词条 | 证券服务部 |
释义 | 证券服务部:证券公司在营业部主要营业场所外设立的、为投资者提供证券交易服务的营业网点。 服务部:应与其所属的营业部在同一省、自治区、直辖市、计划单列市内。 申请设立服务部的证券公司应具备的条件: 没有挪用客户交易结算资金; 没有混合操作; 申请设立前一个月末的净资本符合证监会的规定; 无违法违规融资; 内部管理规范; 没有擅自设立证券营业网点; 最近1年未受到证监会的处罚,未因涉嫌重大违法事项正受到立案调查; 申请设立服务部的营业部开业1年以上,最近1年未受到证监会的处罚; 证监会规定的其他条件。 拟设立服务部,具有证券从业人员资格的业务人员不少于3人。 |
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