方正证券简介 方正证券股份有限公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，成立于1988年，其前身为浙江省证券公司。

1994年8月，浙江省证券公司改制为有限责任公司。2002年，方正集团收购浙江证券有限责任公司并更名为方正证券，方正证券走上了持续快速发展轨道。2006年11月，方正证券联合方正集团注资收购泰阳证券（前身为湖南证券，成立于1988年）。2008年5月，中国证监会正式批准方正证券吸收合并泰阳证券，合并后的方正证券，注册地变更为湖南长沙。2010年9月，经中国证监会核准，方正证券有限责任公司改制为方正证券股份有限公司，公司注册资本增至46亿元。

2009年公司市场交易量、份额位居全国第15位，实现净利润14亿元，纳税总额达8.36亿元，连续两年纳税超过8亿元（2008年纳税总额为9.87亿元），纳税贡献位居湖南省前列。截止2009年底，公司总资产接近300亿元，净资产75亿元，自有资金超过60亿元，综合财务指标跻身全国同行前茅，资本实力雄厚。

方正证券目前是湖南本土最大的法人金融机构，中西部最大的证券公司。在全国16个省（市）拥有91家营业网点。公司旗下目前有瑞信方正、方正期货、方正和生投资三家专业控股子公司，正在积极组建控股的基金公司、资产管理公司等专业子公司。瑞信方正有限责任公司是公司与全球著名金融财团瑞士信贷集团的合资企业，注册地北京市，注册资本8亿元，公司控股66.7%，主要从事投资银行业务。方正期货注册地湖南长沙，注册资本2亿元，资本实力居全国第5，在长沙、苏州、南京、常州等地设有8家营业部。在2009年证监会对全国165家期货公司进行的首次分类监管评审中，被评为首批18家A类期货公司之一。方正和生投资有限责任公司是直投子公司，注册地北京。

未来，公司将面向全国，优化网点布局；同时不断拓展业务领域，丰富产品线，设立专业子公司，为客户提供全面的金融服务，努力把方正证券打造成为拥有独特竞争优势和资本实力的金融企业集团。

1988

·中国人民银行浙江省分行出资设立浙江省证券公司。后因国家宏观调控政策暂停业务运行。

1990

·4月公司恢复成立，由中国人民银行浙江省分行独资改为股份制专业证券公司。

·9月公司公开挂牌交易浙江凤凰化工股份有限公司股票，使杭州成为继深圳、上海、北京之后，第四个开展股票公开交易的城市。

·11月26日上交所第一次会员大会召开，公司总经理李训先生被选为理事会理事，随后又担任副理事长。

1991

·3月在全国首家开通跨省市与上交所连通的远程同步证券行情报价、交易电脑网络系统，实现了证券委托买卖的全电子化。

·8月28日中国证券业协会成立大会在北京人民大会堂隆重召开，公司总经理李训先生当选为中国证券协会第一届理事会常务理事。

1992

·5月15日成为深交所第一批外地会员。

·7月在国内异地券商中首家开通深交所的股票行情专线。

·11月与北京人民广播电台合作开办了国内首家金融信息电台。

·12月深圳营业部正式开业，首次打破地域限制，将上交所的行情引入深圳。

1993

·6月被财政部、中国监会确认为第一批中华人民共和国国债一级自营商。

·10月被中国证监会授予股票发行主承销商资格。

1994

·5月北京营业部开业，是外地券商在北京设立的第一家营业部。

·8月公司担任主承销商和上市推荐人的杭州解百大集团（600865）发行上市，筹资1.4亿元。

·9月在全国券商中首家改制为规范的有限责任公司，股本金由5100万元增至4.5亿元，成为当时为数极少的由40家跨省市、跨行业股东组成的大型专业证券公司 。

1995

·4月15日中国证监会首任主席刘鸿儒为公司题词：“完善证券市场，推动经济发展”。

1996

·首创了“全额预缴、比例配售、余额即退”的发行模式，受到了中国证监会的肯定和推广。

1997

·9月公司担任主承销商的东南电力B股（900949），筹资16.77亿元。刷新了中国证券史上的两项记录：B股发行量最大（6900万股）；首次实现在上交所以B股 形式与在伦敦证交所以GDR形式同步上市，得到了中国证监的高度肯定。

1998

·3月公司担任主承销商和上市推荐人的杭钢股份（600126）成功发行上市，筹资5.4亿元。

1999

·5月在中国国债协会第二次代表大会上，公司被推选为常务理理单位。

2000

·6月公司搬入新大楼办公。

·7月和10月台湾国际综合证券与台湾群益证券的董事长分别来公司考察、洽谈业务。

2001

·公司全年共承销中债22.7亿元。

2002

·5月公司第15次股东大会作出决议，股东同意将所持51%股权转让给北京北大方正集团公司，公司开始实施重组。

·8月1日公司召开第16次股东大会，选举产生第三届董事会、监事会。在随后召开的三届一次董事会上，聘任了新一届经营班子。

2003

·3月中国著名经济学家、北京大学光华管理学院院长厉以宁教授为公司理念"人本方正、与时俱进"题词，并题写“为人方正、待人诚信、与时 俱进、开拓创新”，勉励员工。

·5月9日中国证监会主席尚福林、中国证券业协会会长庄心一、以及证监会主席助理汪建熙、桂敏杰、李小雪等领导专程到公司北京营业部进行检查和指导防治 “非典”工作情况。

·6月18日公司携手普华永道，与湖南华菱钢钱集团签订了财务顾问协议，为其海外融资提供专项财务顾问服务。

·7月20日由浙江证券期货业协会组织、公司独家赞助的大型公益活动“庆祝浙江证券期货业协会成立2周年暨投资者现场咨询活”在杭州武林广场举行，公司在重组近一年后以全新的形象亮相本次活动。

·8月1日经中国证监会批准，公司更名为“方正证券有限责任公司”。

2004

·2月20日公司在黄山召开2004年经纪业务工作会议，提出经纪业务"广义收入"概念，要求营业部经营模式实现从简单的通道代理向多种产品销售的 转型。

·2月28日与上海证券报在杭州五洲大酒店联合举办办“2004年春季证券市场高级研讨会”。

·4月17日由公司担任主承销商的北京顺鑫农业（000860）配股顺利完成，筹资1.7亿元。

·4月19日义乌工人西路营业部正式开业。

·5月10日成为首批67家保荐机构之一，周旭东、葛文兵等公司员工成为首批保荐代表人。

·5月24日上证报发表《4月份券商营业部部均经纪业务价值量排名》，公司首次进入前二十名，列第十九名。

·5月24日中国证监会核准公司开展网上证券委托业务资格。

·5月25日公司统一客户号“96507”正式启用。

·6月5日在中小企业板推出前夕，公司与浙江上市公司协会、今日投资财经资讯有限公司在杭州共同举办了“北京上市公司投资者见面会暨价值分析研讨 会”。

·7月19日在天津证券业协会公布的6月份的《天津地区营业部成交量、市场占比排名》中，公司天津琼州道营业部以 成交额40194万元，占北京市场份额4.57% 的优异成绩，首次取得冠军宝座。

·7月22日公司任主承销商的华菱管线（000932）20亿元可转换公司债券发行成功，这是2004年国内证券市场发行规模 最大的可转债项目。

·7月28日郑州工人路证券营业部正式开业。

·8月19日《证券时报》刊出纪实文章《宝剑锋从磨砺出》，全面介绍了公司台州解放路营业部拓展非现场业务的举措经验和良好经营业绩，展现了方正证券营 业部不断开拓创新、勇于实现经营变革的精神风貌。

·9月3日公司召开了2003年度股东会、三届十次董事会、三届三次监事会，乔林先生被推选为公司新任董事长，翁新孟先生被推选为新任监事长，王红舟先生被 聘为公司总裁。

·9月16日公司中心机房改造工程全面竣工，主要设备也进行了更新，新机房建筑面积达900平方米。

·9月30日，公司任主承销的广西北生药业（600566）配股项目圆满完成，募集资金2.98亿元。这是公司2004年完成的 第三个主承销项目，至此公司一年内为上 市公司筹集资金24.68亿元，募集资金量进入国内前十位。

·10月27日，公司南京营业获准筹建。

·11月22日在第五届“中国优秀财经证券网站“评选活动中公司”方正证券网“荣获”最佳行情服务特别奖”。

·12月21日公司获得上交所国债买断式回购交易资格。

2005

·1月1日公司成为全国首批IPO询介对象。

·1月18日长沙营业部正式开业。

·1月31日宁波营业部获准筹建。

·5月31日公司成为首批45家股权分置改革试点保荐机构之一。

·6月19日公司担任保荐机构的“天威保变（600550）”成为第二批股权分置改革试点上市公司。

·6月20日公司集中监管系统正式运行。

·6月29日公司客户交易结算资金独立存管体系通过浙江证监局组织的专家评审。

·6月30日公司正式向中国证券协会上报规范类证券公司评审材料。

·9月2日，由浙江省上市公司协会主办、公司协办的2005年度浙江省上市公司第三次董秘例会在浙江东阳横店度假村召开。

·9月12日，方正证券南京中山东路证券营业部开业。

·9月14日，经公司总裁办公会议研究决定，在经纪业务总部下成立银证通业务部。

·9月23日，下发《关于设立业务部及引进资源型人才的指导意见（试行）》。

·9月27日，在华辰国际饭店召开了保持共产党员先进性教育活动第二次转段动员会议。

·10月24日，在方正集团“2005年‘我们的方正’头脑风暴赛”中，公司“方正证券金牛队”夺得了团体亚军，四辩毛华军荣 获“最佳辩手奖”。

·10月27日，公司在杭州华庭云栖度假酒店召开2004年度股东大会、三届十次董事会、三届四次监事会、四届一次董事会、四届一次监事会。股东大会选举产生 了由乔林同志、于强同志、王红舟同志、谢克海同志、李颖同志、丁立人同志、赵鹏华同志、王巍同志、吴晓求同志所组成的方正证券第四届董事会；选举郭旭光同志、翁新孟同 志、张文起同志为方正证券第四届监事会监事。四届一次董事会，选举乔林同志为董事长，于强同志为副董事长，聘任贺新莉同志为董事会秘书；四届一次监事会选举郭旭光同志 为监事长。

·10月28日,下发《方正证券有限责任公司办公用品管理办法》。

·11月4日，公司“方正证券网”在第六届“中国优秀财经证券网站”评选活动获得“中国优秀证券网站奖”。

·11月7日，在杭州华辰国际酒店召开保持共产党员先进性教育活动总结大会。

·11月19日，在杭州军供大夏举办了2005年证券高阶段营销培训班。

·11月28日，召开公司2005年度第二次质询会议。

·12月1日，经总裁办公会议研究决定，对公司相关职能部门进行整合调整：合并总裁办公室、企划部、行政部，组建公司办公室，下设秘书组、内刊编辑部、 行政组、综合组；撤销党群工作部，将其工会工作职能划入人力资源部党务工作职能划入公司办公室。

·12月7日，方正证券宁波镇明路营业部正式开业。

2006

·1月22日下午公司工会在马可波罗假日酒店举办了2006年内退员工新春茶话会。

·2月25日－27日方正证券2006年经纪业务工作会议暨营业部质询会议在德清莫干山竹香村宾馆召开。

·3月15日方正证券第四届董事会第二次会议在公司13楼会议室召开，本次会议审议通过了《方正证券有限责任公司2005年度董事会工作报告》、《方正证券有 限责任公司2005年度总裁工作报告》、《方正证券有限责任公司2005年度财务决算报告》等六个议案。

·4月6日，经公司总办会研究决定，取消金融综合业务部、投资银行总部北京部及深圳部，将公司金融综合业务部、投资银行总部北京部合并为融资并购总部。 公司现有投资银行总部、金融综合业务部等相关人员也进行了调整。

·4月6日，方正证券2005年度股东会在公司6楼会议室召开，会议审议通过了《方正证券有限责任公司2005年度董事会工作报告》、《方正证券有限责任公司 2005年度监事会工作报告》、方正证券有限责任公司2005年度财务决算报告》《关于利德科技发展有限公司向方正证券增资的议案》、《关于修改公司章程的议案》和《关于更换 董事的议案》。 同一天，还召开了方正证券第四届董事会第三次会议和方正证券第四届监事会第二次会议。

·5月，浙江证券期货业协会通报了辖区2005年度“优秀营业部”、“行业达标营业部”及“不达标营业部”名单。共评选出 “优秀证券营业部”21家、“优秀期货营业部”7家，“行业达标营业部”143家，另有7家营业部被列为“不达标营业部”。方正证券 在浙江的8家营业部中绍兴胜利东路证券营业部、保俶路证券营业部、台州解放路被评为“优秀证券营业部”，其它5家营业部均被评为“达标营业部” 。

·5月14日，为期二天的第四届北京证券期货业协会“国信杯”乒乓球比赛在北京市体育馆圆满落幕，方正证券队在本 次比赛中取得男子团体第四名 的好成绩，并荣获了本次比赛男子团体（甲组）四等奖。

·5月21日，公司在省人民大会堂成功举办“方正证券2006年夏季投资策略报告会”。

·6月，由本公司保荐并主承销的保定天威保变电气股份有限公司非公开发行股票申请于近日通过了中国证监会发行审核委员会审核，这是证券市场 恢复再融资后首个再融资项目。

·8月25日，由我公司保荐并主承销的天津津滨发展股份有限公司非公开发行工作已全部结束，共募集 资金11.588亿元。根据公司与津滨发展签 订的相关服务协议，我公司在本项目中将获得保荐费300万元，承销佣金 3000万元，合计达3300万元，是公司近年来完成的投行业务中单个项目收入最高的项目。

·9月2日－4日，人力资源部和经纪业务总部在北京举办了为期三天的“专业化表达修炼培训班”。

·9月23日，公司经纪业务总部、投资银行总部、融资购并总部在六楼会议室联合举办了“投资银行业务理论与实务”培训班。

·10月21日方正集团第二届田径运动会上，方正证券田径队一行16人以高昂的士气驰骋赛场，取得了“三金、一银、 一铜、五个第四”共十个奖项 的优良成绩。

·12月8日，伦敦商学院EMBA的外国专家团一行6人来公司进行访问交流，这是中国证监会基金部安排的一次交流活动。

·12月18日，江苏省淮安市刘友超副市长率淮安市资产经营公司副总经理孙广辉等一行五人来我公司，就双方在淮安市的企业债券发行等资本项目方面进行全面 合作等事宜进行友好磋商。

·12月25日，公司第三届职工代表大会在六楼会议室召开，会议审议通过了《方正证券有限责任公司第二届工会委员会工作报告》、《方正证券有限责任公司第 二届经费审查委员会工作报告》、《方正证券有限责任公司货币化分房方案》等议案，并且选举产生了公司新一届工会委员会和经费审查委员会委员。

2007

·2月3日，方正、泰阳证券在北京湖南大剧院联合举办了“相亲相爱一家人--方正、泰阳证券2007迎春联欢会”，方正集团董事长魏新、总裁张兆东 等集团领导与方正、泰阳证券干部员工共迎新春。

·3月7日，泰阳证券召开2007年第一次股东会，选举产生了第三届董事会、监事会。在随后召开的泰阳证券第三届董事会第一次会议上，乔林同志被选为董事长 ，何亚刚同志被聘任为总裁；在泰阳证券第三届监事会第一次会议上，郭旭光同志被选为监事长。同一天，泰阳证券重组过渡领导小组宣布解散，泰阳证券合并工作领导小组成立 ，由何亚刚同志任组长，杨广明同志任副组长，夏后朋、孙斌、吴蔚、蔡一兵、李小平为合并工作领导小组成员。

·4月6日，为适应公司规模化经营管理、进一步提升办公效率的需要，方正证券、泰阳证券同步推出联系人制度。

·4月23日，泰阳证券集中交易系统上线工程进入攻坚阶段。

·5月11日，泰阳证券顺利完成股东变更工商登记工作。

·5月，泰阳证券被中国证监会确定为全国6家合规管理制度试点公司之一。

·5月17日、5月22日，方正证券、泰阳证券的客户资金第三方存管方案先后分别顺利通过了浙江证监局和湖南证监局的评审。

·5月28日，泰阳证券28家营业部顺利完成了新老系统的切换，全部实现了集中交易。

·5月30日－6月1日，方正、泰阳证券在杭州召开首届联系人会议，并联合表彰2005－2006年度企业文化建设先进单位和个人。

·6月，方正集团在集团范围通报嘉奖方正证券“三友案”清欠团队，表彰他们圆满解决三友集团公司欠款案，顺利收回拖欠达12年之久的欠款现金 3000万元。

·6月8日，方正、泰阳证券首次联合举行部分营业部管理岗位内部竞聘。

·7月13日，由方正证券独家冠名、北京地区发行量最大的《都市快报》具体承办的“方正证券杯”首届都快股博大赛开赛，比赛为期100天，产生了 较大社会影响。

·8月3日－4日，方正、泰阳证券在湖南韶山联合召开2007年中经纪业务工作会议，这是两公司合并前夕召开的一次大型联合会议，对统一认识、增进了解、促 进融合起到了较好的作用。

·8月15日，由方正证券担任主承销商的上虞市交通投资公司交通建设债券顺利发行，标志着方正证券在企业债承销业务上取得重大突破，今年已先后与绍兴市 水务集团等多家北京企业签署了债券主承销协议，拟募集资金将超过50亿元。

·8月20日，在方正证券2006年度股东会和泰阳证券2006年度股东会上，《方正证券与泰阳证券合并方案》被先后获得通过，该合并方案以方正证券为存续主体 ，通过吸收合并的方式实现与泰阳证券的合并，泰阳证券的股东将其所持的泰阳证券的股权以1：1比例转换成方正证券的股权。

2008

·1月12日－14日，方正、泰阳证券召开首届营销总监工作会议。 王红舟总裁荣获方正集团2007年度“方正特殊贡献奖”。 娄底营业部、蔡一兵等 荣获方正集团2007年度"最佳团队"及"方正之星"等荣誉称号。

·2月，在抗击湖南重大冰雪灾害过程中，郴州营业部反应迅速，保障措施得力，成为证券行业抗冰救灾的先进典型，被湖南证监局通报表彰。

·2月29日－3月1日，方正、泰阳证券2007年度经纪业务工作会议暨业绩评估质询会在北京召开。

·3月8日，公司举办第一届营业部合规专员培训班。

·3月10日，方正证券完成迁址北京工商注册登记，新的注册住所为北京市芙蓉中路华侨国际大厦。

·3月31日，留芳岭营业部荣获第二期中国证券投资者调查活动“十佳营业部”荣誉称号。

·3月21日，在方正集团的2008年品牌工作会议上，公司报送的“公司整合重组、文化沟通先行”企业文化建设案例荣获2007年度方正集团品牌建设 “最佳企业文化案例”奖。

·4月16日－18日，在杭州举办首届方正、泰阳证券分析师培训班。

·4月29日，方正、泰阳证券圆满完成不规范账户清理工作。

·4月28日-30日，举办方正、泰阳证券首届投资顾问转正培训班。

·5月5日，公司长沙新中心机房正式完成搬迁并投入运行，湖南省证监局杨晓嘉局长一行考察公司长沙新中心机房。

·5月12日，中国证监会正式核准了方正证券吸收合并泰阳证券的方案，方正证券注册资本变更为16.54亿元。

·5月13日，四川"汶川大地震"发生的第二天，公司立即展开抗震救灾行动，先行通过中国证券业协会捐款150万元。

·5月19日, 公司控股的方正期货注册资金增至2亿元，资本实力进入全国10强。中辰期货与泰阳期货合并为方正期货的工作顺利完成，这是国内期货公司合并重 组的第一例，未出现任何风险事故，市场反应良好，得到了中国证监会的高度评价，湖南证监局特此决定给予方正期货通报表彰。

·5月29日，公司党委组织全体共产党员缴纳“特殊党费”，用于抗震救灾，公司党员为灾区献爱心缴纳“特殊党费”91820元。

·5月30日，由上海证券报主办的"2007年度中国最佳证券经纪商暨十佳营业部评选"活动结果揭晓，公司杭州平海路营业部获得了“2007年度十 佳营业部”荣誉称号。

·6月12日，方正证券公司召开三届二次职代会。

·6月13日，中国证券业第二轮对外开放的标志性事件--瑞信方正证券获证监会批准成立。瑞信方正证券由方正证券与瑞士信贷（CreditSuisse）共同出资设立 ，合资公司注册资本为8亿元人民币，方正证券占总股本的66.7%。

·6月16日，方正证券获得证券投资基金代销业务资格。

·6月18日，正式上线新版方正证券网（），经过内部测试和修改，运行基本稳定，老版方正证券网和泰阳证券网网站将随即下线。

·6月21日，客户服务中心举办“方正证券2008年VIP客户研讨会”。

·6月27日至28日，公司召开合并后的首届股东会、董事会、监事会，审议通过了系列决议案，并选举了公司新的董事 监事，选出了新一届公司董事长、监事长 ，聘任了新一届公司总裁。

·6月28日，《方正证券集中交易项目方案》通过专家组评审，新集中交易系统预计年底前建成。

·7月14日，方正证券吸收合并泰阳证券工商变更登记手续顺利完成。

·7月16日，公司召开方正、泰阳证券合并成功暨新公司干部扩大会议。新公司新经营班子正式集体亮相，新公司组织架构设置及总部干部调整工作也顺利完成 。同一天，湖南省工商行政管理局核发了吸收合并泰阳证券之后新方正证券有限责任公司的营业执照，标志着方正证券吸收合并泰阳证券的所有工作都已圆满完成。在中国证监会 对证券公司的年度分类监管评级中，公司连升四级被评为A类证券公司，是湖南辖区唯一一家A类证券公司。杭州平海路营业部和义乌工人西路营业部在《证券时报》举行的首届 “大智慧杯明星证券营业部”评选中分别获得了“中国明星证券营业部20强”和“中国最具成长性证券营业部”的荣誉称号，这两个奖项均为此 次评选的大奖。

·8月6日，公司与建行湖南分行签署全面业务合作协议，双方举行了隆重的签约仪式

·8月13日－15日，在长沙举办了首期方正证券营业部客户服务主管培训。

·8月19日－22日、9月3日－7日，王红舟总裁率领公司经纪业务口子干部深入湖南、浙江营业网点进行一线调研和指导工作。

·8月29日，公司举行薪酬制度说明视频会议，酝酿多时的公司新版薪酬制度随即推出。公司启动将服务部规范升级为营业部的相关工作，争取在2009年底之前 将全部36家服务部都规范升级为证券营业部。

·9月4日－6日，在长沙举办了方正证券首届营业部交易主管培训班。

·9月8日，公司全国统一客户服务热线95571在长沙、杭州地区正式开通，随后将陆续在全国各地开通。公司获得深交所LOF和上交所上证基金通代销资格。 ·9月19日，公司在"第二届浙江金融投资论坛暨杭州理财博览会上荣获"2008年度浙江省十佳金融服务团队"荣誉称号，公司营销中心总监张剑 云荣获"2008年度浙江省十佳专业理财师"荣誉称号，台州解放路营业部高级分析师刘建国荣获“2008年度浙江省十佳专业理财之星”荣誉称号。方正证券网 获得第九届《证券时报》“中国优秀财经证券网站"评选的"最佳客户服务奖”。

·10月，中国证监会对在账户规范工作中表现突出、做出优异成绩的先进集体和先进个人予以表彰，其中授予方正证券的雍苹（稽核审计部总经理）、郭颖翎（ 杭州保俶路营业部交易主管）、左建明（湘潭营业部交易主管）、程学军（益阳营业部客户服务总监）、郑瑶（温州营业部客户服务总监）五人“账户规范工作先进个人 ”称号。

·10月9日－12日，公司召开方正证券经纪业务工作会议，并同时举办第一期营业部管理干部培训班。

·10月27日起，公司长沙总部办公地址正式从建湘路搬至芙蓉中路二段200号华侨国际大厦。

·10月，为强化公司在浙江的业务和管理，公司设立方正证券浙江代表处，代表处下设综合办公室。

·10月28日－31日，公司在浙江义乌举办首届营销团队长培训班。杭州延安路营业部员工朱婷婷被评为“2007年度浙江证券期货业青年标兵”。

·11月，公司资产清收工作取得重大突破，清欠收回7000万现金。

·11月11日，公司颁布了《投资顾问管理办法》2008年修订增补版。

·11月27日-12月1日，公司组织内退员工来湖南参观旅游，增进沟通与了解。

·12月1日，经湖南证监局验收批准，公司益阳营业部资阳服务部正式规范升级为益阳五一西路证券营业部，这是公司首家获批升级的证券服务部，也是湖南省 内首家获批升级的证券服务部。

·12月1日起，公司营销中心组织发起了"百团大战迎金牛"营销竞赛活动。

·12月15日，公司当选为湖南省残疾人福利基金会首届理事单位，公司董事会秘书陈锐被当选为首届理事会理事。

·12月16日，公司召开营销规范工作会议。

2009

·1月17日，在湖南国际影视会展中心成功举办主题为“2009犇起来”的方正证券2009年新春年会，并颁发了公司年度最高荣誉奖项—— 首届“方正证券犇牛奖”。

·1月17日，公司在湖南国际会展中心召开方正证券第四届工会会员（职工）代表大会，会议选举产生了方正证券有限责任公司工会第四届委员会和经费审查委 员会成员。

·2月5日，召开五届六次董事会，审议通过《关于在长沙地区新设证券营业部的议案》。

·2月26日，公司控股投行子公司——瑞信方正证券有限责任公司在北京金融街威斯汀酒店举行隆重的开业庆典。

·2月26日，召开五届七次董事会，审议通过《关于授权经营班子新设证券营业部的议案》和《关于续聘会计师事务所的议案》。

·3月4日，公司下发《关于公司组织结构调整的通知》，对总部组织机构进行了相关调整，大幅精简总部职能部门。

·3月20日，娄底营业部获娄底市人民政府“2008年度娄底市金融工作先进单位”荣誉称号。

·3月24日，浙江证券业协会举办的2008年度“自律合规会员”评选活动中，公司杭州平海路营业部、杭州劳动路营业部被评为杭州地区自律合规会员。

·4月9日，中国证券登记结算有限公司上海分公司戴文桂副总经理率结算管理部、技术开发部有关部门负责人来公司走访。

·4月10日，召开五届八次董事会，审议通过了《关于补选独立董事的议案》。

·4月13日，召开五届九次董事会，审议通过了《关于更换并聘任会计师事务所的议案》。

·4月15日，公司正式获得证监会关于允许开展资产管理业务的资格批复。

·4月27日，召开五届十次董事会，审议通过了《2009董事会工作报告》、《2009年度总裁工作报告》等议案。

·5月7日，公司在上海证券报主办的“2008年度中国最佳证券经纪商暨理财产品评选”颁奖活动中荣获“2008年度最快进步证券经纪商”。

·5月19日，公司2008年度股东会在长沙举行。

·6月中旬,在2008年度《上海证券报》股民学校优秀系列评选活动中公司获得“中国证券市场投资者教育优秀组织奖”，公司杭州平海路营业部，杭州 保俶路营业部、台州解放路营业部和湖南永州潇湘路营业部分别获得“股民学校优秀授课点”称号。

·6月24日，公司获中国证监会湖南监管局正式批复，核准实施证券经纪人制度，成为获得全国第五张、湖南第一张证券经纪人牌照的证券公司。

·7月17日，中信银行总行苏国新副行长率领中信银行长沙分行任海东行长及中信银行相关业务部门负责人来公司走访，洽谈业务合作。

·7月27日，召开五届十一次董事会，审议通过了《方正证券2009中期合规报告》。

·7月31日，上海证券交易所会员部总监王泳、会员部邹常林一行来公司视察“上交所新一代交易系统”启动上线的相关准备工作。

·8月3日，公司自建手机炒股系统“方正泉友通”体验版正式上线。

·8月29日—30日，在武汉大学举行的2009中国企业传媒高峰论坛暨第三届中国企业传媒奖颁奖大会中，公司杂志《方正证券》荣获第三届中国企业传媒一等 奖。

·9月04日 召开五届十二次董事会，审议通过了《申请代办股份转让主办券商业务资格和报价转让业务资格的议案》、《申请直接投资业务资格的议案》等议案。

·9月10日，瑞士信贷亚太地区（不含日本）交易高管Lyndon Morris率主管Jeremy Price、黄敏等嘉宾一行来公司考察QFII交易代理业务的筹备情况，预计9月下旬 ，与瑞士信贷合作的QFII业务正式运作。

·10月中旬，在《证券时报》社主办的“第十届中国优秀财经证券网站评选颁奖典礼”中，公司荣获“最佳客户体验奖”荣誉称号。

·11月12日，公司控股的方正期货在总部会议室举办“庆祝方正期货被评为全国首批A类期货公司”的庆祝活动。

·11月14日，公司研究中心李骁荣获由浙江省国际金融学会、杭州理财博览会组委会和青年时报社共同主办的“2009年度浙江省双十佳专业理财师、理财团队 ”评选活动颁发的“2009年度浙江省十佳专业理财师理财之星”奖。

·11月19日，召开五届十三次董事会，审议通过了《关于聘请会计师事务所的议案》等议案。

·12月14日，召开五届十四次董事会，审议通过了《关于方正证券有限责任公司整体变更为股份有限公司的议案》、《关于投资设立基金公司的议案》等多个议案 。

·12月26日、27日，方正期货研发团队首获十一/十二月度化工产品期货“十佳研发团队”称号。

2010

·1月6日，方正集团高级副总裁汤世生先生为公司研究所北京新址揭牌。

·1月16日-17日，公司举行总部2009年度绩效评估会议，王红舟总裁发表重要讲话。

·2月2日，公司举办“方正证券落户长沙高新区暨2010年新春答谢会”。中共湖南省委常委、常务副省长于来山，省委常委、长沙市委书记陈润儿，长 沙市委副书记、市长张剑飞。省委副秘书长贺安杰，省政府副秘书长石华清，长沙市常务副市长谢建辉等省市领导，省金融办主任张志军、湖南证监局局长杨晓嘉等主管部门领导 等领导和嘉宾出席。在落户高新区签约仪式之前后，方正集团魏新董事长还分别与上述省市领导及主管部门领导进行了会谈，并接受了湖南卫视、湖南经视记者的采访。

·2月22日，公司首款集合资产管理计划“方正金泉友1号”正式获得中国证监会的核准批复。

·2月24日，公司被评为“湖南省2009年度社会安全综合治理先进单位”。此前元月初，公司还被长沙市公安局评为“2009年度安全保卫工作先进 单位”并记集体三等功，公司办公室刘鹏飞同志荣记个人三等功，黄兴中路营业部李红同志、公司办公室肖正清同志荣获个人嘉奖。

·2月24日，公司取得易方达深证100ETF一级交易商资格。

·3月19日，省政协副主席阳宝华、龙国键一行莅临公司参观调研。

·3月22日，公司“电子商务短信平台系统”正式上线。

·4月14日，公司积极向青海玉树灾区捐款70万元。

·4月15日，公司首款理财产品方正“金泉友1号”资产管理计划正式上市发行，销售火爆。截止到4月23日，7个工作日内，公司营业部累计销售成绩突 破9亿元，连续单日成绩超过1亿元，在营业部内提前完成募集目标。

·4月20日，公司“泉友通”手机炒股系统全面升级。

·5月7日，台州解放路营业部荣获上海证券报社颁发的“最佳服务营业部”奖。

·5月28日，“方正证券员工休闲会所”于5月28日正式投入试运行。

·6月4日，公司浙江辖区又有七家证券营业部获准实施证券经纪人制度。

·6月21日，公司与中国电信湖南公司签署全面业务合作协议。

·6月22日，公司荣获“中国最佳区域证券经纪商”，公司深圳福中路营业部荣获“中国最佳机构服务证券营业部”。

·7月14日，在中国证监会首次对外公开公布的2010年证券行业分类评价结果中，公司再次被评为A类券商，是湖南三家本土券商中唯一获评A类的券商。

·8月9日，由今日投资财经资讯有限公司主办的“2009年中国最佳证券分析师评选”在深圳揭晓。74名证券分析师分享了“明星分析师”、 “最佳独立见解分析师”、“行业最佳分析师”三大奖项。公司研究所化工行业分析师张正华博士获得了“化工品行业最佳分析师”第一名、房 地产行业分析师周伟获得了“房地产行业最佳分析师入围奖”第5名。

·8月16日，由《证券时报》举办的“科技引领未来——第十一届金融IT创新暨优秀财经网站评选”结果在武夷山揭晓，经过激烈角逐，方正证券最终获得了“最佳券商网站奖”和“最具特色手机证券奖”两个奖项。

·8月17日，公司“泉友通”手机炒股交易量首次破亿，达到1.05亿元，占公司总交易量的1.23%。至8月17日收市止，“泉友通”手机炒股系统已有行情客户386,790户。

·8月30日，中国证监会以《关于核准方正证券有限责任公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》（证监许可[2010]1175号），核准公司为方正期货有限公司提供中间介绍（IB）业务的资格，使公司成为湖南省内首家取得IB业务资格的证券公司。

·9月10日，方正证券第四届三次职工代表大会，选举郑华先生为职工监事。

·9月16日，方正证券股份有限公司创立大会顺利召开，选举产生了第一届董事会、监事会成员，并完成公司高管团队的聘任。

·9月19日，方正证券股份有限公司完成工商注册，正式挂牌成立。从这一天起，“方正证券有限责任公司”正式更名为“方正证券股份有限公司”，公司注册资本由16.54亿元大幅增至46亿元，朝IPO上市迈出了关键的一步。公司上市后，有望成为湖南省市值最大的上市公司。

·10月15日-17日，方正证券IPO辅导专项培训圆满结束。

·11月18日，公司第二款理财产品“金泉友2号”正式对外发售，共募集资金14.6亿元。

·11月24日，中国证监会核准我公司的融资融券业务资格。12月3日，公司融资融券管理委员会召开会议，审核批准11家营业部首批从事融资融券业务。

·12月24日，公司IPO项目组正式向中国证监会上报公司IPO申报材料。

·12月27日，公司被评为长沙“2010年度安全保卫工作先进集体”并荣记集体三等功，这是公司连续三年获得此项嘉奖，也是全市证券行业唯一获此殊荣的单位。

·12月31日，公司正式获得中国证监会关于我公司IPO上报申报材料的受理函。

2011

·1月13日，公司获评高新区2008-2009年度A级纳税信用单位。

·1月24日，公司财富管理中心（杭州）在杭州市平海路1号方正大厦4楼正式挂牌成立。

·1月27日-28日公司2011年经营工作会议在云南省丽江市举行。会上，对2010年度方正集团评优先进的个人与团队、2010年度“犇牛奖”获奖团队与个人，以及获得2010年度经纪业务专项奖的部分团队与个人进行了隆重表彰。

·1月30日，浙江十家营业部取得IB业务资格，公司IB业务在浙江辖区顺利启动。