| 词条 | 创业板上市实战 |
| 释义 | 图书信息书 名: 创业板上市实战:操作流程与案例评析 作 者：涂成洲 出版社： 法律出版社 出版时间： 2010年04月 ISBN: 9787511803450 开本： 16开 定价: 98.00 元 内容简介《创业板上市实战:操作流程与案例评析》将首批成功在创业板上市的公司以及失败的公司都一一做了分析研究，它们存在哪些法律问题，又是如何解决的？为什么有些企业的财务指标能满足创业板的上市条件，但实际又未能成功上市？证监会在法律框架下又特别关注哪些问题？书中都一一作了阐述。 作者简介涂成洲，现任中国社会科学院法学研究所教授，北京市大成（深圳）律师事务所合伙人，深圳政府采购中心评标专家，深港房地产联合会副会长，深圳仲裁发展委员会委员。此外，曾担任湖南省汉寿县副县长，国家税务局稽查员等职务。热衷各种社会活动，与社会各界广泛交流，社会兼职和工作经历非常丰富。 著述出版书籍《企业劳动合同管理实务和案例精解》，《创业板上市操作指引》，《创业板上市实战：操作流程与案例评析》等，注重在实践中不断提升自我的法学理论水平。其中《创业板上市操作指引》乃是中国创业板领域的先驱之作，备受各界广泛关注。《创业板上市实战：操作流程与案例评析》则是中国创业板领域最具实践操作性的作品之一，该书受到了中国法学界、金融界以及风险投资界诸多专家的推荐。此外，多次参加国家立法讨论活动，2008年11月赴北京参加中国社会法论坛，主笔的《劳动法治三十年》一文被收录在由中国社会科学院法学研究所主办的题为《改革开放与社会法三十年》论文集中。 撰写的《浅析劳资关系中的社会保险问题》、《房价涨跌与预期相关》、《购买全装修房应注意的六个法律问题》等文章多次被刊载于杂志以及报刊上，被各大网站转载报道。《南方都市报》、《深圳晚报》、《深圳商报》、深圳律师网、深港房地产信息网、深圳新闻网等报刊、网站报道了许多关于从事法律工作的成果和业绩，在法律界享有较大知名度。多次受邀参加新浪网组织的访谈节目。 担任几十家大型企业的常年法律顾问，并建立了长期合作，为公司解决劳资关系、知识产权保护、企业运作、合同谈判等领域涉及的法律问题。承办了大量知识产权保护、合同纠纷等商事案件诉讼和仲裁案件，有效地保护了当事人的合法权益。 涂成洲律师保持与国外各机构及港澳台地区的密切联系与长期合作，与以色列多家律所以及以色列最大的IP公司Reinhold CohnGmup建立了长期合作关系。经常受邀到世界各地进行法律演讲与授课，2008年2月及2008年6月分别被邀请到以色列和意大利进行法律演讲，得到当地媒体的广泛报道及赞誉。 由于出色的法律实务工作，2008年6月被中国社会科学院法学研究所授聘为法律硕士实务指导教授。 图书目录序言一 序言二 序言三 第一篇 创业板上市法律实务 第一章 创业板市场基本理论简介 第一节 创业板市场及其制度 一、市场准入与发行审核制度 二、交易制度 三、市场监管制度 四、退市制度 第二节 创业板市场选择的对象及受益者 第二章 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的出台背景 第一节 世界创业板市场发展历程 一、美国纳斯达克市场 二、英国AIM 三、加拿大创业板市场 四、新加坡凯利板市场 五、韩国科斯达克市场 六、香港创业板市场(GEM) 第二节 中国创业板发展历程 第三节 创业板市场推出的意义 第三章 主板、中小板、创业板比较 第一节 主板和中小板 一、法律环境 二、投资者目标定位 三、未来发展趋势 第二节 创业板和主板 第三节 中小板和创业板 第四章 创业板发行上市的条件 第一节 主体资格 一、发行人的主体资格要求 二、主体资格审核关注的重点问题 三、案例分析 第二节 独立性 一、发行人的独立性要求 二、独立性审核关注的重点问题 三、案例分析 第三节 规范运行 一、发行人的规范运行要求 二、规范运行审核关注的重点问题 三、案例分析 第四节 财务与会计 一、发行人的财务与会计要求 二、财务与会计审核关注的重点问题 三、案例分析 第五节 持续发展能力 一、发行人的持续发展能力要求 二、持续发展能力审核关注的重点问题 三、案例分析 第六节 募集资金运用 一、发行人的募集资金运用要求 二、募集资金运用审核关注的重点问题 三、案例分析 第五章 股份制改造 第一节 股份制改造的动因与原则 一、股份制改造的动因 二、股份制改造的原则 第二节 股份制改造前期准备工作 一、成立股改筹备小组 二、中介机构在股改中的作用与遴选 三、拟股改企业与各中介机构的协调 第三节 股份制改造的标准与程序 一、股份制改造的标准 二、股份制改造的程序 第四节 股份制改造方案设计 一、股份制改造尽职调查 二、股份制改造方案内容 三、股份制改造方案示例 第五节 股份制改造模式选择 一、整体重组模式 二、发起设立模式 三、分立重组模式 四、选择改制模式应考虑因素 第六节 股权结构设计 一、股权结构设计主要内容 二、股权结构设计主要问题 三、股权结构设计案例评析 第七节 业务运作规范 一、业务体系的构建 二、同业竞争的避免 三、关联交易的规范 第八节 公司治理结构 一、股份公司治理结构图 二、股东大会 三、董事会 四、监事会 五、经理 第九节 高管激励制度 一、高管的界定与地位 二、激励方式 三、股权激励 四、案例分析 第六章 创业板上市操作程序 第一节 发行人内部流程 一、董事会制定发行方案并依法作出决议 二、股东大会作出决议 第二节 证券服务机构的聘请——律师事务所 一、选择标准 二、律师及律师事务所的工作内容 三、律师尽职调查的内容 第三节 其他证券服务机构的聘请 一、保荐人 二、会计师事务所 三、资产评估机构 第四节 申报材料的要求与编制 一、申报材料的内容 二、招股说明书的编制要求 三、律师三大法律文书的编写 四、保荐人三大保荐文书的编制 五、申报文件编写中的相关法律风险 第五节 发行审核 一、证监会发行监管部的职能分工及发行审核委员会的设置 创业板IPO上市条件创业板作为多层次资本市场体系的重要组成部分，主要目的是促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，是落实自主创新国家战略及支持处于成长期的创业企业的重要平台。具体讲，创业板上市公司应是具备一定的盈利基础，拥有一定的资产规模，且需存续一定期限，具有较高的成长性的企业。首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合如下条件。 (1)发行人应当具备一定的盈利能力。为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择：第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长;第二项指标要求最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。 (2)发行人应当具有一定规模和存续时间。根据《证券法》第五十条关于申请股票上市的公司股本总额应不少于三千万元的规定，《管理办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近一期末净资产不少于两千万元，发行后股本不少于三千万元。规定发行人具备一定的净资产和股本规模，有利于控制市场风险。《管理办法》规定发行人应具有一定的持续经营记录，具体要求发行人应当是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。 (3)发行人应当主营业务突出。创业企业规模小，且处于成长发展阶段，如果业务范围分散，缺乏核心业务，既不利于有效控制风险，也不利于形成核心竞争力。因此，《管理办法》要求发行人集中有限的资源主要经营一种业务，并强调符合国家产业政策和环境保护政策。同时，要求募集资金只能用于发展主营业务。 (4)对发行人公司治理提出从严要求。根据创业板公司特点，在公司治理方面参照主板上市公司从严要求，要求董事会下设审计委员会，强化独立董事职责，并明确控股股东责任。 |
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