| 词条 | 金融市场中的法律风险 |
| 释义 | 图书信息作 者： （英）麦克罗米 著 胡滨 译 丛 书 名：中国社会科学院金融研究所精品译库出 版 社： 社会科学文献出版社ISBN：9787509711057 出版时间：2009-12-01版 次：1页 数：290装 帧：平装开 本：16开所属分类：图书 > 法律 > 经济法 内容简介《金融市场中的法律风险》是论述金融市场法律风险的权威著作。作者基于“伦敦城”资深律师及金融法教授的双重身份，以英国及国际金融市场为背景，系统阐述了金融市场法律风险的概念、特征、来源、起因以及识别；并以案例为基础，分析了法律风险管理的基本原则、范围和情境，特别是律师在金融机构法律风险管理上的责任及可以使用的具体方法。《金融市场中的法律风险》不仅是颇具价值的学术专著，还是金融律师和金融机构合规人员的法律实践指南。 作者简介Roger McCormick，现为伦敦经济学院客座教授、“法律与金融市场项目”主任，《法律与金融市场评论》（Law and Financial Markets Review）主编，金融市场法律委员会工作组主席。自2002年以来，Roger McCormick教授一直担任国际律师协会法律风险工作小组联合主席。此前，Roger McCormick教授在“伦敦城”从事了近三十年的金融律师业务。Roger McCormick教授的主要研究领域是银行法、金融市场法律风险和公司金融。《金融市场中的法律风险》一书是其代表作。 胡滨，法学博士，副研究员。现任中国社会科学院金融研究所法与金融研究室主任，金融与法律研究中心主任，哈佛大学法学院访问学者。自2004年以来，先后获得“中央国家机关优秀青年创新奖”，“中国社会科学院优秀决策信息对策研究一等奖”，“2009年中国青年经济学者优秀论文提名奖”。主要研究领域为金融监管、金融立法、法与金融理论、金融资产证券化以及金融与法律交叉研究等。 ·查看全部>> 目录缩略语对照表 绪论 第一节 风险和金融部门 第二节 金融部门的敏感性 第三节 法律风险的基本概念 第四节 对操作风险与日俱增的关注——“BaselⅡ” 第五节 伦敦市场上的法律风险 第六节 全球背景 第七节 法律制定者和监管者 第八节 目前的某些风险执迷 第一篇 历史 第一章 一个具有里程碑意义的案例及其后果 第一节 市场的外部冲击——法律失败 第二节 Hammersmith and Fulham案中的法律要点 第三节 背景事实 第四节 案例更宽广的背景 第二章 一个概念上不可能的案例 第一节 “回押”及其法律逻辑 第二节 来自其他法域的压力 第三节 压力的缓解——遗留的问题 第三章 解决分歧 第一节 对抵消和净额结算的早期（但却是长期的）关注 第二节 一般性问题 第三节 为什么这种关注变得强烈起来 第四节 FLP的第一指导意见 第五节 股票借贷文件的问题——一个案例研究 第六节 判例法与立法发展 第七节 多边净额结算——BritishEagle案及其余波 第二篇 特征 第四章 定义 第一节 背景 第二节 对“法律风险”含义理解的变化 第三节 我们是否需要定义 第四节 FSA的定义 第五节 英格兰银行的定义——基于原因的方法 第六节 FLP的方法 第七节 国际统一私法学会提出的定义 第八节 银行律师使用的两个定义 第九节 国际律师协会的定义 第十节 “流氓交易员” 第五章 来源 第一节 法律风险的来源 第二节 金融机构的行为 第三节 金融市场的特性 第四节 法律内在的问题 第五节 法律和金融的相互作用 第六章 起因 第一节 风险和原因链 第二节 判例法和常识 第三篇 实例 第七章 间接持有投资证券的财产权益问题 第一节 相较法律而言的市场惯例 第二节 海牙公约 第三节 世界范围的法律改革 第四节 UNIDROIT的提案 第五节 FMLC的建议 第八章 模糊的法律 第一节 目标过高的立法 第二节 2002年犯罪收益（追缴）法 第三节 市场滥用 第四节 其他近期的立法 第九章 重新定性 第一节 融资的不同方法 第二节 错误标签的风险 第三节 出售和抵押的本质区别 第四节 一个非常坚决的决定 第五节 固定还是浮动 第六节 对浮动押记的定义 第七节 贷方的窘境 第八节 Spectrum案 第四篇 管理 第十章 法律风险管理的实质 第一节 监管者管理风险的通行做法 第二节 风险管理的原则 第三节 风险管理职责的范围 第四节 风险情境实例 第五节 识别风险 第六节 评估风险 第七节 监督 第八节 控制和减轻 第十一章 律师在法律风险管理方面的责任 第一节 对清晰方法论的需要 第二节 法律风险管理中律师和法律部门的角色 第三节 意见和类似文件 第四节 文件保存 第五节 律师角色的明晰 第五篇 结论 第十二章 以基于风险的方法分析法律 案例列表 法规列表 ·收起全部<< 前言在过去15年中，法律风险问题日益受到银行和其他金融机构的关注。法律风险虽然有多种形式，但大致可以分为两类：交易风险，即由于对法律的理解存在疑问或困难，金融机构在交易过程中产生债务，或者无法履行一个合约或担保而需要面对的风险；监管风险，即由于金融机构违反监管规定，或监管规则过于复杂，或监管规则不明确而导致被限制正常运营、处以罚金或者刑事制裁的风险。这两种风险的核心都是不确定性：一项交易定性的不确定性、法律是否允许一种特别的商业模式的不确定性或者规定当事人权利与义务的法律的不确定性等。英国法律的可预见性，特别是英国法官判决的可预见性，是交易双方选择英国法律作为适用法律的原因之一，即便交易本身几乎与英国没有任何关系。而现在，时常会发生因法律文件或者出人意料的司法判决而引发不确定性问题，其中最令人遗憾的就是上议院在Hazell v Hammersmith and Fulham London Borough Council[1992]2 AC 1案件中，推翻了上诉法庭做出的一个极为明智而现实的裁决。 这本由Roger McCormick撰写的新书对法律风险的本质、可能出现的各种形式、鉴别与掌控法律风险的来源、律师在处理法律风险中的责任等方面进行了清晰的阐述。 |
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