| 词条 | 基金金鑫 |
| 释义 | 金鑫证券投资基金是遵照《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关规定,依据《金鑫证券投资基金基金契约》设立的封闭式契约型证券投资基金。基金存续期15年。 基金概况基金名称：金鑫证券投资基金 基金成立日：1999-10-21 开放期申购起始日：1999-11-26 投资风格：成长型 基金面值(元) ：1 费率提取标准：前一日基金资产净值 托管起始日期：1999-10-21 托管终止日期：2014-10-20 托管部负责人：江先周 基金发起人：中投信托有限责任公司 国泰基金管理有限公司 上海爱建信托投资有限责任公司 国泰君安证券股份有限公司 发行协调人：国泰君安证券股份有限公司 基金终止条款：(一)基金封闭期满，未被批准续期；(二)基金经批准提前终止的；(三)因重大违法、违规行为，基金被中国证监会责令终止的。 基金终止日：2014-10-20 发行数量(亿份)：30 基金简介投资目标：通过对具有良好成长性的国企股的重点投资，以积极与稳健并重的投资原则，谋求基金资产长期稳定增值 投资范围：投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具 投资原则：金鑫基金是主要投资于国企股票的成长型基金。基金将其股票投资组合分成稳定成长的国企大盘股部分和快速成长的国企资产重组股部分。 决策依据：(1)根据国家宏观经济环境决定投资的总体策略； 根据利率的走势和通货膨胀预期决定债券投资比例；根据国家的产业政策以及行业发展的状况决定行业投资战略；根据对上市公司的价值分析和其在行业中的竞争优势分析选择所要投资的股票。 (2)管理人的投资行为将受国家有关法律、法规和本基金契约的有关规定约束，并以充分保障投资者利益为前提，权衡投资中的收益和风险。 决策程序：本基金管理人的投资决策程序如下： 1)研究开发部提供的报告和建议是公司投资决策的基础。研究开发部通过对宏观经济环境、市场行情和上市公司的分析研究，根据公司不同的决策层次，向投资决策委员会和基金管理小组提供具体的研究报告和投资建议，为公司的投资运作提供决策依据。 2)投资决策委员会在研究发展部所提供的报告、建议及其它外部信息的基础上，为基金拟订投资原则及投资组合的总体目标和总体计划；审定基金经理提出的在一定时间范围内的投资组合方案及公司规定的必须通过投资决策委员会审核确定的重大投资项目。 3)证券投资部下属的各基金经理小组将根据投资决策委员会制定的投资原则及投资组合的总体目标和总体计划，在研究开发部的宏观、行业、企业及市场分析报告的基础上，独立制定本基金投资组合的具体实施方案，并将交易指令交中央交易室执行。 4)风险控制委员会定期召开会议，对基金投资组合进行风险评估，并提出风险控制意见。 基金沿革金鑫证券投资基金是遵照《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关规定,依据《金鑫证券投资基金基金契约》设立的封闭式契约型证券投资基金。基金存续期15年。 基金发起人为国泰君安证券股份有限公司、浙江国际信托投资公司、上海爱建信托投资公司、国泰基金管理有限公司。基金托管人为中国建设银行。基金管理人为国泰基金管理有限公司。经中国证券监督管理委员会证监基字【1999】29号文批准,全部30亿份基金单位,由发起人认购3,000万份基金单位,其余29.7亿份基金单位于1999年10月15日通过上海证券交易所以上网定价方式发行,发行价1.01元人民币(含0.01元发行费用)。基金的发行和募集工作已于1999年10月21日结束。 本基金公开发行的29.7亿份基金单位和发起人认购的3,000万份基金单位共计30亿元,已于1999年10月21日全部划至本基金的托管人———中国建设银行"金鑫证券投资基金专户";1999年10月22日,本基金发起人公告金鑫证券投资基金成立。本基金的管理人———国泰基金管理有限公司正式管理本基金。基金上市申请经上海证券交易所上证上字【1999】76号文审核同意,将于1999年11月26日在上交所挂牌交易。基金总份额为30亿份,本次上市流通的份额为29.7亿份。根据金鑫证券投资基金基金契约规定,本基金发起人持有的3,000万份基金单位自本基金上市起一年内不得转让。一年以后,在本基金存续期间,基金发起人持有的基金份额不得低于基金总份额的0.5％。 基金经理黄焱，男，硕士研究生，15年证券期货基金从业经历。曾任职于中期国际期货公司、和利投资发展公司、平安保险公司投资管理中心。2003年1月加盟国泰基金管理有限公司，曾任基金金泰基金经理、金鹿保本增值基金和金象保本增值基金的共同基金经理，2006年7月至2008年4月担任金龙行业精选基金经理，2007年4月起兼任基金金鑫的基金经理，2008年5月起任国泰金鹏蓝筹价值基金的基金经理。 基金分红分红年度 权益登记日 除息日 派息日 每10份收益单位派息（元） 2007 2008-04-25 2008-04-28 2008-04-30 12.0400 2007 2008-03-27 2008-03-28 2008-04-01 2.0000 2006 2007-03-21 2007-03-22 2007-03-26 1.3000 2006 1.3000 2006 2006-10-31 2006-11-01 2006-11-03 0.4000 2004 2004-12-29 2004-12-30 2005-01-05 0.3000 基金风险市场风险提示证券市场价格因受各种因素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括： 1． 政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。另外，因为本基金的主要投资对象为国企股，国家有关国企改革的政策变化也会对基金净值和收益产生影响。 2． 经济周期风险：证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运行状况对证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。 3． 利率风险：金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同时直接影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。 4． 上市公司经营风险：上市公司的经营状况受多种因素影响，如业内竞争、市场前景、管理能力、财务状况等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的国企大盘股和资产重组股由于行业背景或内部管理等方面的原因，达不到预期的经营业绩，或达不到预期的实质性重组效果，导致股票价格的波动，使基金资产净值和收益下降，从而给基金的投资带来风险。 5． 购买力风险：本基金投资的目的是使基金资产保值增值，如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。 管理风险提示在基金的管理运作过程中，可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有误，及获取的信息不全等影响基金的收益水平。同时基金管理人和托管人的管理水平、管理手段和管理技术等对基金收益水平也存在相关的影响。 其他风险提示战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资产的损失。 基金持有人结构2008-12-31 2008-06-30 2007-12-31 2007-06-30 基金份额持有人户数(户) 128530.00 124008.00 118336.00 197802.00 平均每户持有人基金份额(份) 23340.85 24191.99 25351.54 15166.68 机构投资者持有份额(份) 1074979989.00 1336099009.00 1350403633.00 387455471.00 机构投资者持有占总份额比(%) 35.83 44.54 45.01 12.92 个人投资者持有份额(份) 1925020011.00 1663900991.00 1649596367.00 2612544529.00 个人投资者持有占总份额比(%) 64.17 55.46 54.99 87.08 基金管理人公司名称：国泰基金管理有限公司 英文名称：GUOTAI ASSET MANAGEMENT CO., LTD. 省 份：上海 城 市：上海市 注册地址：上海市浦东新区峨山路91弄98号201A 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 注册资本(万元) ：11000.00 法人代表：陈勇胜 总经理：金旭 基金托管人为中国建设银行 |
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