公司简介

投资决策团队(大卫 · 卡贝，首席执行官 詹姆斯 · 奥尼尔， 首席战略官 郭佳莹，执行董事 何小锋，战略投资顾问 鲁丰原，IPO项目顾问)

NYPC中国指数

公司简介

NYPC卡贝基金是来自于美国华尔街的知名股权投资机构，拥有长达三十年的投资银行从业经历及亚太地区投资经验，其国际精英管理团队所管理基金规模总计达二十亿美元。团队参与的交易项目超过160亿人民币，其中在中国的投资项目约为34亿人民币。投资涉及多家著名企业，如多尔食品，希捷，Charter Communications，AMF保龄球，德尔蒙特食品，费舍尔科学和西门子等，合作伙伴包括黑石集团，德克萨斯太平洋集团，贝恩资本和伯克希尔哈撒韦公司等国际私募股权基金。在中国，NYPC的资深团队成员曾设立重组并购像亚新科集团和五星啤酒等大型企业，交易金额达28亿人民币。同时，也投资于十多个中小成长性企业，总额超过7.3亿元。

随着2009年10月中国创业板的成功推出，NYPC正式开始启动了人民币基金设立的计划。到目前为止，已与北京，天津等多个城市签订了合作设立基金总额超过60亿的合作备忘录。 目前，正式全面启动首支人民币私募股权基金—苏州卡贝高登基金，第一期发起规模为 3亿左右，主要投资领域涵盖全国范围的高科技、医疗、绿色环保、教育文化以及现代服务等快速发展的战略新兴产业。

投资决策团队

大卫 · 卡贝，首席执行官

大卫 · 卡贝先生是卡贝集团首席执行官，同时也是NYPC的创始人及首席投资官。卡贝先生拥有超过二十五年的国际股权私募投资和投资银行经历。他先后管理过超过一百亿美元的私募股权投资、债券投资以及杠杆收购等国际大型交易。卡贝先生活跃在中国投资界十余年，操作了大量中国投资及投行交易。 1992 年到2002 年，卡贝先生曾任职法国Natexis 银行美国投行部总监。Natexis 银行作为法国最大银行之一，管理着超过一万亿美金的资产。期间，卡贝先生曾担任Natexis 银行旗下的直接投资公司NIC总裁及首席投资官职位。NIC 主要从事杠杆收购、风险投资、结构性股票以及债券投资业务。卡贝先生建立并管理的投资组合资产达二十亿美金，10年内投资回报超过指数500个基点。另外，他创建并管理过机构证券商Natexis Securities, Inc., 投资于全球股票市场。

卡贝先生曾先后在瑞士银行、美林、花旗、美洲银行等国际金融机构担任副总裁职务。卡贝先生同时被聘为众多PE 基金的资深咨询顾问。基金包括包括凯雷，花旗风险资本公司，瑞士信贷第一波士顿，布朗兄弟哈里曼，DLJ 商业银行，德克萨斯太平洋集团TPG 等国际大型投资机构。

詹姆斯 · 奥尼尔， 首席战略官

詹姆斯 · 奥尼尔先生拥有二十五年的股权投资和融资经验，完成的全球二十笔公开发行和私募配售（股票和债券）交易，累计金额达四十五亿美金。他曾担任美国超大型资产管理公司Trust Company of West高级副总裁，负责管理专注于新兴市场投资的二十亿美金私募股权投资项目。 奥尼尔先生还成功进行了大型股权私募基金融资，募集金额达十八亿美金。自1995年，他筹集及管理的中国股权投资基金资产为五亿美元，曾参与完成了二十项中国股权投资，累计金额达四亿美金。他曾作为马洪中国的主管，为十多家大型企业提供战略咨询并主导成立中国第一个海外机构股权投资基金。 奥尼尔先生毕业于哈佛大学，持有哈佛商学院工商管理硕士(MBA)和圣母大学(University of Notre Dame)本科学位。

郭佳莹，执行董事

郭女士具有丰富的国际投资银行及美国上市公司运营经验，曾管理超过三亿美元的金融交易，这些交易涉及债务及股权私募，公开上市，SPAC，承销和联贷等领域。 自2004年起，曾操作过十多家中国公司通过IPO，反向收购转主板及SPAC等形式赴美国上市交易，并成功完成超过单笔一亿美元以上的风险私募投资及PIPE融资等案例。 她同时具有丰富的资本市场后期运营经验包括重组兼并，证券交易，企业治理，法律及审计协调，投资者关系咨询及其他国际金融市场运作等多方面资深经验。 在加入NYPC卡贝基金之前，郭女士在华尔街著名证券公司、纽约证券交易所做市商-美国西敏证券担任副总裁职位。此前，她曾担任美国上市公司中国金融公司的董事总经理及董事会秘书职位，还曾经在中国银行纽约分行以及中信证券工作过。郭女士持有对外经贸大学的本科(BA)学位以及伊利诺伊大学的工商管理硕士(MBA)学位。

何小锋，战略投资顾问

何小锋教授系北京大学经济学院金融学系主任，博士生导师。 1978年-1984年，何小锋先生就学于北京大学经济系（七七级）先后获得北京大学经济学学士和硕士学位。主要研究投资银行和股权投资基金， 现任中国股权投资基金协会副会长，北京股权投资基金协会副会长，中国企业投资协会常务理事兼金融委员会副主任，北大PE投资联盟名誉理事长。 从事投资基金的研究和实务工作超过20年，曾经筹划、筹备成功中国第一个投资基金“淄博基金（1992）”，三亚地产投资劵（1992），曾经担任高科技公司的董事长并成功在2001年香港创业板上市（上市号码8127），曾经被国家发改委财经司委任为“中国产业投资基金法律与政策课题组组长”，2006年被北大学生投票选为“北大十佳教师”。 培养中国PE界各类人才超过千人，对中国PE有着重要的影响力，被誉为“中国PE之父”。

鲁丰原，IPO项目顾问

鲁丰原先生是中信证券企业发展融资部，IPO项目总监，负责对国内有潜力的准备在主板、中小板、创业板上市的企业进行前期的商务调查，从中筛选出基本符合上市条件的企业，并通过兼并、重组、引入风险投资和私募投资机构等手段，帮助企业完成上市前的融资工作，为企业最终上市创造有利的条件。鲁丰原就学于湖南大学经贸学院工业外贸专业，并获得本科和硕士学位。鲁丰原还曾担任新加坡新政泰达国际金融投资有限公司中国项目投资部项目总监、北京丰源世纪投资顾问有限公司总经理、北京金丰德隆投资顾问有限公司总经理，曾经参与过国内一些重大的投资项目，并对这些项目进行科学的管理，最终使这些项目获得了巨大的商业成功。在国内投资行业有15年的从业经验。

NYPC中国指数

NYPC中国海外中小型企业增长潜力股指数旨在跟踪高增长中国中小盘 海外上市公司的表现。这些上市公司主要选自于319家在美国、香港、加拿大、欧洲、新加坡、日本、韩国等主要海外证券市场上市且市值介于五千万美元至十五亿美元的中国公司。 卡贝基金很荣幸能为具有国际视野的投资者提供这样一个追踪中国海外上市公司表现的平台。本股指的主要特点在于成分公司均具有强劲业务增长及持续盈利能力的特性，同时，他们的销售收入50%以上均源于中国大陆内需市场，能够更为充分有效地体现未来中国经济在主要支柱行业内的迅猛发展。

NYPC中国海外中小企业增长潜力股指是以美元计算，使用市值加权法来衡量每支股票的权重。入选公司市值在5千万至15亿美元间，其中从5千万美元至10亿美元的小盘股占77%左右；10亿美元至15亿美元的中盘股占23%左右。这些成员股的销售收入增长须至少高于中国每年GDP两倍，并持续盈利，平均每日交易值须不低于五十万美元并具有至少30%以上的流通股盘。该指股由卡贝基金创立，计算并进行维护。卡贝基金资的指数委员会将作为该指数的管理者持续审查筛选符合该指标资格的公司。

该指数委员会将每半年即每年一月及七月审查该指数构成，也将对因公司重大事项例如并购、增发、摘牌、破产等引起的指数成员变化根据编制规则进行调整，任何对于编制规则的改变将在实施前提前至少10个交易日公布。