| 词条 | 银华基金管理有限公司 |
| 释义 | § 公司简介 银华基金成立于2001年5月，成立8年以来，凭借诚信、规范、稳健、务实的运作风格，银华基金致力于为广大投资者提供专业的资产管理服务，逐步发展为一个具有大资金管理能力的综合型资产管理公司，截止2009年三季度，公司资产管理规模位列行业前十位，跻身国内优秀基金管理公司行列。 2005年2月，银华基金正式通过ISO9001质量管理体系认证，成为基金业内首家通过此项权威质量认证的基金管理公司；同年8月，银华基金获得企业年金基金管理人资格，成为国内9家首批获此资格的基金管理公司之一。2007年10月底，银华基金管理公司正式获得QDII资格，获准开展境外证券投资管理业务。 在接下来的2008年2月，银华基金管理公司获得特定客户资产管理业务资格。至此，银华基金成为业内为数不多的同时拥有企业年金资产管理业务资格、境外证券投资管理业务资格和特定客户资产管理业务资格的基金管理公司。 银华旗下管理的多只基金业绩排名同类产品前列，并获得多项业内大奖，多次赢得独立专业机构高度评价，为持有人带来了可持续的稳健投资回报。银华基金因为整体业绩表现突出，连续三年蝉联“金牛基金公司”称号。凭借敏锐的市场洞察力和稳健的投资业绩，银华投资团队也在2006年“21世纪年度中国赢基金奖”中“最佳投资团队奖”和“最佳投资策略报告奖”。在该奖项2007年度的评选中，银华基金再次获得“中国基金管理公司综合实力大奖”和“最佳风险控制奖”两项大奖。 时至今日，银华基金旗下管理的开放式基金十三只，建立了覆盖股票型、配置型、债券型、货币型、保本型和QDII基金的较为完善的产品线，为数百万不同风险收益特征和理财需求的客户提供专业的资产管理服务。[1] § 公司沿革 银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准设立的全国性基金管理公司。公司由西南证券有限责任公司（出资比例：29%）、北京首都创业集团有限公司（出资比例：29%）、南方证券股份有限公司（出资比例：21%）及东北证券有限责任公司（出资比例：21%）联合发起设立，注册资本为1亿元人民币，主要业务是发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务，公司注册地为广东省深圳市。 2006年2月，第一创业证券有限责任公司受让北京首都创业集团有限责任公司持有的公司股权。本次股权转让完成后，公司注册资本保持不变，股东及出资比例分别为：西南证券有限责任公司29%，第一创业证券有限责任公司29%，南方证券股份有限公司21%，东北证券有限责任公司21%。 § 投资组合构建 （1）组合构建原则 本基金通过完全复制指数的方法，根据深证100指数成份股组成及其基准权重构建股票投资组合。 （2）组合构建方法 本基金采用完全复制法，按照成份股在深证100指数中的基准权重构建股票投资组合。当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪深证100指数的效果可能带来影响，导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，在合理期限内进行适当的处理和调整，以力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。 （3）组合调整 本基金所构建的股票投资组合原则上根据深证100指数成份股组成及其权重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规和《基金合同》中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化，对股票投资组合进行实时调整，以力争实现基金净值增长率与深证100指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。[2] § 组织架构 公司组织架构 § 旗下基金 基金代码基金简称类型投资风格基金经理基金份额（万份） 180001银华优势企业开放式平衡型蒋伯龙、陈勤400595.26 180002银华保本增值开放式增值型王华231173.16 180003银华-道琼斯88精选开放式指数型许翔107287.97 180008银华货币A 开放式收益型李武21132.19 180009银华货币B开放式收益型李武21132.19 180010银华优质增长开放式积极成长型蒋伯龙、况群峰669132.34 180012银华富裕主题开放式稳健成长型王华526271.18 519001银华核心价值开放式价值优化型蒋伯龙、况群峰25483.31 184706基金天华封闭式成长型许翔250000.00 § 工作目标 在稳健经营的基础上，银华基金管理有限公司致力于让风险收益特征各异的投资者在银华享受到全面的理财服务。在继续完善产品线基础上，银华基金管理有限公司还将努力在企业年金管理、独立帐户资产管理、QDII等领域拓展自己的业务。继续为自己所追求的目标——投资改变生活而执著前行。 公司将继续秉承“诚信经营赢得客户、优质服务贴近客户、一流业绩回报客户”的质量管理方针，帮助更多的普通人实现他们的财富梦想。 § 发展历程 2008年8月20日银华领先策略基金正式成立 2008年5月26日银华旗下首只QDII基金——银华全球核心优选基金正式成立 2008年2月银华基金管理公司正式获得特定客户资产管理业务资格，获准开展相关业务 2007年10月银华基金管理公司正式获得QDII资格，获准开展境外证券投资管理业务 2007年9月30日根据基金三季报披露的数据统计，银华基金旗下管理的基金资产总规模超过1000亿，居中国国内10大基金管理公司之列 2007年7月银华基金管理公司顺利通过了英国标准协会（BSI）ISO9001质量认证体系复审 2007年6月30日根据基金二季报披露的数据统计，银华基金旗下所管理的基金资产总规模达到670亿，继续位居国内10大基金管理公司之列 2007年5月10日银华核心价值优选基金正式实施基金份额拆分 2007年3月2日银华保本增值基金顺利进入第二个保本周期的运作 2006年底银华基金管理资产总规模超过300亿，列中国国内10大基金管理公司之列 2006年11月16日银华富裕主题基金正式成立 2006年6月9日银华优质增长基金正式成立 2006年3月3日召开公司2005年度股东会。产生了公司第三届董事会及第三届监事会。选举产生了第三届公司董事长、副董事长，同时聘任了新一届的公司高管人员。 2006年02月25日第一创业证券有限责任公司受让北京首都创业集团有限责任公司持有的我公司股权。本次股权转让完成后，股东及出资比例分别为：西南证券有限责任公司29%，第一创业证券有限责任公司29%，南方证券股份有限公司21%，东北证券有限责任公司21% 2005年9月27日银华核心价值优选基金正式成立。该基金是中国首只同时通过上证所“上证基金通”网络和银行网络募集的开放式基金 2005年8月2日劳动与社会保障部公布首批企业年金管理机构名单，银华基金管理公司获得企业年金基金投资管理人资格，成为获得该资格的首批9家基金管理公司之一 2005年7月1日公司在原有网上交易系统的基础上，增加银联通开放式基金网上交易业务。投资者通过网上交易系统申购银华基金公司管理的开放式基金费率为0.6%（银华货币市场基金除外） 2005年6月17-19日公司2005年中期投资策略研讨会在福建武夷山市成功召开 2005年2月2日公司正式通过ISO9001质量管理体系认证 2005年1月31日银华货币市场基金正式成立。该基金为中国国内首只实施基金份额分级制度的货币市场基金 2004年12月17日公司通过了国际权威机构英国标准协会（BSI）的现场认证审核，成为国内基金业率先通过ISO9001现场认证的基金管理公司 2004年11月公司参加了在北京举办的首届国际投资理财博览会，并首度公开展示了公司自主开发的理财软件，受到广泛关注 2004年8月11日银华-道琼斯88精选基金正式成立，该基金为中国首只跟踪道琼斯88指数的增强型指数基金。 2004年5月底北京地区各部门新址搬迁工作完成 2004年4月公司正式启动ISO9001国际管理质量体系认证工作 2004年3月2日银华保本增值证券投资基金正式成立，净认购金额超过60.7亿，有效认购户数超过17万户 2003年12月22日召开了2003年第一次临时股东会及第二届第二次董事会议。会议聘任尚健先生为公司新任董事总经理，聘任李树先生担任公司董事，方强先生担任公司监事。会议还审议通过了《公司章程》修订案等议案 2003年2月27日经中国证监会批准，银华基金管理有限公司北京分公司正式成立 2003年1月18日召开年度股东大会并选举产生公司第二届董事会、监事会。第二届第一次董事会及监事会在同一天举行，董事会选举产生了第二届公司董事长、副董事长，同时聘任了新一届的公司高管人员 2002年11月13日银华基金旗下首只开放式基金——银华优势企业证券投资基金正式成立 2002年6月28日召开公司2002年度股东大会、第一届第四次董事会及监事会会议，同意公司设立银华优势企业证券投资基金，并通过拟发起设立基金的相关议案 2001年9月5日基金天华扩募为25亿份基金单位 2001年8月8日基金天华8.42亿份基金份额在深圳证券交易所正式挂牌交易 2001年7月13日召开公司2001年度股东大会、第一届第二次董事会及监事会，会议通过公司《章程》修订案、公司机构设置等事项，并一致同意公司正式开业 2001年6月11日基金天华开始正式运作 2001年5月28日公司获得营业执照、基金管理公司法人许可证及法人机构代码证，标志公司正式成立，并获得经营权 2001年5月10日证监会发下发《关于同意银华基金管理有限公司开业申请的批复》一文，标志公司正式获得开业资格 2001年4月13日通过证监会组织的专家评审会的开业审查 2001年1月19日根据证监会意见，选聘四位独立董事，并对公司章程及相关的规章制度进行修改 2000年11月10日正式向证监会递交开业申请 2000年10月31日签署《更换管理人协议》，银华基金管理有限公司（筹）成为新任的基金管理人 2000年10月25日召开银华基金管理有限公司创立大会，选举产生公司第一届董事会、监事会和经营班子 2000年10月18日证监会批准筹建银华基金管理有限公司 2000年7月24日完成基金资产置换、转托管等全部清理工作 2000年4月12日银华基金管理有限公司筹备组成立 2000年1月24日证监会批准清理四川国债投资基金 § 特色业务 2005年8月，银华基金管理公司获得企业年金基金投资管理人资格，成为首批获此资格的基金管理公司之一。 一、学术研究取得突破 公司自2003年6月筹备开展企业年金管理业务以来，组织力量以多种形式对企业年金问题进行了深入、系统的研究并完成了20万字的企业年金研究报告，其中6篇报告发表在《企业年金营运与监管》、《中国证券报》等全国性学术论文集与专业报刊上。 二、产品开发能力不断提升 公司近3年在证券投资基金产品的设计上显示出了持续的创新能力，先后推出了4个卓有成效的创新产品。在企业年金基金产品设计上，公司也进行了有效的创新，推出了企业年金基金生命周期组合产品系列。根据企业年金计划参与人的生命周期特点及企业年金基金的风险收益要求，公司设计了企业年金基金生命周期组合产品系列，该系列产品总体上以低风险产品为主，具体分为低风险、中低风险以及中高风险三大类。公司还可以为企业年金受托人等企业年金客户“量身订制”产品，以提供更加务实的个性化企业年金产品设计与投资服务。 三、大批高素质人才的引入 公司为开展企业年金基金投资管理业务新设机构理财部负责企业年金的具体投资运作，并在相关部门和岗位上配备企业年金业务专职人员，这些业务人员67%具有研究生学历，平均证券从业时间在4年以上，其中大部分参加了由劳动和社会保障部举办的各届“企业年金规范管理培训班”。除配备企业年金业务专职人员外，公司还拥有优秀的研究队伍为企业年金投资提供决策支持。 四、规范的管理制度 为保证企业年金业务的规范运作，有效控制和防范企业年金投资风险，维护企业年金受益人权益，公司依据相关法律法规，结合公司实际情况，制定了系统、规范的企业年金业务制度。 § 公司荣誉 1、2009年1月5日，在第二届中国电子金融发展年会暨首届中国电子金融金爵奖评选中，银华基金因其突出成就获得“最佳网上基金公司”称号，“银华E站”被评为“用户满意的电子金融品牌”。 2、2008年12月，在由新浪网举办的“2008网络盛典•财经行业”评选中，银华基金荣获“2008年最佳客户服务奖”。 3、2008年12月，由搜狐网举办的“2008网络盛典”评选中，银华基金获“2008年最有影响力客户服务奖”。 4、2008年11月27日，在由《第一财经日报》主办的“2008第一财经金融价值榜(CFV)”评选中，银华基金管理有限公司凭借长期稳健的表现以及严谨的风险控制体系，荣获“年度风险控制奖”。 5、2008年9月23日，由新浪网主办的“金麒麟”金融服务企业评选结果揭晓，银华基金管理有限公司凭借严谨的风险管理，获得“基金业最佳风险控制奖”。 6、2008年9月，在由《理财周报》主办的“2008最受尊敬基金公司”评选中，银华基金管理公司荣获“2008最佳品牌塑造基金公司”奖。 7、2008年4月8日，在由《北京青年报》与中国银河证券基金研究中心、和讯网等共同发起的“百姓眼中的明星基金”评选活动中，银华基金管理有限公司获得“金牌管理团队奖”。 8、2008年3月31日，在由《上海证券报》主办的2007年“金基金”评选中，银华基金管理有限公司获“最佳投资者关系”大奖。 9、2008年1月20日，在由和讯网主办的“2007年财经风云榜”评选中，银华基金管理有限公司获“中国十大品牌基金公司”称号，这是银华基金连续第四次荣获该项殊荣。同时，公司总经理王立新先生荣获“中国基金业杰出掌门人奖”。 10、2008年1月，在由《21世纪经济报道》主办的“21世纪年度中国赢基金奖”评选中，银华基金管理有限公司荣获基金公司“综合实力奖”及“最佳风险控制奖”两项大奖。银华-道琼斯88精选基金获“股票型开放式基金三年持续表现奖”。 11、2008年1月17日，“新浪-蒙牛2007网络盛典”评选揭晓，银华基金管理有限公司获“年度最受信赖基金公司”奖。 12、2008年1月，在由网易财经主办，《基金观察》杂志协办的“2007中国十大金钻基金公司”评选中，银华基金管理有限公司凭借较强的综合实力获得“2007中国十大金钻基金公司”奖。 13、2008年1月11日，在由《证券时报》主办、安信证券协办的“2007年度中国明星基金评选”中，银华基金管理公司获得“市场营销明星基金公司”奖。同时，银华旗下的增强型指数基金银华－道琼斯88精选基金获得“三年持续回报明星基金奖”。 14、2008年1月，在由《中国证券报》主办的“第五届中国基金业金牛奖”评选中，银华基金管理公司荣获“2007年度金牛基金公司”奖，这是银华基金连续第三次获此殊荣。 15、2007年11月，在由《第一财经日报》主办的“2007第一财经金融品牌价值榜（CFB）”评选中，银华基金管理公司入选“2007CFB十佳基金公司”，并获得“2007CFB基金公司稳健回报奖”。 16、2007年9月，在由《理财周报》主办的“2007年中国最受尊敬基金公司评选”中，银华基金管理有限公司获“2007年度最受尊敬基金公司”奖。 17、2007年8月，在由《新闻晨报》主办的“2007年十佳基金评选”中，银华核心价值优选基金入选“2007年最值得购买的十大基金”。 18、2007年5月，银华-道琼斯88精选基金入选“2007年福布斯中国优选基金”。 19、2007年5月，在由《证券时报》主办的“2006证券时报年度明星基金评选”中，银华基金管理公司获得“明星基金管理公司奖”，银华优质增长基金获得“大基金明星奖”。 20、2007年3月，在“理柏中国基金奖2007”评选中，银华-道琼斯88精选基金获“二年期最佳中国股票基金”奖，这是该基金第二次在理柏中国基金评选中获奖。 21、2007年2月，在搜狐网理财频道主办的“2006搜狐理财年度评选”活动之 “2006年度基金评选”中，银华基金管理公司获“2006年度明星基金管理人”称号，旗下银华优势企业基金获“2006年度明星基金（配置型基金）”称号，银华优质增长基金获“2006年度最佳新锐基金”奖。 22、2007年1月，在由和讯网发起的大型网络评选活动“2006年度财经风云榜”中，银华基金管理公司获“2006年度中国十大品牌基金公司”奖，这也是银华基金第三次蝉联该项大奖。 23、2007年1月，由21世纪经济报道主办的“中国赢基金奖”评选中，银华基金管理有限公司获得“2006年中国基金管理公司最佳投资团队奖”，及“2006年最佳投资策略报告奖”。 24、2007年1月，银华基金蝉联“2006年度金牛基金公司”奖，旗下银华核心价值优选基金获选“2006年度开放式股票型金牛基金”称号。 25、2006年11月，在由搜狐财经、《网络传播》杂志主办的“2006首届优秀基金网站”评选活动中，银华基金公司获得“电子商务体验最佳基金网站”、“最受投资者青睐基金网站”、“综合表现最佳基金网站”三项大奖。 26、2006年3月，银华-道琼斯88精选基金在 “理柏中国基金奖2006”评选中获 “一年期最佳中国股票基金”奖。 27、2006年2月，在和讯2005年财经风云榜评选中，银华基金管理公司蝉联“十大品牌基金公司”称号，并同时获得2005年杰出营销案例奖。 28、2006年02月，银华基金管理公司在《中国证券报社》主办由中国银河证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司联合举行的第三届金牛奖评选中荣获“2005年度十大金牛基金管理公司”称号及2005年度创新奖两项大奖。 29、2006年02月，银华基金管理管理公司在《新财经》第二届中国优秀基金及基金管理公司评选中获“最佳风险控制奖”。 30、2006年1月，银华基金管理公司在《21世纪经济报道》“赢基金奖评选”荣获“2005年度基金产品创新奖”。 31、2005年4月，银华优势企业基金被《科学与财富》(VALUE)推荐为2005年最值得投资的15只基金之一，被评为平衡型基金中“3年累计分红最高的基金”。 32、2005年3月15日，在由《人民日报》市场信息中心联合100家权威行业协会及“人民网”、“新华网”、“搜狐网”等30多家权威网站共同举办的民意调查大型公益活动中，银华基金管理公司被全国广大消费者（客户）评为基金行业2005年“中国消费者（用户）十大最满意基金品牌”。 33、2011年6月2日，在上海金地佘山天境会所揭晓10年21世纪“中国赢基金奖”、“中国券商奖”榜单，荣获2010年度中国最佳基金公司、2010年度中国基金公司最佳投资团队。[3] § 投研团队 谢礼文谢礼文：CFA，拥有美国密歇根大学电子及计算机工程学学士学位和美国斯坦福大学经济系统工程硕士学位，并获得香港证监会颁发的主管牌照和香港金融管理局颁发的相关人员牌照。2007年加入银华基金，现任境外投资部总监，“银华全球核心优选证券投资基金”基金经理。 许翔许翔：2004年10月进入银华基金管理有限公司，现任公司首席分析师,“天华证券投资基金”、“银华-道琼斯88精选证券投资基金”基金经理。 王华王华：经济学硕士，中国人民银行研究生部毕业，中国注册会计师协会非执业会员。2000年10月进入银华基金管理有限公司，现任银华基金管理有限公司投资管理部副总监，“银华富裕主题股票型证券投资基金”基金经理。 陆文俊陆文俊：投资管理部副总监，学士学位。曾任职于君安证券有限责任公司，上海华创创投管理事务所，富国基金管理有限公司，东吴证券有限责任公司，长信基金管理有限责任公司从事行业研究和投资管理工作。2008年6月加盟银华基金管理有限公司，任职于投资管理部，现任“银华核心价值优选股票型证券投资基金”基金经理。 姜永康姜永康：硕士学位。2005年9月加盟银华基金管理有限公司，现任“银华增强收益债券型基金”“银华保本增值基金”、“银华货币市场基金”基金经理。 况群峰况群峰：经济学硕士。2004年4月加入银华基金管理有限公司，现任“银华核心价值优选股票型证券投资基金”基金经理，兼任“银华优质增长股票型证券投资基金”基金经理。 张继荣张继荣：博士，7年证券、基金从业经历。2006年9月加入银华基金管理有限公司，任职于投资管理部，现任“银华优势企业证券投资基金基金经理。 万志勇万志勇：硕士学位。曾任职于北方证券有限责任公司、大成基金管理有限公司、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司，从事行业研究和投资管理工作。2007年2月加盟银华基金管理有限公司，任职于投资管理部，现任“银华领先策略股票型证券投资基金”基金经理。 § 专户理财流程 一、通过投资者见面会、电话沟通等营销推广方式、介绍专户理财业务基本知识、解答客户疑问。 二、以投资经理和客户经理为主的客服团队与客户充分沟通，了解其投资目标、风险承受能力、投资范围限制等因素，全面评估客户财务状况。 三、根据已设计的标准化产品并综合考虑客户需求，为客户“量身订制”符合其风险收益特征和投资目标的个性化产品。 四、银华基金与客户、资产托管人签订资产管理合同，明确投资范围、委托期限、委托财产金额、管理费率、托管费率、业绩报酬提取比率及提取方式等事宜。 五、银华基金与资产托管人为客户开立委托财产证券账户和资金账户。 六、当合同约定的全部委托财产到账，且当事人签署所有相关法律文件后，委托财产进入投资管理运作阶段。 七、客服团队为客户提供全面、细致及专业的服务，包括但不限于资产管理合同约定的服务内容。 八、委托期限截止时，客户需按照资产管理合同的约定向银华基金及资产托管人结清并支付相关费用；银华基金向客户提供投资组合清算报告。 |
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