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词条 上市公司董事、监事、高级管理人员自律手册
释义

图书信息

书 名: 上市公司董事、监事、高级管理人员自律手册

作 者:李光

出版社: 中山大学出版社

出版时间: 2010年03月

ISBN: 9787306036087

开本: 16开

定价: 18.00 元

内容简介

《上市公司董事、监事、高级管理人员自律手册》摘录了相关的法律法规共37条,每条都有简单的注释或批注,配有翔实具体的案例以及精彩点评,使枯燥的法律条文变得更加具体化和可操作化。《上市公司董事、监事、高级管理人员自律手册》采用的法律法规条文分别摘自《中华人民共和国公司法》(2006年1月1日实施)、《中华人民共和国证券法》(2006年1月1日实施)、《中华人民共和国刑法修正案(六)》、中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等。《上市公司董事、监事、高级管理人员自律手册》编写的案例除个别采用了真实资料外,大部分由现实案例改编而成。

作者简介

李光,工商管理博士,金融学硕士,高级经济师,证券投资分析师,资本市场资深专家。曾历任国内外证券公司、区域证券交易所、大型集团公司、上市公司高级管理人员及多家上市公司独立董事、广东证券业协会创始人及秘书长;长期从事证券研究、证券投资、投资银行、上市公司资本运作、上市公司规范运作及管理等方面的工作;现任广东上市公司协会秘书长。

图书目录

第一部分 《中华人民共和国公司法》相关规定

第一条 遵纪守法,不得利用职权侵犯公司利益/2

第二条 不得挪用公司资金/4

第三条 不得私立账户/6

第四条 不得随意提供借贷或担保/8

第五条 不得随意与本人进行交易/10

第六条 不得私自占有公司交易佣金/12

第七条 不得擅自披露公司秘密/14

第八条 持股1年内不得转让/17

第九条 董事、高管不得兼任监事/20

第十条 董事应按规定参加董事会会议/22

第十一条 董事不得向公司无理借款/23

第十二条 五条 件接受股东质询/24

第二部分 《中华人民共和国证券法》相关规定

第十三条 董事、高管须对定期报告签署书面意见/26

第十四条 监事须对定期报告出具审核意见/27

第十五条 必须保证信息披露真实、准确、完整/28

第十六条 买入(卖出)公司股票6个月内不得卖出(买入)/30

第十七条 披露的信息不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏/33

第十八条 不得进行内幕交易/36

第三部分 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》相关规定

第十九条 业绩预报公告前10曰内不得买卖本公司股票/40

第二十条 定期报告公告前30曰内不得买卖本公司股票/42

第二十一条 信息披露后2个交易日内不得买卖本公司股票/44

第二十二条 每年交易额度为25%/46

第二十三条 董事会秘书统一对董事、监事、高级管理人员的股票交易进行督导/48

第二十四条 注意个人信息的申报时点/49

第二十五条 离职半年内不得转让股票/51

第二十六条 在承诺期内不得转让股票/53

第二十七条 持股变动2个交易日内上报/55

第二十八条 亲属持股应予以披露//57

第四部分 《中华人民共和国刑法修正案(六)》相关规定

第二十九条 信息披露必须真实/60

第三十条 不得非法侵害债权人或其他人利益/63

第三十一条 不得利用职务之便非法为他人牟私利/65

第三十二条 不得收取任何回扣/67

第三十三条 国有单位的相关情况/69

第三十四条 不得向公司人员行贿/70

第三十五条 不得利用职务之便操纵公司相关行为/72

第三十六条 控股股东不得指使董事、监事、高级管理人员操纵公司行为/75

第五部分 其他

第三十七条 独立经营/78

第六部分 名词解释

一、高级管理人员/82

二、窗口期/82

三、内幕人员/82

四、内幕消息/83

……

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