| 词条 | 证券公司合规管理 |
| 释义 | 基本信息编者:张云东 出版社：中国金融出版社 页码：310 页 出版日期：2009年 ISBN：9787504950352 装帧：平装 开本：16 定价：48.00 内容简介《证券公司合规管理》内容为：20世纪90年代后，由于缺乏一套完整的监管制度与机制来弥补管制放松之后形成的真空，美国每年银行倒闭数目上升到了三位数，在安然、世通等全球性大公司出现严重欺诈行为之后，具有合规管理特征的《萨班斯法案》应运而生，此后，巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部台规部门》，标志着国际上合规管理体系建设及理论研究进入了一个新的阶段。 在中国证券公司市场化进程中，部分证券公司在商业利益的驱动下，严重背离审慎、理性的经营理念，合规管理意识缺失、合规风险不断增大。因此，建立符合市场环境和行业规律的合规管理尤为重要，这就是《证券公司合规管理》努力追求实现的目标。 目录第一章 导论 第二章 合规管理基本理论 第一节 合规相关概念 第二节 合规管理的基本理念、原则及职能 第三节 合规管理与内部控制、公司治理 第三章 我国证券公司合规管理现状 第一节 证券公司合规管理发展回顾 第二节 推进证券公司合规管理的重要意义 第三节 证券公司合规管理面临的问题及现阶段工作重点 第四章 证券公司合规管理组织体系 第一节 证券公司合规管理的组织架构 第二节 合规管理组织体系中相关各方的定位 第三节 合规总监与合规管理部门 第四节 合规总监的履职保障 第五章 证券公司合规管理实务 第一节 合规管理制度建设 第二节 合规咨询 第三节 合规审查 第四节 合规检查 第五节 合规监测 第六节 法律法规准则追踪 第七节 投诉与举报的处理 第八节 监管配合 第九节 合规风险处置 第十节 合规报告 第十一节 信息隔离墙 第十二节 反洗钱 第十三节 合规文化建设 第十四节 合规管理信息系统建设 ......................... |
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