中欧基金管理有限公司(简称中欧基金)正式成立于2006年7月19日。中欧基金注册地在深圳，注册资本为人民币1.2亿元。其中意大利意联银行股份合作公司持股49%，国都证券有限责任公司持股47%，平顶山煤业(集团)有限责任公司持股4%。

基本情况

公司简介

股东背景

投研管理(自下而上的自主研究 凝聚“群体智慧”形成投资组合 积极风险管理 一流人力资本和资源)

市场服务

旗下基金(中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF) 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 旗下基金 基金份额变动明细 旗下基金资产配置明细)

基本情况

中文名称：中欧基金管理有限公司

英文名称：Lombarda China Fund ManagementCo.,Ltd.

组织形式：有限责任公司

公司属性：中外合资

成立日期：2006年7月19日

注册资本：12000(万元)

法人代表：常喆

总经理：黄桦

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场4502A、4503A、4504A

办公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦47层

经营范围：基金管理业务、包括依中国法律从事证券投资基金的设立和管理、基金管理和与此相关的其他业务。

公司简介

中欧公司理念、目标：立足本土，放眼世界，融汇中西方投资文化的精髓，成为一流的具有国际视野的中国基金管理公司。

中欧的定位：中欧基金将努力成为一家术业有专攻的“精品店式”的投资管理公司。在“中欧投资精品店”，公司富有经验的专业人员将用心聆听客户的投资需求，为客户推荐特色鲜明的基金产品，提供中肯的投资目标指引和富有针对性的投资解决方案，让客户体验到最尊贵的理财服务享受。

中欧的承诺：“深切关注基金持有人利益”，将成为全体员工一切工作的出发点和归宿。

中欧的愿景：提倡专业、勤勉，鼓励开拓、创新。在前瞻性的战略指导下，公司将提供给员工能赖以发展的职业舞台，建立起与股东多赢共荣的合作网络，做客户可信赖的投资领域商业伙伴，为赢得市场与行业的尊敬和认可不断前行!

股东背景

中欧基金的股东禀赋相似，理念一致，共同致力于规范治理，倾力支持中欧基金业务发展，驱动各自优势互补。

1、意大利隆巴达和皮埃蒙特银行

隆巴达和皮埃蒙特银行(简称：BLP)，意大利著名上市银行，拥有超过一百年的历史。BLP以其出色的盈利能力、过人的风险管理水平、低于1%的银行坏帐率，被国际权威信用评级组织穆迪、标准普尔、惠誉分别给予了A2、A-和A的高信用评级。

1998年以来BLP发展速度非常惊人，目前已有800左右分支网点和7600名员工，提供着包括商业银行业务、资产管理业务、托管业务、证券业务、及其他多种金融服务。截至2005年三季度末，BLP集团的资产管理业务总规模超过了260亿欧元。

BLP集团有着丰富的公募基金管理经验，旗下5家基金管理公司管理着从最传统到最创新的全系列的基金产品。其中最著名的CapitalgestSGRS.p.A基金公司，管理资产总规模近200亿欧元，是意大利公认的最优秀的公募基金管理公司之一。

2、国都证券

国都证券有限责任公司，中国国内少数创新资格券商，是中诚信托投资有限责任公司（原中煤信托投资有限责任公司）与北京国际信托投资有限公司，在对原有证券业务进行整合的基础上，吸收其他股东出资组建的综合性证券公司。公司经营范围涵盖了综合类券商的全部业务领域，同时拥有保荐机构资格、开放式证券投资基金代销业务资格、中国银行间同业拆借市场成员资格等共15项单项业务资格，为中欧基金管理公司未来的业务开展提供全方位的支持。截至2006年6月末，公司净资本比率为90%，位列业内前列。

3、平煤集团

平顶山煤业(集团)有限责任公司位于河南省平顶山市，为中国3A最佳形象企业，国家发改委13个特大型煤炭基地之一和铁道部拟建的中国十大煤运通道之一。建矿以来，平煤集团累计产煤6亿吨，累计实现利税80多亿元。2005年平煤集团排名中国煤炭企业100强第8位，净利润位居行业第5位。平煤集团积极实施“以煤为本，相关多元化”的发展战略，形成煤焦、煤电、煤化3条产业链，构建了循环经济发展平台，多项经济指标创历史新高，具有广泛的发展空间和巨大的发展潜力。

投研管理

中欧基金致力于吸纳那些对市场和行业有精到见解，并能够寓认识于实践，把握非主流投资机遇从而赢得竞争优势的人才。中欧基金的投研团队由深植于中国市场的本土投资与研究精英，与富有国际实战经验的基金投资与风险控制专家组成。中外专业人员取长补短，充分交流，富有建设性的讨论、协作精神和稳定的队伍将使公司的投研能力锦上添花。

中欧公司的投资以四大支柱为基础：

自下而上的自主研究

内部基本面研究是公司投资方法的基石。公司将根据基本面数据对所有股票进行初步筛选，从而剔除劣质公司并建立足量股票组成的股票池。股票研究员进一步着力于开展上市公司实地考察，以全面掌握行业动态、公司竞争力和市场定位，了解公司的真正潜力。这些聚焦于上市公司经营和管理战略的公司会谈和深入走访将有助于公司识别具备为股东带来持续回报潜力的优质公司。同时，研究员经审慎估值提交股票推荐建议，并给出“目标价格”以避免以过高价格买入股票，从而限制下行风险。

凝聚“群体智慧”形成投资组合

无论业绩比较基准表现如何，公司的投资目标始终致力于基金资产的增值并产生超额回报。因此，基金经理将博采团队研究成果，建立一个凝聚“群体智慧”的投资组合，而不过多看重个股在指数中的权重。换言之，投资组合由投资团队一致认为具备长期显著资本增值潜力的股票组成。在严密监控股价短期波动的同时，公司不会随波逐流改变投资组合。

积极风险管理

中欧坚信，风险管理作为本基金管理人投资策略中不可或缺的一部分，能够在投资全程中实现增值。公司的首要目标在于确保实现投资组合中风险与回报之间的最佳权衡，并使无法带来回报的风险最小化。本基金管理人的风险管理将主要考察主动投资风险的衡量及控制，而非被动的业绩比较基准关联风险。

一流人力资本和资源

中欧认为，拥有一支一流人力资本组成的投资团队是公司实现目标的最佳途径。公司致力于吸纳那些对市场和行业有精到见解，并能够寓认识于实践中，把握非主流投资机遇从而赢得竞争优势的人才。开放的环境、富有建设性的讨论、协作精神和稳定的团队将使公司的能力锦上添花，实现客户投资组合的增值。

市场服务

1、公司提供更有附加价值的产品

基于对中国理财产品市场的全面把握和对自身基础分析实力的信心，公司将优先发展更具附加价值的基金产品，努力获取更高的投资回报。同时，公司将尽快建立完整的产品线，满足中国投资者日益多元化的投资需求。

2、中欧提供卓越的理财服务，而不是简单的产品销售

中欧基金不仅仅是理财产品的供应方，更是专业投资方案的提供者。公司的专业人员将用心与您沟通，为投资者选择最适宜的投资产品，引导客户完成符合投资者财务目标的投资规划。

渠道，在公司看来，不仅是销售通路，更是投资人的意见通路，公司的战略伙伴。以投资人需求和满意为共同目标，以服务投资人的专心和热诚服务于渠道，扩展的平台将成就公司共同的服务品牌。

中欧积极应用最新的技术手段为客户提供更方便快捷的服务，如全面的理财信息、及时的投资交易查询、基金投资的阶段性报告等等，使他们对自己的投资有充分的了解和掌握。

在中欧，尊贵的客户是公司最宝贵的资源，公司将为客户提供量身定制的理财服务、深度的投资分析和贴身的顾问支持。帮助客户成长和发展，实现投资者的投资目标，公司义不容辞。

中欧会以客户的需求为出发点，利用最新的技术为客户提供方便快捷的服务，使客户在获得投资收益的同时，享受高端理财服务，让理财变得更加轻松和快乐。

3、主要服务内容

人工热线服务：业务咨询、信息查询、疑难解答、投诉与建议

自动语音服务：7×24小时应答，包括基金净值查询、帐户与交易查询、电话委托下单服务、公司与产品信息等内容

网络平台服务：服务预约、投诉建议、各类信息查询、帐户查询、交易查询、分红信息查询等

邮寄信函服务：季度对帐单（当季有交易记录）、年度对帐单

信息定制服务：如果客户想要定制资讯信息以及电子对帐单，可以登陆公司网站或拨打客服热线提交定制申请，客户定制的信息将通过电子邮件的方式发送至预留的信箱。

投诉受理服务：客户可以拨打客服热线或以书信、电子邮件等方式，对公司以及销售网点提供的服务进行投诉。对于提出的投诉，公司承诺在两个工作日之内做出回复。

旗下基金

中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)

1、基金代码：166001

2、基金类型：股票型基金

3、运作方式：上市契约型开放式

4、基金经理：殷觅智、王磊

5、发行日期：2007年1月4日至2007年1月23日

6、投资目标：本基金通过投资于可能从中国经济以及资本市场新趋势获益的公司，在兼顾风险的原则下，追求超越基金业绩比较基准的长期稳定资本增值。

7、投资范围：投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。其中，股票投资范围为所有在国内依法发行的、具有良好流动性的A股等；债券投资范围包括国债、央行票据、金融债、企业债、可转换债券等工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

8、业绩比较基准：80%×新华富时中国A600指数+20%×新华富时中国国债指数

中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金

1、基金代码：166002

2、基金类型：混合型基金

3、运作方式：契约型开放式

4、基金经理：刘杰文

5、发行日期：2008年6月2日至2008年7月18日

6、投资目标：通过主要投资于未来持续成长能力强的潜力公司，同时通过合理的动态资产配置，在注重风险控制的原则下，追求超越基金业绩比较基准的长期稳定资本增值。

7、投资范围：投资范围为具有良好流动性的金融工具。基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的40%-80%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的20%-60%，其中基金保留的现金以及投资于剩余期限在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

8、业绩比较基准：60%×沪深300指数+35%×上证国债指数+5%×一年期定期存款利率

旗下基金

基金代码 基金简称 基金经理 单位净值 累计净值 日增长值 日增长率

166009 中欧新动力股票(LOF) 苟开红 0.9607 0.9607 -0.0133 -1.3655

166007 中欧沪深300指数增强(LOF) 林钟斌 等 0.8907 0.9357 -0.0069 -0.7687

166006 中欧中小盘(LOF) 沈洋 0.8713 0.9213 -0.0120 -1.3585

166005 中欧价值发现 苟开红 0.9790 0.9790 -0.0120 -1.2109

166004 中欧稳健收益C 赖海英 0.9841 1.0831 -0.0013 -0.1319

166003 中欧稳健收益A 赖海英 0.9924 1.0940 -0.0013 -0.1308

166001 中欧新趋势(LOF) 王海 等 0.7116 0.9716 -0.0067 -0.9328

166002 中欧蓝筹 周蔚文 0.8869 1.4669 -0.0140 -1.5540

基金份额变动明细

份额变动明细数据日期：2011-06-30

报告期 期末份额(万份) 期间申购(万份) 期间赎回(万份) 期间份额(万份)

2010-09-30 536,816.7503 168,554.3627 163,046.9629 531,309.3506

2010-12-31 387,479.8844 129,816.5993 279,153.4653 536,816.7503

2011-03-31 589,863.5341 22,956.2779 58,001.5278 624,908.7840

2011-06-30 609,009.2121 23,486.6617 44,527.4446 630,049.9950

旗下基金资产配置明细

旗下基金资产配置明细数据日期：2011-06-30

资产配置 金额(万元) 比例(%)

股票 248,552.45 43.9209

债券 295,079.51 52.1425

权证 0.00 0.0000

货币资产 33,019.19 5.8347

其他资产 5,444.63 0.9621

合计 565,909.05 103