| 词条 | 澳大利亚证券和投资委员会 |
| 释义 | 澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investment Commission) 澳大利亚证券和投资委员会网站网址：http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf § 澳大利亚证券和投资委员会简介 澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investment Commission) 简称：ASIC。 澳大利亚证券和投资委员会于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。 § 澳大利亚证券和投资委员会的职能 首先，作为公司监管的主要机构，该委员会的主要职能包括监督、调查和执行与财务报告有关的公司和审计师的职责，包括履行审计独立原则、 遵守审计准则等。 其次，澳大利亚证券和投资委员会除了监督金融机构和公司外，还负责办理与公司的开张，运营以及停业相关的手续。 另外，ASIC还从事外汇教学，包括网络培训的机构，都必须接受认证或持有牌照。ASIC有明文规定，对CFD（差价和约）的资金安全和操作规范有监督和处罚权力。所以对包括外汇保证金业务和其他CFD合约，ASIC都对其监管。因金融衍生品的数量过多，所以ASIC并没有对任何一项产品有明文规定，不过，所有CFD差价合约的交易均属于其监管范围，这点非常类似于美国的NFA，NFA对OTC市场进行监管，但并没有对任何一项产品做出特别的条理规定。 § 澳大利亚证券和投资委员会保护投资者的措施 主要包括两方面: （一）所有经营金融产品的机构首先需要申请执照(AFS) ; （二）2004年3月，ASIC还颁布了更为严格的标准，以保护个人投资者。 这些标准包括:金融机构需要获取必要的执照，金融机构必须毫无保留地告诉客户所有的服务内容，经营方式，如何对待客户的投诉等。 |
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