词条 | 风险警示制度 |
释义 | 交易所认为必要的,可以分别或同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种,以警示和化解风险。 定义在《中国金融期货交易所风险控制管理办法》中提到的风险警示制度是指,交易所认为必要的,可以分别或同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种,以警示和化解风险。 出现下列情形之一的,交易所有权约见指定的会员高管人员或客户谈话提醒风险, 或要求会员或客户报告情况:期货价格出现异常;会员或客户交易异常;会员或客户持仓异常;会员资金异常;会员或客户涉嫌违规、违约;交易所接到涉及到会员或客户的投诉;会员涉及司法调查;交易所认定的其他情况。交易所实施谈话提醒应当遵守下列要求:交易所发出书面通知,约见指定的会员高管人员或客户谈话。客户应当由会员指定人员陪同;交易所安排谈话提醒时,应将谈话时间、地点、要求等以书面形式提前一天通知会员;谈话对象确因特殊情况不能参加的,应事先报告交易所,经交易所同意后可书面委托有关人员代理;谈话对象应如实陈述、不得故意隐瞒事实;交易所工作人员应对谈话的有关信息予以保密。 交易所要求会员或客户报告情况的,有关报告方式和报告内容参照大户报告制度。通过情况报告和谈话,发现会员或客户有违规嫌疑、交易头寸有较大风险的,交易所有权对会员或客户发出书面的《风险警示函》。 发生下列情形之一的,交易所有权在指定的有关媒体上对有关会员和客户进行公开谴责:不按交易所要求报告情况和谈话的;故意隐瞒事实,瞒报、错报、漏报重要信息的;故意销毁违规违约证明材料,不配合交易所调查的;经查实存在欺诈客户行为的;经查实参与分仓和操纵市场的;交易所认定的其他违规行为。 交易所对相关会员或客户进行公开谴责的同时,对其违规行为,按交易所违规处理办法处理。发生下列情形之一的,交易所有权发出风险警示公告,向全体会员和客户警示风险:期货价格出现异常;期货价格和现货价格出现较大差距;会员或客户涉嫌违规、违约;会员或客户交易存在较大风险;交易所认定的其他情况。 主要内容交易所实行风险警示制度。交易所认为必要的,可以单独或者同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、书面警示、发布风险警示公告等措施中的一种或者多种,以警示和化解风险。 出现下列情形之一的,交易所有权约见会员的高级管理人员或者客户谈话提醒风险,或者要求会员或者客户报告情况: (1)期货价格出现异常;(2)会员或者客户交易异常;(3)会员或者客户持仓异常;(4)会员资金异常;(5)会员或者客户涉嫌违规、违约;(6)交易所接到涉及会员或者客户的投诉;(7)会员涉及司法调查;(8)交易所认定的其他情况。 交易所实施谈话提醒,应当提前一天以书面形式将谈话时间、地点、要求等事项通知相关会员或者客户,交易所工作人员应当对谈话的有关内容予以保密。 客户应当亲自参加谈话提醒,并由会员指定人员陪同;谈话对象确因特殊情况不能参加的,应当事先报告交易所,经交易所同意后可以书面委托有关人员代理。谈话对象应当如实陈述、不得隐瞒事实。 交易所通过情况报告和谈话,发现会员或者客户有违规嫌疑、交易头寸有较大风险的,有权对会员或者客户发出《风险警示函》。 发生下列情形之一的,交易所有权发出风险警示公告,向全体会员和客户警示风险:(1)期货价格出现异常;(2)期货价格和现货价格出现较大差距;(3)会员或者客户涉嫌违规、违约;(4)会员或者客户交易存在较大风险;(5)交易所认定的其他情形。 (由中金所供稿) 管理规定汇报情况出现下列情形之一的,交易所有权约见指定的会员高管人员或客户谈话提醒风险,或要求会员或客户报告情况: 1)期货价格出现异常。 2)会员或客户交易异常。 3)会员或客户持仓异常。 4)会员资金异常。 5)会员或客户涉嫌违规、违约。 6)交易所接到投诉涉及到会员或客户。 7)会员涉及司法调查。 8)交易所认定的其他情况。 遵守要求交易所实施谈话提醒应当遵守下列要求: 1)交易所发出书面通知,约见指定的会员高管人员或客户谈话。客户应当由会员指定人员陪同。 2)交易所安排谈话提醒时,应将谈话时间、地点、要求等以书面形式提前一天通知会员。 3)谈话对象确因特殊情况不能参加的,应事先报告交易所,经交易所同意后可书面委托有关人员代理。 4)谈话对象应如实陈述、不得故意隐瞒事实。 5)交易所工作人员应对谈话的有关信息予以保密。 交易所要求会员或客户报告情况的,有关报告方式和报告内容参照大户报告制度。 通过情况报告和谈话,发现会员或客户有违规嫌疑、交易头寸有较大风险的,交易所有权对会员或客户发出书面的《风险警示函》。 公开谴责发生下列情形之一的,交易所有权在指定的有关媒体上对有关会员和客户进行公开谴责: 1)不按交易所要求报告情况和谈话的。 2)故意隐瞒事实,瞒报、错报、漏报重要信息的。 3)故意销毁违规违约证明材料, 不配合交易所调查的。 4)经查实存在欺诈客户行为的。 5)经查实参与分仓和操纵市场的。 6)交易所认定的其他违规行为。 交易所对相关会员或客户进行公开谴责的同时,对其违规行为,按交易所违规处理办法处理。 风险警示公告4、发生下列情形之一的,交易所有权发出风险警示公告,向全体会员和客户警示风险: 1)期货价格出现异常。 2)期货价格和现货价格出现较大差距。 3)会员或客户涉嫌违规、违约。 4)会员或客户交易存在较大风险。 5)交易所认定的其他情况。 |
随便看 |
百科全书收录4421916条中文百科知识,基本涵盖了大多数领域的百科知识,是一部内容开放、自由的电子版百科全书。