科学评价的内涵

科学评价的原概念(（1） 原概念集合一 （2）原概念集合二)

科学评价是一个发展中的动态概念，也是一个综合概念和集合概念，目前学术界很难给它下一个明确统一的定义。不仅因为它本身内涵丰富，内容庞杂，范围宽广，动态变化，而且还因为它包含着一系列相关概念，是一个概念集合的统称。

科学评价的内涵

科学评价目前有两种理解，即有广义和狭义之分。广义上的科学评价是指用科学的方法对一切对象进行的评价，意指“科学地评价”、“评价科学化”。它覆盖的范围非常广泛，囊括了各行各业、各学科领域、各层次、各种类型的评价。狭义上的科学评价是指以科学活动（指广义的科学活动，即包含科学和技术）和科学研究活动为对象的评价，它覆盖的范围比较狭窄，主要是对与科学研究活动有关的人、事、物的评价，意指“评价科学或科学研究”。包括科学出版物评价（或称文献评价，包括论文、期刊、著作、专利、标准、数据库等的评价）、科研机构评价（包括科研机构评价和大学评价等）、科研工作评价（包括科研计划评价、科研项目评价、科研成果评价、科研投入产出评价、科研绩效评价、科研能力评价、科研人员评价、科研管理评价、科研政策评价等）、科技评价（包括科技计划、科技项目、科技机构、科技人员、科技成果、科技政策和科技管理等的评价）和学科评价（包括学科发展的阶段、现状、水平、前景、学科结构及学科之间的相关度等的评价）等。在科学研究活动中，科技工作者的贡献主要是以他们的精神产品——科研成果的形式呈现出来，科学评价是对科研成果的有效性、可靠性、科学性及其价值的评定，即是对科学工作者创造性劳动的仲裁。目前，通常所指的科学评价是指狭义上的科学评价，即以科学活动和科学研究活动为对象的评价。

科学评价的原概念

“科学评价”这一概念由“科学”和“评价”两个原概念构成，而每一个原概念都包含着一系列相关概念，两组原概念之间交叉组合形成了一个内容十分丰富的科学评价相关概念集合。

（1） 原概念集合一

1)科学：指反映自然、社会、思维等的客观规律的分科知识体系；也指合乎科学的。“科学”是一个难以界定的名词，更是一种复杂的社会现象，要给出一个精确的定义十分困难。科学的定义有若干种，每一种解释都反映出科学某一方面的本质特征。同时，随着社会和科学本身的发展，人们对它的认识不断深化，科学在不同的时期、不同的场合有不同的意义。一般说来，人们更多地是从一个或几个侧面对其本质特征加以揭示和描述。到目前为止，还没有一个公认的关于“科学”的确切定义，这给学术和管理上带来了很大的困难。广义地“科学”概念是一个包含科学和技术的集合概念，因为科学和技术是辩证统一的，科学中有技术，技术中也有科学，科学产生技术，技术也产生科学。而狭义的“科学”则仅指科学本身，不包括技术。在科学研究活动中科学活动仅指自然科学中基础研究活动。本论文中的“科学”概念是指前者，即广义的“科学”概念。不仅包括科学和技术，还包括自然科学和社会科学。 2)技术：指人类在利用自然和改造自然的过程中积累起来并在生产劳动中体现出来的经验和知识，也泛指其他操作方面的技巧和技能；有时也指技术设备。在科学研究活动中技术活动一般指自然科学的应用研究和开发研究活动。

3)科研：指科学研究。对于科学研究，美国资源委员会的定义为：“科学研究是科学领域中的探索和应用，包括对已经产生知识的整理、统计、图表及其数据的收集、编辑和分析研究工作。”联合国教科文组织用“研究与发展”（Research and Development，即R&D）来表示科学研究的概念。日本内野晃认为：科学研究就是追求真理探索学问的行为[21]。我国学者王凭慧认为：科学研究（简称科研）是指人们对科学技术进行有目的的探索和运用，其内容包括创造知识和整理知识两部分[22]。不论是自然科学研究还是社会科学研究，一般都可以分为理论研究和应用研究两大类。而对自然科学研究来所，将科学理论变成直接的生产力，还需要经过一个开发研究的阶段，因此自然科学研究一般又分为基础研究、应用研究和开发研究三种类型。

4)研究与开发（R&D）：按照国际上通行的说法，称为研究与开发活动(R&D)，是指增加已有的科学知识，并予以实际应用的系统性、创造性的活动。在实际中常常成为科学技术研究活动和科学研究活动的代名词。研究是指探求事物的真相、性质、规律等，是针对某个主题的科学知识进行大量的、系统的、反复的探索，通过对事物现象的周密调查与反复思索而揭示出事物的本质。开发(或称发展)是指运用科学知识对基本思想、基本原理作进一步的发展，以产生一种新的物质形态。研究与开发是一个人们不断探索、发现和应用新知识的连续过程。在科学研究规模日益扩大，投入的人力、物力和资金日益增加的情况下，为了有效地进行研究与开发管理，人们把研究与开发的过程划分为几个不同的阶段，国际上通用的划分是将研究与开发工作划分为基础研究、应用研究、开发研究三大类。

5)学术：指系统的、较专门的学问。“学术”是一个十分宽泛的概念，在我国，通常把与科学技术研究或科学研究活动有关的一切活动都称为学术活动。在一定的条件和环境中，学术有时也特指学术活动的成果，即学术成果。

6)知识：是指人们在改造世界的实践中所获得的认识和经验的总和；也指有关学术文化的。知识是人们在认识世界的过程中对自然现象和社会现象的客观描述，是人类科学技术活动、科学研究活动、研究与开发活动和学术活动的结果和产物，它包括科技成果、科研成果、学术成果、研发成果。在实际的科学评价活动中，人们往往根据成果的数量、质量和价值来评价科学技术活动、科学研究活动、研究与开发活动和学术活动的效率、效益和效果。

（2）原概念集合二

包括评价、评估、评议、鉴定、评审、审查、审议、咨询、论证、审计、监督等概念。

1)评价：即评定价值的高低；也指评定的价值。即评价主体根据一定的评价标准对评价客体作出有无价值及价值大小判断的观念活动。评价有时是指某人对某人或某事的认同程度，如有时我们说，“你对这件事怎么评价？”；也可指某人或某事的社会影响和反响，如我们也常说，“大家对某某评价不错”，“大家对这事评价很好”。一般而言，评价就是按照确定的目标，在对被评对象进行系统分析的基础上，测定被评对象的有关属性并将其转变为主观效用的过程，即明确价值的过程。所以，评价工作包括两个基本点：①在评价目标的指导下，对被评对象进行系统分析，确定评价指标体系及相应的权重体系；②对被评对象的有关属性进行测定，并将其转化为评价者的主观效用。因此，评价是主观、客观相结合的过程，是决策者进行决策的基础。

2)评估：即评议估计；评价。评价和评估两个概念的内涵和外延十分相近，经常被当作同义概念使用。在实际评价工作和研究中，“评价”与“评估”两个词也常常混用。但两者仍有一些细微差别。一般来说，在理论研究（如哲学）特别是方法论研究中常常使用“评价”一词，如评价指标、评价公式、综合评价等等；而“评估”一词常与实务（如经济领域、技术工程领域）相结合，如技术评估、项目评估、资产评估、价值评估等等。

3)评议：指经过商讨而评定。评议也是评价的相关概念，因为评议是评价的一种重要形式。如评价中的“同行评议法”、“专家评议法”就是定性评价的主要形式。既使是定量评价，其评价标准和指标体系，甚至是评价方法的选择，也需要通过同行评议来完成。

4)评审：即评议审查。评审过程中包含着评价。因为评审过程实质上就是根据事先确定的标准或原则对评审对象进行比较、选择和评价，即评选。或审查对象与标准、原则是否相符。如课题评审、项目评审、成果评审等实质上就是评价。

5)审查：检查核对是否正确、妥当（多指计划、提案、著作、个人的资历等）。审查类似于评审，也是根据预定的标准或目标对审查对象进行核查，看是否相符，其中也包含着评价活动。通常用于课题和项目的检查与监督，如课题审查、项目审查、计划审查等。

6)鉴定：鉴别和评定（人、事、物的优缺点）；评定人的优缺点的文字；辨别并确定事物的真伪、优劣等。鉴定与评价是一个高度相关概念，评价的本质也就是鉴别一定的人、事、物于主体是否有价值和意义及评定其价值和意义的大小。如技术鉴定、项目鉴定、成果鉴定、产品鉴定等，实质就是要鉴别和评定事物的价值，即评价或评估。

7)咨询：征求意见（多指行政当局向顾问之类的人员或特设的机关征求意见）。从广义的角度看，咨询是人类不断获取知识和信息求生存的一种本能，这种本能决定了咨询是无所不在的，它是人类社会普遍存在的社会现象。咨询是一种服务性产业，它以专门的知识、信息、技能和经验为资源，帮助用户解决各种复杂难题，提供解决某一问题的建议或方案，或为领导决策提供参谋性意见。或者说，咨询是项提供与实际管理问题有关的专业知识和技术的服务性工作。咨询与评价一样，与管理、决策存在密切的联系，是管理和决策过程不可缺少的重要环节。因此，咨询与评价存在着一定的交叉，咨询活动，特别是咨询中的政策咨询、管理咨询、科技咨询、技术咨询和工程咨询等都涉及到大量论证和评价活动。从广义上说，评价本身也是咨询活动的一种重要形式。因此，科技评价被认为是一种为决策提供参考意见的专业性咨询活动，科技评估是科技咨询的一部分。

8)论证：逻辑学指引用论据来证明论题的真实性的论述过程，是由论据推出论题时所使用的推理形式；论述并证明；立论的根据。在科学技术活动中通常指可行性论证，即对事物进行分析，弄清事物之间的因果关系。评价离不开论证，评定事物有无价值及价值的大小，必须有理有据，进行科学的论证，才能得出科学、准确的评价。

9)审计：指由专设机关对国家各级政府及金融机构、企事业组织的财务收支进行事前和事后的审查。审计是一种审查或复核，对条件、过程或工作完成情况与预定的标准或范围的差距作出评价报告。审计涉及资源的分配、财务和总体行政管理，并在一定程度上涉及到一些实质性问题。审计是一个特定领域的专用概念，在一定的范围内，它与评价也高度相关。如财务评价、资产评估等常成为审计的代名词。

10)监督：察看并督促。监督是一种持续的职能，主要是为了使管理部门和利益相关者及时了解计划或项目等进展情况。目的是为了使计划或项目等有效实施，提高质量，达到预定目标。广义上的评价也是一种监督行为，或者说是监督的一种形式。监督必须要事先对监督对象进行评价，以便了解和认识。但两者的实现方式及在管理、决策中所起作用不同。

评价是对上述相关概念的一种综合，评价是一个更广义，适用面最广，使用范围最广泛的一个概念。评价与这些相关概念之间具有一定的联系，存在着交叉，甚至在一定的条件下可以相互替代，但也有明显的区别。每个概念都有各自的适用范围和条件，不能完全等同，应该明确区分，合理运用。