证监办发〔2010〕78号 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：

广播电视证券节目在传播证券信息、普及证券知识、宣传政策法规、开展投资者教育等方面具有积极作用，但个别广播电台、电视台也暴露出节目内容不规范，存在利用广播电视证券节目从事非法证券活动等问题，严重损害了投资者合法权益。日前，国家广电总局经商我会后，制定下发了《关于切实加强广播电视证券节目管理的通知》（广发〔2010〕59号），明确广播电视证券节目不得进行商业化合作，要求切实规范节目内容，加强资质审查，加强对证券信息类产品广告的管理，完善协作监管机制。为协同广电管理部门做好广播电视证券节目规范工作，现将有关事项通知如下：

一、各证监局应当充分认识规范广播电视证券节目的重要性和紧迫性，按照辖区监管责任制，积极与地方广电管理部门沟通协作，协同落实广播电视证券节目规范要求，营造良好的资本市场舆论信息环境。

二、各证监局应当建立健全辖区广播电视证券节目监测机制，密切关注参与证券节目的机构和人员的资质、资格情况，关注证券节目内容及证券信息类产品广告的规范情况，持续做好广播电视证券节目的协作监管工作，及时分析、研判和协调处理违规问题。

三、各证监局应当积极配合做好资质审查工作，对参与广播电视证券节目的机构和人员是否具备证券投资咨询相关资格，有无借用、冒用他人业务资格等情况进行核实，并向相关广播电台、电视台提供有关机构和人员的合规经营和业务投诉情况。

四、各证监局应当配合做好证券信息类产品广告的管理工作，对证券信息类产品运营机构报送的广告内容相关材料予以审查，向产品运营机构出具审查意见，抄送拟播出广告的广播电台、电视台及地方广电管理部门。

五、各证监局应当督促辖区证券公司、证券投资咨询机构严格按照广发〔2010〕59号文的有关规定，不得承包或者租赁广播电视证券节目时段，不得参与广告运营商、财经公关公司、文化传播公司、软件运营商等机构的广播电视证券节目，不得出借或者以其他方式允许他人使用证券投资咨询业务资格或者为其提供便利条件。

六、各证监局应当建立健全与地方广电管理部门的协作监管机制，完善信息通报和协调处理违规证券节目等制度。定期向地方广电管理部门通报广播电视证券节目监测信息，及时协调处理证券节目内容及证券信息类产品广告不规范等问题。支持广播电台、电视台切实做好自查整改工作。

七、各证监局要会同地方广电管理部门和广播电台、电视台引导辖区证券公司、证券投资咨询机构依法合规、积极参与广播电视证券节目，传播证券信息，普及证券知识，宣传政策法规，提供客观、独立、专业的市场分析，加强风险提示，开展投资者教育。

中国证券监督管理委员会办公厅

二○一○年八月二日