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出版社: 中国铁道出版社; 第1版 (2009年9月1日)

丛书名: 证券业从业资格考试专用教材

平装: 254页

正文语种: 简体中文

开本: 16

ISBN: 9787113104573

条形码: 9787113104573

尺寸: 20.8 x 14.4 x 1.2 cm

重量: 340 g

内容简介

《证券发行与承销应试指南》内容简介：成功过关试卷的特点：其一是依据各科目考试大纲的指引，研究历年考试的命题趋势，细化每一个可能成为命题的知识要素，力求做到内容翔实、考点覆盖面大，尽可能在题型、题量上与真题试卷保持一致。同时考虑到考试时间紧、题量大的特点，我们的试卷适当增加了题量，以帮助考生提高答题速度。考生只要认真研习这些试卷，不仅可以熟悉题型，了解试卷难度，又可将其作为自测、强化训练之用，达到找出差距、查漏补缺的复习目的。一卷在手，成功过关势在必得。其二是增加试题的务实性，加大模拟题与实际操作的联系，同时针对每一套模拟题都提供了详细的答案和解析，弥补了目前市面上大多数辅导书只有答案不见解析之缺憾。这样能有效地帮助考生巩固知识要点，提高基本技能，让考生既知其然，也知其所以然，在学以致用的基础上轻松过关通过考试。相信在本套教材的帮助下考生既能轻松过关，获得从业资格证书，又能真正掌握专业知识，提升自己的专业水平，实践于热火朝天的经济活动之中。

目录

绪论

第一节 证券业从业资格考试概况/1

第二节 证券业从业资格考试考务须知/5

第三节 证券业从业资格考试命题分析/7

第四节 证券业从业资格考试应试方法和技巧/11

第一章 证券经营机构的投资银行业务

复习方向指导/17

核心考点速记/17

第一节 投资银行业务概述/17

第二节 投资银行业务资格/21

第三节 投资银行业务的内部控制/24

第四节 投资银行业务的监管/26

精选考题同步演练/27

精选考题答案解析/31

第二章 股份有限公司概述

复习方向指导/34

核心考点速记/35

第一节 股份有限公司的设立/35

第二节 股份有限公司的股份和公司债券/40

第三节 股份有限公司的组织机构/42

第四节 上市公司组织机构的特别规定/50

第五节 股份有限公司的财务会计/53

第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算/55

精选考题同步演练/58

精选考题答案解析/62

第三章 企业的股份制改组

复习方向指导/65

核心考点速记/65

第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序

第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查/66

精选考题同步演练/72

精选考题答案解析/77

第四章 公司融资

复习方向指导/81

核心考点速记/81

第一节 公司融资概述/81

第二节 公司融资成本/83

第三节 资本结构理论/85

第四节 公司融资方式选择/89

精选考题同步演练/92

精选考题答案解析/96

第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

复习方向指导/100

核心考点速记/100

第一节 首次公开发行股票申请文件的准备/10

第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准/105

精选考题同步演练/109

精选考题答案解析/112

第六章 首次公开发行股票的操作115

复习方向指导/115

核心考点速记/115

第一节 首次公开发行股票的估值和询价/115

第二节 首次公开发行股票的发行方式/119

第三节 发行准备、费用和后期工作/124

第四节 股票的上市保荐/125

精选考题同步演练/128

精选考题答案解析/132

第七章 首次公开发行股票的信息披露

复习方向指导/135

核心考点速记/135

第一节 信息披露概述/135

第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要/137

第三节 股票发行公告/139

第四节 股票上市公告书/140

精选考题同步演练/142

精选考题答案解析/146

第八章 上市公司发行新股

复习方向指导/150

核心考点速记/150

第一节 上市公司发行新股的准备工作/150

第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序/154

第三节 发行新股的发行方式和发行上市操作程序/15

第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露/159

精选考题同步演练/161

精选考题答案解析/165

第九章 上市公司发行可转换公司债券1

复习方向指导/168

核心考点速记/168

第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作/168

第二节 可转换公司债券发行的申报与核准/172

第三节 可转换公司债券的发行与上市/173

第四节 可转换公司债券的信息披露/175

第五节 上市公司股东发行可交换公司债券/176

精选考题同步演练/178

精选考题答案解析/182

第十章 债券的发行与承销

复习方向指导/185

核心考点速记/186

第一节 我国国债的发行与承销/186

第二节 我国金融债券的发行与承销/188

第三节 我国企业债券的发行与承销/192

第四节 公司债券的发行与承销/193

第五节 企业短期融资券的发行与承销/196

第六节 中期票据的发行与承销/197

第七节 证券公司债券的发行与承销/198

第八节 资产支持证券的发行与承销/200

第九节 国际开发机构人民币债券的发行与承销/202

精选考题同步演练/203

精选考题答案解析/207

第十一章 外资股的发行：

复习方向指导/211

核心考点速记/211

第一节 境内上市外资股的发行/21l

第二节 H股的发行与上市/213

第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市/215

第四节 境内上市公司所属企业境外上市/217

第五节 外资股招股说明书的制作/218

第六节 国际推介与分销/219

精选考题同步演练/220

精选考题答案解析/224

第十二章 公司收购与资产重组

复习方向指导/228

核心考点速记/229

第一节 公司收购概述/229

第二节 上市公司收购/232

第三节 上市公司重大资产重组/237

第四节 并购重组审核委员会工作规程/239

第五节 上市公司并购重组财务顾问业务/240

第六节 上市公司国有股和法人股向外商的转让/242

第七节 外国投资者对上市公司的战略投资/244

第八节 关于外国投资者并购境内企业的规定/245

精选考题同步演练/247

精选考题答案解析/251