| 词条 | 国投瑞银基金管理有限公司 |
| 释义 | 国投瑞银基金管理有限公司是中国第一家外方持股比例达到最高上限（49%）的合资基金管理公司（公司前身为成立于2002年6月的中融基金管理有限公司）。公司股东为全球领先的瑞士银行集团及国投信托有限公司（国家开发投资公司的全资子公司）。公司的目标是建立在品牌认知、公司规模、投资业绩、产品创新、诚信声誉均达到一流的资产管理公司。 基本资料法定名称 国投瑞银基金管理有限公司英文名称 Ubs Sdic Fund Management Co., Ltd 组织形式 有限公司 公司属性 中外合资 成立日期 2002-06-13 注册资本 10000(万元) 法人代表 施洪祥 总经理 尚健 经营范围 发起设立基金，基金管理业务。 公司沿革公司经中国证监会证监基金字【2002】25号文批准成立，公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制。 主要股东 出资金额（万元） 主发起人：河北证券 3000 发起人：国信证券 2000 发起人：长城证券 2000 发起人：浙江省国际信托投资公司 1500 发起人：华宝信托投资有限责任公司 1500 2004年12月，公司2004年临时股东会审议通过，并报经中国证监会证监基金字【2004】212号文批准，本公司股东河北证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、浙江省国际信托投资公司、华宝信托投资有限责任公司将其所持本公司100%的出资转让给国家开发投资公司、国投电力公司、国投弘泰信托投资有限公司。转让后,本公司股东及其出资比例为：国家开发投资公司4%、国投电力公司45%、国投弘泰信托投资有限公司51%。 2005年6月，瑞士银行股份有限公司(UBS AG)受让公司股东国家开发投资公司持有的公司4%的出资和国投电力公司持有的公司45%的出资。转让完成后,公司股东及其出资比例为：国投弘泰信托投资有限公司51%,瑞士银行股份有限公司(UBS AG)49%。中国证监会同时批准公司更名,更名后公司中文名称为：国投瑞银基金管理有限公司,英文名称为：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO.LTD。公司法定代表人变更为施洪祥先生,武铁锁先生不再担任公司法定代表人职务。 公司简介国投瑞银致力于建立一家在品牌认知、公司规模、投资业绩、产品创新及诚信声誉均达到一流的资产管理公司。为客户提供卓越的投资回报和创新方案，做客户的长期伙伴！公司股东为国投信托投资有限公司（国家开发投资公司的全资子公司）及全球领先的瑞银集团，分别持有公司51%和49%的股权。 国投瑞银秉承瑞银环球资产管理公司的投资理念，将瑞银环球资产管理公司在全球市场行之有效的投资方法成功吸收，并结合中国本土实际情况，不断加以完善。国投瑞银充分借鉴瑞银环球资产管理公司的投资管理流程和方法，在实际的投资管理中，我们充分考虑中国市场的运行特点，实现全球视野与本土智慧的有效结合。国投瑞银建立了有效的风险管理及控制架构、严格规范的风险管理流程，并划分了明确的风险管理功能，同时紧守以下原则执行风险管理：管理层责任原则、独立控制原则、风险揭示原则、盈利保护原则和信誉保护原则。 国投瑞银已经初步形成了一个从低风险到高风险的产品链，并在部分开放式基金之间实现了自由转换，给客户提供更多的选择和灵活的调整空间。今后，我们将在现有产品的基础上，适时推出其他更具特色的开放式基金和专户理财产品，不断完善产品链。公司旗下基金总体运作稳健，业绩表现良好。根据银河证券基金研究中心推出的《2006年上半年基金管理公司股票投资管理能力综合评价报告》显示，国投瑞银的综合投资管理能力评价取得了较大进步，2005年在33家参评公司中排名第11，2006年上半年在45家参评公司中排名第5，逐步形成稳中求胜的投资风格。 企业文化国投瑞银基金管理有限公司致力于公司文化的建设。优秀的公司文化，是公司得以顺利开展业务、投资管理、风险控制并最终获得成功的基石，国投瑞银基金管理有限公司的公司文化不仅与瑞银集团的公司文化保持高度的一致性和连贯性，而且充分借鉴并吸取了中国本土的优秀经验。 诚信:高的道德标准、携手共进的合作关系。诚信是我们永恒的职业操守和待客之道。声誉是我们最宝贵的财产。 客户关注:为客户创造价值、创新、内部客户。客户的成功就是我们的成功。我们提供的咨询服务，令我们理解客户的目标,从而运用各种资源帮助他们成功。 包容性：尊重差异、团队合作。我们的优势就是我们能够包容世界上各种各样的文化、观点、技能和经验。 承担社会责任：公司整体和我们的每个员工，都致力于为我们开展业务的社区做出贡献。 投资流程国投瑞银基金管理有限公司深信，通过严格执行瑞银全球基本面研究流程，将全球视野与本土智慧有效结合，能构建出较佳的本土投资组合。国投瑞银基金管理有限公司也深信，研究是创造价值的唯一手段。瑞银环球资产管理有限公司海外超过90位分析师与国投瑞银研究团队共同构建全球一致的研究平台，通过明确可靠的责任划分和有效沟通，达至最佳的研究效果。 研究数据库国投瑞银基金管理有限公司与瑞银环球资产管理共用一致的全球股票研究数据库-- Pedestal，不但能获得及时的研究资讯，而且能将所研究之行业及公司，与海外相关行业及公司进行对比，以加深对行业及公司的理解，达到优良的研究结果。另外，作为瑞银环球资产管理在中国大陆唯一的合资公司，我们不但能将研究成果有效应用于国内A股投资，而且保证了研究成果的私密性。 估值系统DCF估值是瑞银环球资产管理的核心估值方法。我们认为，与其它估值方法相比，DCF估值是比较科学的估值方法。因为未来现金流真正反映了股票的内在价值，而DCF估值方法通过合理预估公司未来现金流，并进行贴现得到公司合理价格。它综合考虑了诸如盈利预测、价值创造的商业模型、贴现机制等涉及公司未来价值创造的各种要素。 我们所采用的全球股票估值系统GEVS是瑞银环球资产管理公司在全球一致成功使用时间长达20年以上的四阶段自由现金流贴现模型。 当然，考虑到行业特征以及上市公司的实际情况，我们在主要借鉴GEVS方法的同时，也不排斥其它合适的估值方法，如P/E，P/B，P/RNAV等。 风险管理系统我们采用的风险管理系统为瑞银环球资产管理拥有自主知识产权的风险管理系统GRS。该系统为事前风险评估系统。与其他风险管理系统相比，由于更着重于公司业务之间的相关性，因此在风险评估与预防方面更有效。该系统能在预测组合总风险的同时，还能将风险来源进行分类，并支持在各种组合调整情景假设下，组合风险变化趋势的分析功能。 旗下基金基金代码 基金简称 类型 投资风格 基金经理 基金份额(万份) 121001 国投瑞银融华债券 开放式 收益型 袁野 9,087.90 121002 国投瑞银景气行业 开放式 积极成长型 邢修元、陈剑平 32,210.43 121003 国投瑞银核心企业 开放式 价值投资型 邢修元、康晓云 163,292.37 121005 国投瑞银创新动力 开放式 稳健成长型 陈剑平 156,596.34 184719 基金融鑫 封闭式 成长型 马志新 80,000.00 瑞福分级投资目标 精选蓝筹股票，分享中国证券市场成长收益，力求实现基金资产的长期稳定增值。 投资理念 国投瑞银将严格遵循“价格/内在价值”的投资理念。“价格/内在价值”之投资理念是瑞银环球资产管理公司长期应用并行之有效的投资哲学。我们相信，虽然证券的市场价格波动不定，但随着时间的推移，价格一定会反映其内在价值，即证券未来现金流的现值。当市场价格偏离内在价值时，我们将会买入或者卖出证券。 投资范围 本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括股票、债券、权证、货币市场工具、现金以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。其中，股票投资占基金资产的比例为60%-100%，债券等其他资产投资占基金资产的比例为0%-40%，权证投资占基金资产净值的比例为0-3%。 风险收益特征 基金资产整体的预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。由于基金收益分配的安排，瑞福优先份额将表现出低风险、低收益的明显特征，其预期收益和预期风险要低于普通的股票型基金份额；瑞福进取份额则表现出高风险、高收益的显著特征，其预期收益和预期风险要高于普通的股票型基金份额。 业绩比较基准 80%×沪深300指数+20%×中信标普全债指数 融华基金投资目标 追求低风险的稳定收益，即以债券投资为主，稳健收益型股票投资为辅，谋求基金投资收益长期稳定增长。 投资对象 本基金以国债、金融债和AAA信用等级的企业债（含可转换债券）为主要投资对象，以稳健收益型股票为辅助投资对象。债券投资不低于基金净值的40%，变动范围是40-95%；稳健收益型股票最高不超过基金净值的40%，变动范围是0-40%。除了预期有利的趋势市场外，原则上股票投资比例控制在20%以内。 投资理念 以债券为主、稳健投资、追求低风险的稳定收益。 风险收益特征 本基金属于预期风险相对可控，预期收益相对稳定的低风险基金品种，具有风险低、收益稳的特征，预期长期风险回报高于单纯的债券基金品种，低于以股票为主要投资对象的基金品种。 业绩比较基准 业绩比较基准=80%*中信标普全债指数+20%*中信标普300指数。 景气基金投资目标 积极投资、追求适度风险收益，即采取积极混合型投资策略，追求基金资产的中长期稳健增值。 投资对象 景气行业先锋股票、高品质债券和货币市场工具。 投资理念 积极把握行业投资机会，稳健实现投资收益。 风险收益特征 本基金采取积极型投资策略，主要投资于景气行业先锋股票，具有适度风险回报特征，其风险收益高于平衡型基金，低于纯股票基金。 业绩比较基准 业绩比较基准=5%*同业存款利率+20%*中信标普全债指数+75%*中信标普300指数。 服务理念 服务理念国投瑞银坚持客户关注的服务理念，视声誉为最宝贵的财产，视客户的满意为我们的成功。国投瑞银的客户专注理念体现在以下几个方面： 保护客户的利益，公平对待所有的客户； 关注客户及客户的需要,帮助实现财富增值； 用全球经验和专业知识，规划适合客户的解决方案； 将更多国际经验和创新产品带给我们的渠道客户，提供全方位的特色培训。 我们的客户服务理念不仅与瑞银集团保持高度的一致性和连贯性，而且充分借鉴并汲取了中国本土的优秀经验。针对投资人需求，国投瑞银成立国投瑞银财富学院，是公司携手合作伙伴搭建的融投资人教育、专业理财知识传播和客户服务于一体的立体平台。它将秉承瑞银集团的客户服务理念，打造基金客户服务的行业标杆。 |
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