| 词条 | 易方达基金管理有限公司 |
| 释义 | § 公司概况 易方达基金 董事长梁棠 法定名称：易方达基金管理有限公司 组织形式：有限公司 总经理：叶俊英 经营范围：基金管理业务，发起设立基金。 公司沿革：公司经中国证监会批准， 由广东证券股份有限公司、广发证券有限责任公司、广东粤财信托投资公司、天津信托投资公司、重庆国际信托投资公司和天津北方国际信托投资公司共同发起成立。 发起人股东单位： 发起人名称 出资额（万元） 广东证券股份有限公司 2000 广发证券股份有限责任公司 2000 广东粤财信托投资公司 2000 天津信托投资公司 2000 重庆国际信托投资有限公司 2000 天津北方国际信托投资公司 2000 总计 12000 2004年10月，公司股东天津信托投资有限责任公司将其所持有的本公司16.67%的出资分别转让给广东粤财信托投资有限公司和广东美的电器股份有限公司；北方国际信托投资股份有限公司将其所持有的本公司16.67%的出资分别转让给广发证券股份有限公司和广东美的电器股份有限公司。 本次出资转让后，本公司股东及出资比例为：广东粤财信托投资有限公司25%，广发证券股份有限公司25%，广东证券股份有限公司16.67%，重庆国际信托投资有限公司16.67%，广东美的电器股份有限公司16.67%。 2005年06月，本公司股东广东证券股份有限公司将其所持有的本公司2000万元出资(占16.67%)分别转让给广东美的电器股份有限公司和广州市广永国有资产经营有限公司。此次出资转让的工商变更登记手续日前已办理完毕。 本次出资转让后,本公司各股东出资及其出资占公司注册资本的比例如下：广东粤财信托投资有限公司3000万元人民币,占25%；广发证券股份有限公司3000万元人民币,占25%；广东美的电器股份有限公司3000万元人民币,占25%；重庆国际信托投资有限公司2000万元人民币,占16.67%；广州市广永国有资产经营有限公司1000万元人民币,占8.33%。 § 公司股东 广东粤财信托投资有限公司、广发证券股份有限公司、盈峰投资控股集团有限公司、广东省广晟资产经营有限公司、广州市广永国有资产经营有限公司的出资比例分别为25%、25%、25%、16.67%、8.33%。 § 公司历史 易方达基金管理有限公司 公司经证监基金字[2001]4号文批准，由广东证券、广发证券、广东粤财信托投资公司、天津信托投资公司、重庆国际信托投资公司和天津北方信托投资公司共同发起设立。 2004年报经证监基金字【2004】144号文批准进行股权转让，转让后,股东及出资比例为：广东粤财信托投资25%,广发证券25%,广东证券16.67%,重庆国际信托投资16.67%,广东美的电器16.67%。 经证监基金字【2005】90 号文批准,转让后,本公司各股东出资如下：广东粤财信托投资3000万元,占25%；广发证券3000万元,占25%；广东美的电器3000万元,占25%；重庆国际信托投资2000万元,占16.67%；广州市广永国有资产经营有限公司1000万元,占8.33%。 2007年经证监基金字[2007]75号文批准，广东粤财信托投资有限公司、广发证券股份有限公司、广东美的电器股份有限公司、广东省广晟资产经营有限公司、广州市广永国有资产经营有限公司对我司的出资比例分别为25%、25%、25%、16.67%、8.33%。 证监基金字[2007]202号文批准，股权变更为：广东粤财信托投资有限公司、广发证券股份有限公司、广东盈峰投资控股集团有限公司、广东省广晟资产经营有限公司、广州市广永国有资产经营有限公司的出资比例分别为25%、25%、25%、16.67%、8.33%。 [1] § 组织架构 § 旗下基金 基金代码 基金简称 类型 投资风格 基金经理 基金份额(万份) 110001 易方达平稳增长 开放式 平衡型 江作良、梁文涛 1,402,056.17 110002 易方达策略成长 开放式 积极成长型 肖坚 156,723.60 110003 易方达50指数 开放式 指数型 马骏、梁天喜 114,792.35 110005 易方达积极成长 开放式 积极成长型 陈志民、伍卫 105,490.87 110006 易方达货币A 开放式 收益型 林海 118,072.41 110007 易方达收益A 开放式 收益型 林海、沈涛 55,652.09 110008 易方达收益B 开放式 收益型 林海、沈涛 3,205.66 110009 易方达价值精选 开放式 价值投资型 吴欣荣 914,361.04 110016 易方达货币B 开放式 收益型 林海 102,996.86 112002 易方达策略二号 开放式 积极成长型 肖坚 500,956.89 159901 深100ETF 开放式 指数型 马骏、林飞 161,116.66 184712 基金科汇 封闭式 成长型 梁文涛 80,000.00 184713 基金科翔 封闭式 积极成长型 冉华 80,000.00 500029 基金科讯 封闭式 稳健成长型 侯清濯 80,000.00 500056 基金科瑞 封闭式 价值投资型 付浩 300,000.00 基金代码 基金简称 基金经理 单位净值 累计净值 日增长值 日增长率 110028 易方达安心回报B 钟鸣远 0.9820 0.9820 -0.0020 -0.2033 110027 易方达安心回报A 钟鸣远 0.9830 0.9830 -0.0020 -0.2030 110023 易方达医疗保健行业 李文健 0.9640 0.9640 -0.0160 -1.6327 110022 易方达消费行业 刘芳洁 0.9610 0.9610 -0.0090 -0.9278 110021 易方达上证中盘ETF联接 张胜记 0.9291 0.9291 -0.0203 -2.1382 510130 易方达上证中盘ETF 张胜记 2.6593 0.9147 -0.0626 -2.2999 110019 易方达深证100ETF联接 林飞 等 0.8676 0.8676 -0.0208 -2.3413 110020 易方达沪深300 张胜记 0.8417 0.8417 -0.0173 -2.0140 110015 易方达行业领先 冯波 1.2260 1.3060 -0.0290 -2.3108 110013 易方达科翔 付浩 1.2550 5.2840 -0.0220 -1.7228 110012 易方达科汇 冯波 1.4920 5.3460 -0.0350 -2.2921 110008 易方达稳健收益B 马喜德 1.0188 1.2274 -0.0045 -0.4398 110029 易方达科讯 宋昆 0.6448 3.9349 -0.0111 -1.6923 110011 易方达中小盘 何云峰 1.6905 1.7305 -0.0379 -2.1928 110017 易方达增强回报A 钟鸣远 等 1.0570 1.2870 -0.0080 -0.7512 110007 易方达稳健收益A 马喜德 1.0155 1.2151 -0.0045 -0.4412 110010 易方达价值成长 潘峰 1.3433 1.4333 -0.0363 -2.6312 110005 易方达积极成长 何云峰 0.9002 4.1432 -0.0189 -2.0564 110003 易方达50指数 林飞 0.6871 2.5371 -0.0128 -1.8288 110002 易方达策略成长 伍卫 3.6180 4.4880 -0.0680 -1.8448 110009 易方达价值精选 吴欣荣 1.1162 2.4562 -0.0215 -1.8898 112002 易方达策略成长二号 伍卫 1.3500 2.9050 -0.0260 -1.8895 110001 易方达平稳增长 侯清濯 1.2640 2.5240 -0.0170 -1.3271 159901 易方达深证100ETF 林飞 等 0.7059 3.4651 -0.0181 -2.5000 110018 易方达增强回报B 钟鸣远 等 1.0490 1.2690 -0.0090 -0.8507 110025 易方达资源行业 朱龙洋 未公布 未公布 未公布 未公布 161116 易方达黄金主题(QDII-LOF-FOF) 张小刚 1.0770 1.0770 0.0200 1.8921 118001 易方达亚洲精选(QDII) 李弋 等 0.9550 0.9550 -0.0140 -1.4448 110026 易方达创业板ETF联接 王建军 未公布 未公布 未公布 未公布 159915 易方达创业板ETF 王建军 未公布 未公布 未公布 未公布 § 股东结构 广东粤财信托投资有限公司，占25%；广发证券股份有限公司，占25%；广东盈峰集团有限公司，占25%；广东省广晟资产经营有限公司，占16.67%；广州市广永国有资产经营有限公司，占8.33%。 § 基金份额变动明细 份额变动明细数据日期：2011-06-30 报告期 期末份额(万份) 期间申购(万份) 期间赎回(万份) 期间份额(万份) 2010-09-30 12,946,512.8007 2,121,627.2197 2,161,317.5047 12,986,203.0856 2010-12-31 14,183,249.6830 5,277,537.0167 6,657,340.0236 13,583,786.0363 2011-03-31 14,618,996.7623 5,886,938.3748 5,832,454.1017 14,564,512.4891 2011-06-30 14,298,436.5051 5,855,408.6283 6,175,968.8855 14,618,996.7623 § 公司特点 易方达基金管理有限公司 一、经营稳健，管理规范 易方达高度重视健全内部管理体制和完善风险防范机制，成立伊始便在业内率先制定“内部控制大纲”，对公司治理结构、内部控制制度体系与制度管理、内部控制基本要点、控制环境、持续的控制检验作出规范，在此基础上制定了100余项规章制度，初步形成了一套具有公司特色、合乎基金行业规范运作要求的制度化管理体系，保证了公司的合规、高效运作，获得了中国国家主管部门和中介评估机构的充分肯定。 二、以人为本，人才优势明显 基金业是“人的事业”，易方达成立伊始，便努力打造一支高度专业化的基金管理团队。目前公司有员工161名，平均年龄为31.2岁，其中具有硕士以上学历的占员工总数的62.7％，具有专业复合背景的占83.3％。公司高管人员人均金融从业时间11年以上，全部具有经济学或管理学教育背景。公司的投资研究队伍专业、稳健、勇于进取，现有投资和研究人员共37名，其中投资管理人员人均证券从业时间8.2年，具有专业复合背景的占35.7%，研究员全部具有硕士以上学历，其中具有理工科背景的占68%，具有专业复合背景的占43.7%。 三、业绩稳定，回报丰厚 完善的制度、严格的管理、规范的运作使公司始终保持各方面业务持续增长的良性发展态势，投资业绩综合排名始终在中国国内基金公司中名列前茅。截止2006年12月30日，公司旗下基金累计分红超过44亿元，为投资者创造了良好的回报。 四、研究主导，投研良性互动 易方达一贯秉承价值投资理念，强调研究在投资中的主导作用，不断追求研究的深度和前瞻性。截止2008年底，公司已自主培养和建立起一支高素质的研究员队伍，形成了研究主导的投资文化，注重深度挖掘、实地调研、持续跟踪。投资与研究相互促进、良性互动，为公司取得优异投资业绩打下了坚实基础。 五、服务客户，细致深入 专业坦诚是易方达的服务理念。公司不断致力于改进客户服务质量、加强多方沟通协调、完善和创新服务方式。截止2008年底，公司已与超过50家机构签订了合作协议，并推出了开放式基金的网上交易平台，努力为广大客户提供更多的交易便利和优惠。[2] § 公司团队 肖坚 肖坚 经济学硕士 现任易方达基金管理有限公司专户首席投资官、投资经理 陈志民 法学硕士、公共管理硕士 现任易方达基金管理有限公司基金首席投资官、第一届创业板发行审核委员会委员 马骏 EMBA 现任易方达基金管理有限公司固定收益首席投资官、兼任易方达资产管理（香港）有限公司人民币合格境外投资者(RQFII)业务负责人 吴欣荣 工学硕士 现任易方达基金管理有限公司总裁助理、基金投资部总经理、易方达价值精选基金基金经理 冯波 经济学硕士 现任易基行业领先基金基金经理、易方达科汇基金基金经理 付浩 经济学硕士 现任易方达科翔基金基金经理、基金科瑞基金经理 伍卫 伍卫 经济学硕士 现任易方达基金管理有限公司机构理财部副总经理、投资经理 侯清濯 工学硕士、EMBA 现任易方达平稳增长基金基金经理 林飞 经济学博士 现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部副总经理、易方达深证100ETF基金、易方达50指数基金、易方达深证100ETF联接基金基金经理 刘志奇 经济学硕士 现任易方达基金管理有限公司机构理财部总经理助理、机构理财部投资经理 潘峰 理学博士 现任易方达基金管理有限公司总裁助理、研究部总经理、易方达价值成长基金基金经理 刘芳洁 工学硕士 现任易方达消费行业基金基金经理 何云峰 工学博士 现任易方达基金管理有限公司基金投资部总经理助理，易方达积极成长基金基金经理、易方达中小盘基金基金经理 马喜德 经济学博士 现任易方达基金管理有限公司固定收益部总经理助理、易方达货币市场基金基金经理、易方达稳健收益债券型基金基金经理 钟鸣远 经济学硕士 现任易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、易方达增强回报基金基金经理、易方达岁丰添利基金经理、易方达安心回报基金经理 梁天喜 梁天喜 工学硕士 现任易方达基金管理有限公司机构理财部高级投资经理、投资经理 孙松 经济学硕士 现任易方达基金管理有限公司机构理财部总经理助理、投资经理 王义克 工商管理硕士 现任易方达基金管理有限公司机构理财部投资经理郑茂 郑茂 经济学硕士 现任易方达基金管理有限公司机构理财部投资经理 § 投资理念 一、股票投资理念： 投资于“具有核心竞争力和持续业绩增长能力的行业领先型公司”及“基本面发生重大好转、股价尚未反应其变化的行业领先型公司”，可获得超过市场平均回报的收益。 二、债券投资理念： 在准确的债券价值分析基础上进行积极的组合管理，在严格的风险控制下有效争取超额收益。 三、研究理念： 强调研究的前瞻性和准确性，用规范化、流程化、系统化的方法，深度挖掘投资品种的内在投资价值，为投资决策提供支持。 四、投资研究的特点和优势： 1、坚持研究主导的投资文化，研究对投资的支持作用明显。 2、主要依靠内部研究力量，初步建立了公司自身培养的职业研究员队伍。 3、注重深度挖掘、实地调研、持续跟踪，在选股上形成了一定的特色和优势。 4、建立了制度化、流程化、系统化的投资研究体系，使投资运作更加规范、有效、可持续。 5、互动式的辩论和质询机制促使了个人与团队智慧的有机结合，形成易方达投资文化的重要特色。 6、给投资人员以稳定的预期，注重投资业绩的持续性和稳定性。 § 企业文化 “取信于市场，取信于社会”的宗旨，坚持“在诚信规范的前提下，通过专业化运作和团队合作实现持续稳健增长”的经营理念[3] 形成了“持信、抱朴、存谐、潜修”的企业文化，打造了一支诚信、专业、合作、稳定的团队，这是易方达的核心价值所在。 “持信、抱朴、存谐、潜修”是公司全体员工认同并实践的文化理念，现已深入人心。 持信：要树立并保持信念，有做好事业的信心，讲究信用，树立信誉 抱朴： 尊重规律，实事求是，朴素简单，崇尚自然 存谐： 团结、和谐、平等，内部氛围民主 潜修： 潜下心来，以平和扎实的态度终身学习思考，不断修炼，提高自己的综合素质 § 公司荣誉 2011年6月2日，在上海金地佘山天境会所揭晓10年21世纪“中国赢基金奖”、“中国券商奖”榜单，荣获2010年度中国最佳基金公司。[4] 时间 获奖对象 举办方 奖项/荣誉 2011年04月 易方达科瑞 晨星资讯（深圳）有限公司 晨星（中国）2010年度封闭式基金奖 2011年04月 易方达基金管理公司 中国证券报社、中央电视台财经频道 2010年度十大金牛基金管理公司 2011年04月 易方达基金管理公司 中国证券报社、中央电视台财经频道 被动投资金牛基金公司 2011年03月 易方达基金管理公司 证券时报 长期回报明星基金公司奖 2010年08月 易方达基金管理公司市场营销 证券时报 最佳营销推广奖 2010年08月 易方达基金管理公司客服热线 证券时报 最佳客服热线奖 2010年08月 易方达基金管理公司网站 证券时报 2010年度最佳IT服务基金大奖 2010年06月 易方达基金管理公司 上海证券报 2009年度金基金·TOP公司奖 2010年06月 深证100ETF 上海证券报 2009年度金基金·指数基金奖 2010年05月 易方达基金管理公司 《中国证券报》举办、银河证券、 天相投资顾问有限公司、招商证券、 海通证券协办 2009年度十大金牛基金管理公司 2010年05月 易方达价值成长基金 《中国证券报》举办、银河证券、 天相投资顾问有限公司、招商证券、 海通证券协办 2009年度开放式混合型金牛基金奖 2010年05月 易方达货币市场基金 《中国证券报》举办、银河证券、 天相投资顾问有限公司、招商证券、 海通证券协办 2009年度开放式货币市场金牛基金奖 2009年09月 易方达基金管理公司网站 证券时报 年度最佳基金网站奖 2009年03月 易方达基金管理公司 上海证券报 金基金－特别贡献奖 2009年02月 易方达基金管理公司 证券时报社主办、安信证券协办 中国最具影响力基金公司 2009年02月 易方达基金管理公司 证券时报社主办、安信证券协办 2008年度十大明星基金公司 2009年02月 策略成长基金 证券时报 三年持续回报明星基金 2009年01月 易方达基金管理公司 《中国证券报》举办、银河证券、 天相投资顾问有限公司、招商证券、 海通证券协办 2008年度十大金牛基金管理公司奖 2009年01月 易方达平稳增长 《中国证券报》举办、银河证券、 天相投资顾问有限公司、招商证券、 海通证券协办 2008年度同业领先开放式混合型基金金牛奖 2008年09月 易方达基金公司网站 证券时报 十佳管理团队奖 2008年04月 基金科翔 晨星（中国）研究中心 晨星（中国）2007年度封闭式基金奖 2008年01月 易方达基金管理公司 证券时报主办、安信证券协办 2007年度明星基金公司 2008年01月 易方达基金管理公司 中国证券报主办，银河证券、 中信证券和天相投资顾问有限公司协办 2007年度十大金牛基金公司 2008年01月 深证100ETF 证券时报主办、安信证券协办 指数型明星基金 2008年01月 深证100ETF 中国证券报主办，银河证券、 中信证券和天相投资顾问有限公司协办 2007年度开放式指数型金牛基金 2008年01月 策略成长基金 中国证券报 开放式股票型持续优胜金牛基金 2008年01月 基金科翔 证券时报主办、安信证券协办 2007年度封闭式明星基金 2008年01月 基金科翔 中国证券报主办，银河证券、 中信证券和天相投资顾问有限公司协办 2007年度封闭式持续优胜金牛基金 2008年01月 基金科汇 证券时报主办、安信证券协办 2007年度封闭式明星基金 2008年01月 基金科汇 中国证券报 2007年度封闭式金牛基金 2007年10月 易方达基金公司网站 证券时报 中国优秀财经证券网站 2007年04月 易方达基金管理公司 证券时报 2006年度明星基金管理公司奖 2007年04月 策略成长基金 证券时报 三年持续回报明星基金奖 2007年04月 基金科汇 证券时报 封闭式明星基金奖 2007年03月 基金科翔 晨星资讯 (深圳)有限公司 晨星（中国）2006年度小规模封闭式基金奖 2007年03月 基金科翔 晨星资讯（深圳）有限公司 晨星（中国）2006年度最佳小规模封闭式基金经理奖 2007年01月 基金科翔 《中国证券报》主办，银河证券、 中信证券和天相投资顾问有限公司协办 2006年度封闭式金牛基金 2007年01月 基金科汇 《中国证券报》主办，银河证券、 中信证券和天相投资顾问有限公司协办 封闭式持续优胜金牛基金 2006年12月 易方达基金公司网站 证券时报、深圳证券信息公司联合主办 中国优秀财经证券网站（基金类）综合大奖 2006年04月 基金科汇 上海证券报举办，晨星资讯 (深圳)有限公司协办 晨星（中国）2005年度最佳小规模封闭式基金奖 2006年04月 基金科汇 证券时报 封闭式明星基金奖 2006年04月 策略成长基金 证券时报 股票型明星基金奖 2006年04月 策略成长基金 晨星资讯（深圳）有限公司 晨星（中国）2005年度股票型基金经理奖 2006年04月 基金科翔 晨星资讯 (深圳)有限公司 晨星（中国）2005年度小规模封闭式基金奖 2006年04月 易方达基金管理公司 证券时报 最佳持续回报基金公司奖 2006年04月 易方达基金管理公司 上海证券报 最佳回报基金公司 2006年04月 基金科翔 证券时报 股票型明星基金奖 2006年03月 基金科翔 《中国证券报》举办、银河证券、 中信证券和天相投资顾问有限公司协办 2005年度封闭式金牛基金 2006年03月 策略成长基金 《中国证券报》举办、银河证券、 中信证券和天相投资顾问有限公司协办 2005年度开放式股票型金牛基金 2006年03月 基金科汇 《中国证券报》举办、银河证券、 中信证券和天相投资顾问有限公司协办 2005年度封闭式持续优胜金牛基金 2006年03月 易方达平稳增长 《中国证券报》举办、银河证券、 中信证券和天相投资顾问有限公司协办 2005年度开放式混合型持续优胜金牛基金 2006年03月 基金科瑞 上海证券报举办，晨星资讯 (深圳)有限公司协办 晨星（中国）2005年度最佳大规模封闭式基金经理奖 2006年03月 易方达基金管理公司 《中国证券报》举办、银河证券、 中信证券和天相投资顾问有限公司协办 2005年度金牛基金管理公司 2005年08月 易方达基金管理公司 首批企业年金投资管理人 2005年04月 易方达基金管理公司 上海证券报 最佳基金公司 2005年04月 易方达基金管理公司 《中国证券报》举办、银河证券、 中信证券和天相投资顾问有限公司协办 2004年度十大金牛基金管理公司 2005年04月 基金科汇 《中国证券报》举办、银河证券、 中信证券和天相投资顾问有限公司协办 2004年度封闭式金牛基金 2005年04月 易方达平稳增长 《中国证券报》举办、银河证券、 中信证券和天相投资顾问有限公司协办 2004年度持续优胜开放式金牛基金 2004年度开放式平衡型金牛基金 2005年04月 易方达平稳增长 上海证券报举办，晨星资讯 (深圳)有限公司协办 晨星（中国）2004年度配置型基金经理奖 2004年10月 易方达基金管理公司 全国社保基金管理人 2004年08月 基金科翔 《中国证券报》举办、银河证券、 中信证券和天相投资顾问有限公司协办 首届中国基金金牛奖 2004年08月 基金科汇 《中国证券报》举办、银河证券、 中信证券和天相投资顾问有限公司协办 首届中国基金金牛奖 2004年08月 基金科瑞 《中国证券报》举办、银河证券、 中信证券和天相投资顾问有限公司协办 首届中国基金金牛奖 2004年08月 易方达平稳增长 《中国证券报》举办、银河证券、 中信证券和天相投资顾问有限公司协办 首届中国基金金牛奖 2004年04月 基金科翔 上海证券报举办，晨星资讯 (深圳)有限公司协办 晨星（中国）2003年度最佳小规模封闭式基金经理奖 2004年04月 易方达基金管理公司 上海证券报举办，晨星资讯 (深圳)有限公司协办 2003年度最佳回报基金公司奖 [5] § 分配原则 1、基金收益分配比例不低于基金净收益的90%； 2、基金收益分配采取现金方式，每年至少分配一次，分配在基金会计年度中和结束后的四个月内完成； 3、基金当年收益先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配； 4、基金投资当年亏损，则不进行收益分配； 5、每一基金单位享有同等分配权。 6、上述规定因国家法律、法规或政策变化时，经中国证监会核准后公告，无须召开持有人大会。 § 基金分红 分红年度 权益登记日 除息日 派息日 每10份收益单位派息（元） 2007 2008-04-16 2008-04-17 2008-04-22 9.1000 2007 2008-04-01 2008-04-02 2008-04-08 8.0000 2007 2007-11-09 2007-11-12 2007-11-16 1.5000 2006 2007-04-06 2007-04-09 2007-04-16 4.8000 2005 2006-04-06 2006-04-07 2006-04-12 0.7000 2004 2004-12-30 2004-12-31 2005-01-19 0.6000 2003 2004-06-29 2004-06-30 2004-07-06 0.2000 2002 2002-09-04 2002-09-05 2002-09-12 0.1200 § 基金持有人 基金十大持有人（变动日期为2008年12月31日）： 流水号 持有人类型 持有人代码 持有人名称 持有份额（份） 所持比例(%) 基金份额类型 11472 基金管理公司 80000229 易方达基金管理有限公司 2.19111e+08 7.3 发起人股 11473 集合理财计划 71000030 国泰君安－招行－国泰君安君得益优选基金集合资产管理计划 1.71172e+08 5.71 社会公众股 11474 保险公司 80001600 中国太平洋保险公司 1.29599e+08 4.32 社会公众股 11475 QFII 80044863 UBS AG 8.9984e+07 3 社会公众股 11476 保险公司 80070061 中国太平洋人寿保险股份有限公司 7.1611e+07 2.39 社会公众股 11477 保险公司 76000004 泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－019L－FH002 沪 6.11295e+07 2.04 社会公众股 11478 证券公司 80001597 中国平安保险（集团）股份有限公司 6.07364e+07 2.02 社会公众股 11479 保险公司 80001596 中国人寿保险股份有限公司 5.87447e+07 1.96 社会公众股 11480 集合理财计划 71000017 国信－中行－"金理财"经典组合基金集合资产管理计划 4.93294e+07 1.64 社会公众股 11481 保险公司 76000029 中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 4.65422e+07 1.55 社会公众股 § 风险提示 市场风险提示 基金主要投资于证券市场,而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、 投资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动,从而导致基金收益水平发生变化,产生风险,主要包括： 1.政策风险。因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化,导致市场价格波动,影响基金收益而产生风险。 2.经济周期风险。随着经济运行的周期性变化, 证券市场的收益水平也呈周期性变化,基金投资的收益水平也会随之变化,从而产生风险。 3.利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。 基金投资于债券和股票,其收益水平可能会受到利率变化的影响。 4.上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素的影响, 如管理能力、行业竞争、市场前景、技术更新、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益下降。 虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避。 5.购买力风险。基金持有人收益将主要通过现金形式来分配, 而现金可能因为通货膨胀因素而使其购买力下降,从而使基金的实际收益下降。 管理风险提示 本基金在管理运作过程中,基金管理人对信息的占有和分析及对宏观面、 行业发展、市场走势的判断能力,会较大程度影响基金收益水平。 技术风险提示 技术风险指当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现故障导致的风险。 其他风险提示 基金受其他不可抗力（如战争、自然灾害等）的影响, 可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带来风险。 § 投资决策程序 （图）易方达基金管理有限公司 § 公司大事记 2001—2003 2001年04月17日 易方达基金管理有限公司正式成立。 2001年06月20日 在清理规范广东省6只联网投资基金的基础上，易方达旗下的科汇、科翔、科讯证券投资基金分别在深圳、上海证券交易所挂牌交易。 2001年07月12日 科汇、科翔、科讯证券投资基金完成扩募工作，分别扩募至8亿份基金单位。 2001年12月15日 易方达顺利通过中国证监会和境外投资基金专家小组对开放式基金准备情况的现场检查，获得了高度评价。 2002年03月12日 易方达旗下第四只封闭式基金-科瑞证券投资基金正式成立，总规模30亿份基金单位。 2002年08月23日 易方达第一只开放式基金-易方达平稳增长证券投资基金宣告成立，设立募集期共募集46.78亿份基金单位。 2003年12月09日 易方达旗下第二只开放式基金-易方达策略成长证券投资基金宣告成立，设立募集期共募集20.35亿份基金单位。 2004年03月22日 易方达旗下第三只开放式基金-易方达50指数证券投资基金宣告成立，设立募集期共募集50.49亿份基金单位。 2004年07月25日 易方达公司正式向投资者推出网上基金交易业务，投资者通过互联网即可直接认(申)购易方达旗下基金。 2004年09月09日 易方达旗下第四只开放式基金-易方达积极成长证券投资基金宣告成立，设立募集期共募集11.58亿份基金单位。 2004年10月23日 全国社保基金理事会公布增加4家全国社保基金投资管理人资格名单，易方达以优异的成绩在29家参评基金公司、证券公司中脱颖而出，获得社保基金管理人资格 2004年12月30日 易方达原投资总监江作良被聘为中国证监会第七届股票发行审核委员会委员，接受了中国证监会尚福林主席颁发的聘书 2005—2007 2005年02月02日 易方达旗下第五只开放式基金-易方达货币市场基金公告成立，设立募集期共募集36.22亿份基金单位。 2005年08月02日 易方达获得企业年金基金投资管理人资格。 2005年09月19日 易方达旗下第六只开放式基金-易方达月月收益中短期债券基金公告成立，设立募集期共募集114亿份基金单位。 2006年03月24日 易方达基金管理公司与广东某知名国有企业集团签订企业年金投资管理合同，正式启动该业务。 2006年03月25日 易方达深证100ETF正式公告基金合同生效，认购份额达到51.57亿。 2006年06月13日 易方达价值精选股票型证券投资基金合同生效，募集基金份额总额为117.91亿。 2006年08月17日 易方达策略成长二号混合型证券投资基金合同生效，募集基金份额总额为36.57亿份。 2007年04月30日 易方达价值成长混合型证券投资基金合同生效，实施比例配售后募集基金份额总额为108.74亿份。 2007年11月30日 易方达基金管理有限公司发起成立广东省易方达教育基金会。 2007年12月13日 易方达基金管理有限公司获得合格境内机构投资者(QDII)从事境外证券投资管理业务资格。 2007年12月18日 科讯证券投资基金正式由封闭式基金转为开放型基金，新基金名称为"易方达科讯股票型证券投资基金"。 [6] |
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