷款案例分析/462

第十一章 个人住房信贷业务/468

第一节 个人住房信贷概述/468

第二节 个人住房信贷风险控制/480

第三节 “假按揭”若干法律问题/498

第四节 典型案例分析/508

第十二章 住房抵押贷款证券化业务/518

第一节 住房抵押贷款证券化概述/518

第二节 美国次贷危机及其住房抵押贷款证券化立法/524

第三节 我国住房抵押贷款证券化的法律合规风险及其防控对策/534

第四节 案例分析/544

下册

第一章 国际贸易融资/001

第一节 进口押汇业务/001

第二节 出口押汇业务/012

第三节 国际保理业务/020

第四节 案例分析/040

第二章 国际结算/051

第一节 信用证/051

第二节 托收/070

第三节 国际汇款/085

第四节 案例分析/097

第三章 国际信贷与担保/107

第一节 出口信贷/107

第二节 银行保函/131

第三节 备用信用证/142

第四节 案例分析/157

第四章 商业银行金融衍生业务

第五章 银行代理业务

第六章 银行托管业务

第七章 票据结算业务

第八章 其他中间业务

第九章 上市商业银行公司治理法律规制

第十章 关联交易

第十一章 商业银行信息披露规制

第十二章 劳动合同管理

第十三章 银行协助执行