中国民族证券有限责任公司成立于2002年4月，是经中国证监会批准的综合类证券公司，注册地北京市，现注册资本13.9亿元人民币。总部位于北京市西城区金融大街，是上海证券交易所、深圳证券交易所的会员单位，拥有上交所席位30 个、深交所席位19 个。

公司简介

股权结构

公司组织架构

主要业务发展情况(（一）证券经纪业务 （二）投资银行业务 （三）证券投资业务 （四）资产管理业务 （五）研发业务)

公司简介

中国民族证券有限责任公司（以下简称“公司”、“中国民族证券”）是中国证监会2002年4月12日，以《关于同意中国民族证券有限责任公司开业的批复》（证监机构字[2002]92号）批准，由中国民族国际信托投资公司、东方集团股份有限公司、首都机场集团公司、新产业投资股份有限公司和兵器财务有限责任公司五家股东组成的综合类证券公司，注册资本104,845.64万元人民币，其中：中国民族国际信托投资公司以其证券营业部和证券类资产出资，其他股东以货币资金出资。

依照中国证监会的批复，国家工商行政管理总局2002年4月29日批准公司注册登记。

2002年12月9日，中国证监会以证监机构字[2002]370号批复，“核准乐山市财政局以乐山市信托投资公司经评估的证券类净资产入股”公司，“出资金额为4,566.42万元”，核准公司“注册资本金由104,846.64万元增至109,412.06万元”。

2006年11月27日，中国证监会以证监机构字[2006]293号文批准，公司“注册资本由109,412.06万元增至139,412.06万元人民币；”公司“现有股东首都机场集团公司以人民币现金认购新增30,000万股；”“增资后，首都机场集团公司持有”“公司的股权比例由18.28%增加至35.86%。”

2007年1月31日，中国证监会以证监机构字[2007]37号文批准，首都机场集团公司受让中国民族国际信托投资公司持有公司的35,395.64万元股权（占出资总额的25.39%）；石家庄市商业银行受让中国民族国际信托投资公司持有公司的9,500万元股权（占出资总额的6.81%）。至此，首都机场集团公司持有公司股份61.25%，成为第一大股东。

根据《中共中央关于调整金融监管机构党的领导体制有关问题的通知》（中发[2003]5号）和《关于贯彻落实<中共中央关于调整金融监管机构党的领导体制有关问题的通知>的通知》（证监党委发[2003]16号），公司党的关系、领导班子和领导人员由中国证监会党委管理。决定任免公司领导人员，由中国证监会党委审批，党内职务由中国证监会党委任免，行政职务由中国证监会任免或由公司董事会按法定程序办理。

根据中国证监会核发的《经营证券业务许可证》，公司业务范围包括：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；受托投资管理；中国证监会批准的其他业务。公司是上海证券交易所、深圳证券交易所的会员单位，目前公司拥有上交所席位30个、深交所席位19个。

公司总部设于北京，设有17个部门，包括分别负责证券发行与承销、公司企业融资业务以及证券自营等业务的投资银行总部、企业融资总部、债券融资部和证券投资部；负责对公司业务的支持管理、风险防控以及综合职能管理的研究发展中心、董事会办公室、总裁办公室、党委办公室、人力资源部、财务部、客户资产存管中心、经纪业务管理部、经纪业务营销中心、电脑管理部、稽核部和风险监控部及新设立的合规部。公司通过建立完善的内部控制，有效地防范经营风险，在财务核算及资金运用上堵住风险漏洞，使各经营单位都能在公司的管理框架下依法经营，努力拓展业务。公司在全公司系统内实行了客户资金和自有资金分开以及资金的统一管理，实现了法人统一清算，目前已实现客户资金的独立存管，并按中国证监会的统一要求，逐步实现第三方存管。

公司设有分支机构50家，其中营业部38家，服务部12家，不仅分布在北京、上海、深圳等大中城市及若干省会城市，而且在鞍山、通化、乐山等多个地区确立了绝对竞争优势。

中国民族证券为全国首批注册登记的证券发行与承销保荐人，截至2007年12月，拥有注册保荐代表人10名，通过保荐代表人胜任能力考试的业务骨干若干名。民族证券投资银行总部下辖北京投资银行部、上海投资银行部、资本市场部和综合管理部，实行集中统一、专业化分工协作的管理体制，并根据市场变化及时调整业务流程和管理体制，拥有管理先进、专业水准精良、精诚团结和运转高效的团队。团队90%以上成员具备国内外一流高等学府的博士、硕士学历，成员均有多年的投资银行从业经验，主持过多家公司的首次公开发行及再融资业务，拥有丰富的改制、发行及保荐承销经验。

公司2006年在证券市场长期低迷的状态下，实现利润1.45亿。2007年，2008年连续盈利。目前，公司投行、经纪、自营等各项业务已形成了较强的持续盈利能力，正进入快速发展阶段。

股权结构

公司股权结构如图：

公司组织架构

主要业务发展情况

（一）证券经纪业务

· 经纪业务是公司主要业务之一，目前，公司在北京、上海、深圳、天津、广州、南京、杭州、苏州、宁波、沈阳、大连、哈尔滨、长春、济南、长沙、成都、西安、昆明、鞍山、石家庄、乌鲁木齐、呼和浩特、通化、吉首、延吉、乐山、江门、漳州等全国主要中心城市和经济发达地区设立了50家分支机构。

· 经纪业务拥有齐全的经营品种，包括A股、B股、基金、权证、国债、企业债等，并代理上市公司办理投资者的分红派息、代理上海、深圳证券登记公司办理登记开户等多种业务；交易方式涵盖了柜台委托、自助委托、电话委托、网上委托、手机炒股、网页委托等多种查询和委托方式，交易快捷、便利。在国内率先打造了稳定、强大的“集中交易”平台，为股民提供证券经纪业务服务。

· “民富齐实”是公司旗下核心经纪业务服务品牌，专注于为客户提供专业化增值服务的全新概念经纪业务服务产品。“民富齐实”品牌旗下设立三级服务产品，分别为“民富保和”、“民富中和”及“民富太和”。产品设计以客户需求为导向，满足了不同投资偏好客户的多样化需求。2010年荣获首届国家理财规划师年会“中国理财行业突出贡献奖”。 2011年荣获“2011东方财富风云榜”之“最佳经纪业务服务品牌”大奖

· 客户呼叫中心400-889-5618于2009年1月1日全面开通，为客户提供业务咨询和投诉建议等优质、便利服务。

· “点金手”手机炒股系统为投资者提供全方位的行情查询、证券交易、投资资讯等服务，真正做到了股市行情，一手掌握。

· 民证“股信通”短信平台依托港澳资讯强大的信息库和公司专业的研发队伍最新研究成果，向客户提供及时、贴心的资讯服务。

· “股网”真正实现了投资者提供实时行情查询、证券交易和投资咨询等服务。曾荣获 “首届中国金融机构CIO年会暨第九届中国优秀财经证券网站”最佳营销推广奖和最具创新奖两项大奖，2010年获得“可信网站示范单位”荣誉称号，2011年“股网”交易系统进行了全面升级，系统安全可靠，功能强大，使用方便。

· 全新的营销服务管理平台——CRM系统本着竞争、精准打击、多平台高效整合、界面操作友好便捷、实时高效等理念进行开发，形成了集营销管理、投资顾问业务、薪酬管理、产品管理、资讯管理、客户服务等功能为一体的经纪业务全过程控制的管理系统。该系统是我公司自主研发、拥有自主知识产权，在多项功能点中处于业内领先地位，为广大投资者提供多样化投资服务，更为公司的核心客户提供专业化的投资理财服务。

（二）投资银行业务

· 公司为全国首批注册登记的保荐机构之一，投行团队共80余人，其中保荐代表人14人，准保荐代表人9人；员工分别拥有法律、会计、金融等专业的博士、硕士学位，以及注册会计师、律师资格，在股权融资、债权融资及并购重组、改制上市财务顾问等方面，拥有丰富的投行实务操作经验，具备国内外著名院校金融、会计、法律等专业的硕士、博士学位，多人具有注册会计师（CPA）、特许金融分析师（CFA）资格，是一支专业结构合理、勤勉务实、高效精干的团队。

· 业务包括：首次公开发行上市和上市公司再融资业务的保荐、发行、承销与上市推荐；企业债等债权融资业务的发行、承销与上市推荐；改制上市、股权融资、债权融资、兼并收购、资产重组、股权激励等业务的方案设计。自2004年以来，投资银行部门先后完成了19个保荐、主承销及独立财务顾问项目。其中，IPO项目7个、再融资项目6个、债券项目5个、并购重组项目1个，累计实现主承销金额114.12亿元。

· 2008年公司成功发行了国内证券市场首单无银行担保公司债券“08钒钛债”项目，荣膺《证券时报》社主办的2009年中国区优秀投行“最具创新项目奖”，当年债券主承销家数排名第20位，债券主承销金额排名第21位，股票及债券承销金额排名第29位。2009年成功发行的“09亿城债”，为首单在深交所综合协议交易平台上市交易的公司债券，是证券市场又一创新。2010年公司主承销的首单创业板IPO项目——金刚玻璃，在深交所举办的创业板周年庆祝活动中，荣膺5家“创业板优秀企业”之一。

（三）证券投资业务

· 公司证券投资业务形成了符合市场发展规律的投资理念，建立了集中领导、科学决策、分级管理、严格监督的投资决策体系和风险管理制度，并建设了一只具有雄厚的理论基础、丰富的市场经验及敏锐洞察力的投资队伍，以高效、严密的内部专业分工体系为依托，建立事前分析论证，事中捕捉战机，事后有效监督的投资体系，借助现代投资分析手段，力求以高超的投资策略，构造出科学、高效的投资组合，努力实现公司投资收益最大化。

（四）资产管理业务

· 资产管理业务坚持“成就客户所托，与客户共同成长”的经营理念，始终将客户利益放在首位，以规范的经营管理、严谨的投资策略和严格的风险控制，进行业务开拓与创新，给客户带来稳定、持续的回报。现有三大系列共八个产品，包括股票型、债券型、基金型等多种投资风格，可满足不同投资者的资产管理需求。

· 资产管理业务团队专业背景覆盖经济、金融、法律、信息技术，核心业务人员大多具有在证券公司、大型国有银行、大型企业的工作经验，现已发展为一个能够覆盖投资研究、产品设计、数量分析、市场营销、风险控制、运营支持和客户服务等环节的业务团队。

（五）研发业务

· 研究发展中心秉承“研究创造价值、专业铸就成功”的理念，保持“公正、客观、专业、严谨”的研风，广纳贤才，硕士以上学历占95%以上,组成了一支具备多个行业优势和CFA、数量经济、金融工程以及海外背景的研发团队。

· 中心下设7个研究小组，涵盖策略研究、行业研究、金融创新三大研究领域，重点推出系列产品，满足不同风险偏好和投资期限的客户需求。与三大报、中央电视台、北京电视台、中证网、和讯网、《央视数字频道》等主流媒体建立了长期合作关系。

· 研究成果多次在中国证券业协会课题评选、深交所课题评选中荣获前三名；在“顶级券商年报预测”活动中取得优异成绩；获得2010年“证券通-中国行业研究员业绩预测与股价影响力榜”研究所综合排名第一；多名研究员获得今日投资主办的天眼中国证券分析师行业最佳分析师排名；2010年11月26日，中国民族证券在“第八届新财富最佳分析师”颁奖典礼上，荣获“2010年新财富最具潜力研究机构第一名”，获得了资本市场顶级机构投资者的广泛认可。