词条 | 玛丽·莎碧萝 |
释义 | 玛丽·莎碧萝(Mary Schapiro) 全国证券交易商协会(National Association of Securities Dealers)主席兼首席执行长 玛丽·莎碧萝曾是一位华尔街股市的监管者,但2006年9月,她接任全国证券交易商协会(NASD)的主席兼首席执行长一职,此时行业监管的方式也正好处于转型阶段。 由于近几年来对违规行为实施巨额罚款,由NASD仲裁的或者由美国证券交易委员会执法的投资者纠纷案逐渐减少,被告方打赢官司的次数也有所增加。一些对美国近年来严厉监管措施感到担 的公司开始寻求在美国以外的股市上市。 NASD是行业共同出资成立的规范经纪人及交易所行为的民间协会。莎碧萝于10年前加入NASD;在新的市场环境中,新上任的她将制定一系列重要的投资者保护政策。她的首要目标是:更有效地实施行业监督,利用科技手段发现投资者最容易受到侵害的领域。 “严厉的监管手段正逐步趋于缓和。”51岁的莎皮萝说道。位于华盛顿的NASD正在评估以往的监管措施,确保政策的有效性,并于2006年9月明确表示,处罚违规公司时应考虑公司的实际承受能力。NASD负责针对全美5200家证券经纪公司制定监管政策,最近正在和纽约证券交易所探讨合并一些监管职能部门的可能性。 明年莎皮萝计划将NASD每年6亿美元的预算主要用于保护和教育人数日益增多的退休人员投资者。NASD还密切关注投资挂钩类保险产品、低价格的“垃圾”股,以及能源类上市公司。 莎皮萝曾担任美国期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission)主席和美国证券交易委员会专员。她说自己在学法律专业时,看到银价因市场操纵而大幅飙升,于是决定加入政府监管部门。 为增加透明度,莎皮萝在上任后的几个月里做了七、八次公开演讲。“可能有点太多了。”她说道。 |
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