| 词条 | A股上市程序 |
| 释义 | 准备阶段v 确定工作计划 v 确定发行方案和发行时间表 v 确定保荐人/承销商和其他中介机构 申报阶段v 召开董事会、股东大会 v 尽职调查 v 整合申报材料 v 1）招股说明书 v 2）发行人申请报告 v 3）发行保荐书 v 4）审计报告 v 5）盈利预测 v 6）内控鉴证报告 v 7）律师工作报告 v 8）法律意见书 v 9）募集资金运用的报告 v 10）资产评估及验资报告 v 保荐人（主承销商）内核 v 向证监会申报 审核阶段v 证监会发行监管部初审 v 1）法律审核 v 2）财务审核 v 证监会征求相关政府部门意见 v 根据反馈意见，修改材料 v 证监会发审委核准 v 1）合法合规审核 v 2）实质性判断 v 证监会予以核准 v审核流程概览 阶段1：申请材料主要包括招股说明书及其他中介机构如保荐机构、会计师、律师、评估机构等出具的相关文件 阶段2：发行部对申请材料合规性进行初审，并向发行人、主承销商提供书面反馈意见，须提供书面答复或补充材料 阶段3：证监会发审委审核股票发行申请是否符合相关条件，依法对股票发行申请提出审核意见，会前5日须进行预披露 阶段4：通过发审会后，按照证监会规定程序对招股说明书进行封卷，董事、监事、高管人员须签署封卷稿招股书 阶段5：证监会根据市场等多种因素，安排发行进度，发行前证监会给予核准批文。 发行阶段v 预路演 v 招股意向书、研究报告、投资故事 v 确定询价区间 v 累计帐簿 v 网上和网下的发行 v 网上路演 v 确定发行价格 交易阶段v 上市公告书 v 市场价格 v 初期交易量 v 绿鞋（即超额配售选择权） v 研究报告 v 投资者关系 v 上市保荐与持续督导 |
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