渤海证券股份有限公司前身为渤海证券有限责任公司，是在原天津证券有限责任公司、天津市国际信托投资公司、天津信托投资公司、天津北方国际信托投资公司、天津滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的基础上，吸收国内多家有影响、有实力的企业共同参股组建的大型证券公司。于2001年6月8日正式开业。

公司简介

经营范围

服务宗旨

公司前十名股东

组织机构

高管介绍

人才结构

业务介绍

公司简介

2007年8月，经中国证券业协会评审，公司获得规范类券商资格。2008年5月，经中国证监会核准，公司改制为股份有限公司，2011年的券商分类监管年度评级中，公司获得B类BBB级。目前公司实际控制人为天津泰达投资控股有限公司，股东24家。目前注册资本为3,226,866,520元。

公司总部座落于天津，设有上海分公司和北京办事处。截至2010年12月31日，公司在全国重要省市和地区共有46个证券营业部。

公司秉承“诚信、和谐、高效、共赢”的经营理念、“团队拼搏，创新图强”的企业精神和“客户至上、服务领先”的基本原则，坚定不移地走市场化、专业化、规范化、特色化发展道路，在团结高效的经营团队带领下，坚持守法合规经营，严格控制各类风险，大力拓展各项业务，为客户提供专业化的金融服务。公司将努力把握中央关于加快滨海新区开发开放的历史性机遇，立足天津,面向全国,努力争取成为全国一流券商，以优良的经营业绩回报股东、回报社会。

经营范围

证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；

证券代保管、鉴证；

代理登记开户；

证券的自营买卖；

证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；

证券投资咨询（含财务顾问）；

客户资产管理；

中国证监会批准的其他业务（以上范围内国家有专营专项规定的按规定办理）。

服务宗旨

公司秉承“诚信、和谐、高效、共赢”的经营理念、“团队拼搏，创新图强”的企业精神和“客户至上、服务领先”的基本原则，在团结高效的经营团队带领下，全体员工通过自身的不懈努力，始终坚持守法合规经营、严格控制各类风险、大力拓展各项业务、为客户提供专业化的金融服务。公司努力把握中央关于加快滨海新区开发开放的历史性机遇，立足天津,面向全国,努力成为全国一流券商，以优良的经营业绩回报股东、回报社会。

公司前十名股东

序号 股东名称 持股比例

1、天津市泰达国际控股（集团）有限公司 50.91%

2、天津泰达股份有限公司 27.04%

3、天津环球磁卡集团有限公司 4.49%

4、天津市津能投资公司 1.98%

5、天津市宁发集团有限公司 1.81%

6、天津金耀集团有限公司 1.80%

7、天津市万顺置业有限公司 1.80%

8、天津国际投资有限公司 1.72%

9、天津劝业华联集团有限公司 1.44%

10、天津市建亨投资发展有限公司 1.17%

组织机构

高管介绍

杜庆平 董事长

1955年8月出生，大本学历，硕士学位，高级经济师。1975年在中国化工进出口公司天津分公司任业务员。1983年进入天津国际信托投资公司，先后担任业务员、项目经理、业务部副经理、办公室主任、技术引进部经理，国际金融部经理、副总经理等职。2003年天津市国际信托投资公司整建制转为天津国际投资有限公司，杜庆平任总经理兼党委副书记。2009年12月，经组织调动，任渤海证券股份有限公司党委书记、董事。2011年1月，任公司董事长。

王春峰 总裁

1966年出生，中共党员，管理科学与工程学博士，教授，兼任天津大学金融工程学博士生导师。历任渤海证券有限责任公司副总裁、天津市发展计划委员会副主任、渤海证券有限责任公司(后改制为股份有限公司)总裁。现任公司总裁、法定代表人。

杜志强 监事长

1955年出生，大学本科。曾先后担任天津证券副总经理、渤海证券总裁助理，副总裁。证券从业20余年，积累了丰富经验和专业知识。2001年在渤海证券先后分管上海总部、稽核监察、经纪业务和信息技术工作。在任期间，公司经纪业务稳定发展，一直是公司收入、利润的主要来源。坚决进行经营机制改革，稳步深入地推进经纪人团队建设，大力开展基金代理销售业务，改善和提升客户服务工作，完成异地网点布局调整等等。近三年来经纪业务市场占有率逐年攀升。2010年10月转任公司党委副书记兼纪委书记，2011年3月任公司监事会主席。

周 立 副总裁（兼）董事会秘书

1964年出生，硕士研究生。曾任中国科学院山西煤化所助理研究员；中国外运连云港公司干部；天津开发区工业投资公司投资部副部长；天津泰达集团公司投资开发部部长；天津泰达股份有限公司执行董事、总经理；天津泰达集团公司副总经理。自2007年2月开始出任渤海证券有限责任公司（后改制为股份有限公司）董事；2009年12月，任公司董事会秘书。2010年11月1日，任公司副总裁。

李唤工 副总裁

1968年10月出生，硕士研究生，曾在天津市人民政府研究室、办公厅任主任科员。2001年进入渤海证券有限责任公司（后改制为股份有限公司），历任董事会办公室副主任、主任；2005年任营销中心总经理；2007年任总裁助理。2011年1月，董事会聘任为公司副总裁。

艾献军 副总裁

1968年8月出生，博士研究生。1990年7月在天津开发区利科公司担任部门主管，1994年进入上海万国证券公司天津证券营业部担任资金部经理；1996年任南方证券有限公司天津分公司经理；2001年至今在渤海证券有限责任公司（后改制为股份有限公司），历任投资银行部总经理、总裁助理，2011年1月，董事会聘任为公司副总裁。

黄绳宇 财务总监

男，1957年3月出生，中共党员，大学。历任天津证券有限责任公司上海营业部副总经理、天津证券公司财务总部总经理、付总会计师、总经理助理，渤海证券有限责任公司(后改制为股份有限公司)财务总部总经理、财务总监。

徐海军 合规总监

男，1973年9月出生，中共党员，硕士学位，企业法律顾问、律师。历任南方证券天津分公司法律部副经理、渤海有限责任公司(后改制为股份有限公司)总裁办副主任兼法律部经理、北京总部总经理、合规总监。

人才结构

公司人力资源情况（截止2010年年底）

截止2010年12月31日，公司在岗员工1617人。公司本部（含驻外总部）545人，营业部1072人，平均年龄34岁。按业务、学历和专业情况分布如下

序号　类别　细分类别　员工人数（人）　所占比例

1　业务构成　经纪业务人员　1133　70.07%

投行人员　65　4.02%

证券投资人员　62　3.83%

研究人员　42　2.6%

信息技术人员　112　6.93%

财务人员　120　7.42%

风控稽核人员　31　1.92%

行政人员　52　3.21%

2　学历构成　博士研究生　22　1.36%

硕士研究生　170　10.51%

本科　885　54.73%

大专及以下　540　33.4%

3　专业构成　金融、经济、管理、财会　1229　76.00%

计算机　162　10.02%

法律　48　2.97%

其他　178　11.01%

业务介绍

经纪业务

渤海证券经纪业务起步较早,基础雄厚，到目前为止共有31家证券营业部分布于天津、上海、北京、广州、深圳、郑州、西安、太原、苏州、济南、重庆、沈阳、福州等经济发达的地区。各营业部均已开通沪、深证券交易所A股、B股、基金、债券以及其他有价证券的代理买卖业务，为客户提供交易卡自助、热键自助、电话自助、远程自助、网上自助等多种委托方式。

投资银行业务

投资银行业务为渤海证券的核心业务之一。

渤海证券投资银行业务主要包括：

担任股份有限公司首次公开发行、上市公司发行新股的主承销商及上市推荐人。

担任上市公司发行可转换公司债券的主承销商及上市推荐人。

担任企业债券发行的主承销商及上市推荐人。

担任企业改制重组、规范运作、收购兼并、资本运作等工作的财务顾问。

担任上市公司股权分置改革工作的保荐机构。

近年来，公司作为保荐人、主承销商、上市推荐人、分销商完成了几十家公司的股票发行与承销、上市推荐和债券的发行工作，完成了几十家企业的财务顾问工作。

固定收益业务

渤海证券成立以来，一直对债券市场高度重视，专门设立了固定收益总部负责债券的一级市场和二级市场业务，下设承销部、投资部、研究部和综合部四个分部门。

固定收益总部从成立伊始就遵循“高起点、高标准”的指导方针，依照健全性、独立性、相互制约、防火墙和成本效益原则，制订了一整套债券业务规章制度；根据部门自身的经营特点设立了顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线，建立了严密有效的风险管理系统，通过严密的风险管理及时发现内部控制的弱点，堵塞漏洞，消除隐患，在保证资产安全的前提下实现利润最大化。

目前，我公司初步建立了以天津为根据地，通过在北京、上海、深圳、广州、苏州、西安、郑州、太原、福州、重庆、济南等地网点辐射的一套债券营销网络和体系，形成了与我公司保持长期合作关系的客户群体。几年来，公司不仅累计承销国债近百亿元，还积极介入企业债券市场，不仅顺利完成了神华集团、广东核电、铁道部、河南高速、首旅集团、中信国安、兖矿集团、上海城投、武汉城投、北京地铁、首都机场等企业债券的副主承销及分销工作，还作为主承销商成功发行了15亿元天津泰达企业债券。在完成承销业务的同时，公司立足证券市场的低风险投资品种，在国债、企业债券、短期融资券、可转换债券、国债衍生品种及资金市场套利等领域取得了良好的成绩，自2001年公司成立以来，债券自营业务连续盈利，几年来国债现货及回购交易量均名列前茅。

风险控制业务

公司风险控制体系建立的依据是《证券公司内部控制指引》和国家有关法律和法规。公司建立了涵盖各项业务、全公司范围的风险管理系统，健全了风险预警与评估处理机制，开发和运用风险量化评估方法和模型，制定了识别、计量、监测和管理风险的制度、程序和方法；创设了风险控制考核评价体系，坚持动态、实时风险监管模式，对各类风险进行了全面而持续的监控，实现业务的风险预警和评估。营造了严谨守法、合规经营的风险管理文化。