上海申银万国证券研究所有限公司（简称“申万研究”）创建于1992年，是申银万国证券股份有限公司的控股子公司，是中国大陆成立最早、规模最大、具有独立法人资格的综合性证券研究咨询机构。 申万研究拥有约200人的证券研究服务团队，以500家中国上市公司为重点，对涉及中国经济、制度、金融市场、各类行业、上市公司和股票、债券、基金、衍生品、金融产品设计和投资策略等领域实行全覆盖、成体系的证券研究和咨询服务。

公司名称：上海申银万国证券研究所有限公司

总部地点：上海

成立时间：1992年

经营范围：上市公司和股票、债券、基金

公司概述(投资研究服务 财务顾问服务)

荣誉

企业精神

公司业务(经济业务 投资银行业务 收购兼并业务 研究咨询业务 代办股份转让业务 资产管理业务 国际业务 固定收益业务)

组织架构

企业文化

荣誉嘉奖(2010年 2009年 2008年 2007年 2006年 2005年 2004年 2003年 2002年 2001年)

发展事记(2009年 2008年)

公司概述

投资研究服务

申万研究致力于为投资中国的全球机构提供投资研究服务，客户包括了中国大陆几乎所有的基金管理公司、主要的保险公司与保险资产管理公司、商业银行、信托以及以信托为平台的各类资产管理机构、财务公司、私募资产管理机构，以及其它包括QFII在内的海外投资机构。

财务顾问服务

申万研究还致力于为快速成长的中国企业提供财务顾问服务，以企业的CEO和CFO为主要服务对象，服务的内容包括以提升上市公司市值为主线的公司治理、战略规划、绩效提升、资本结构和收购兼并等特色财务顾问服务，客户包括主流的央企集团，业务高速发展、急切需要改进资本运作的企业也包括战略转型中的企业和一些拟上市的企业。

荣誉

申万研究始终名列基金公司服务市场佣金总量前茅，连续多年名列全国社保基金理事会证券综合服务评价第一名。在由《新财富》、《证券市场周刊》等独立媒体组织、由国内机构投资者参与评比的活动中，申万研究连续多年获得“最具影响力研究机构”、“最具独立性研究机构”和“本土最佳（金牌）研究团队”等诸多荣誉。

企业精神

在中国资本市场快速发展的进程中，申银万国证券研究所秉承"以人为本、务实创新"的企业精神，致力于培育“中国资本市场最优秀的百年研究咨询团队”，坚持"以市场为导向、以客户为中心"的经营理念，在经历创立、扩股、改制和创新发展后，以其骄人的市场表现，在中国证券市场上产生了广泛影响，树立了崭新的证券研究咨询服务品牌，目前已拥有近一百五十人的高素质专业研究咨询队伍、独立的网络咨询服务平台和中国机构投资者市场知名的《财经大师》服务品牌，并创立了《大赢家》、《申银万国股价系列指数》等产品。

申银万国证券研究所长期致力于机构投资者的专业证券研究咨询服务，连续多年在中国基金服务市场名列前茅。在《新财富》杂志2004-2006年度推出的基金经理问卷评选活动中，申银万国证券研究所连续3年当选“中国资本市场最具影响力研究机构”第一名，并获得“最具独立性研究机构”第一名等荣誉。在Asiamoney组织的2005年亚太最佳券商、最佳分析师评比中，申银万国证券研究所名列亚太区最佳研究与销售第25位，中国区最佳研究与销售第9位。

公司业务

经济业务

1984年11月18日，代理发行了新中国第一张A种股票：上海飞乐音响股份有限公司股票。

1986年9月26日，创建了新中国第一个股票交易柜台。

1987年11月，编制了全国第一个股票指数——静安股票指数。

1992年1月21日，主承销第一张人民币特种股票——上海真空电子器件股份有限公司B种股票。

2001年7月16日，受杭州大自然实业股份有限公司委托代办转让其在原STAQ系统挂牌交易的流通股份，成为第一家开办股份转让业务的主办券商。

2001年12月10日，为已退市的上海水仙电器股份有限公司代办股份转让业务，成为第一家为退市的上市公司开办股份转让业务的主办券商。

2003年6月，成为首家QFII境内证券投资代理商，同年7月9日，瑞士银行通过申银万国专用席位完成QFII第一笔交易。2008年，取得期货IB业务资格，通过监管部门验收的从事期货IB业务的营业部超过80家。2010年5月，中国证监会核准融资融券业务试点资格。

投资银行业务

申银万国遍布全国各地的业务网络为投行业务的拓展提供了坚实的基础，多年的发展与积累，申银万国投资银行构筑成了一个强大的客户资源网络，与国内几乎所有的基金公司、保险公司、大型券商以及众多实力雄厚的投资机构都建立了合作关系，形成了畅通的双向交流渠道，拥有很强的证券承销与配售能力和境内外业务的协同开发能力。

收购兼并业务

借壳上市

帮助客户寻找合适的壳公司

设计借壳上市及重组方案

撰写借壳上市申请文件，并向监管机构申报

协助客户就借壳上市及重组方案与监管机构沟通

提供与借壳上市有关的政策、法律、财务等方面咨询

提供其他增值服务，如私募股权融资服务等

重大资产重组

包含重大资产出售、置换、购买等重大资产重组

上市公司定向增发、吸收合并、整体上市等业务

债务重组、破产重整等

H股、红筹股、外资股等回归A股财务顾问业务

撰写重大资产重组方案及申请文件

协助客户与监管机构沟通重大资产重组方案

其他增值服务等，如并购融资咨询、私募股权融资等

股权收购

包含协议收购、要约收购以及豁免要约申请等

帮助客户设计合适的股权收购方案

撰写协议收购、要约收购以及豁免要约收购的申请文件

协助客户向监管机构申报申请文件

提供有关股权收购的咨询服务

其他增值服务等

其他业务

包含上市公司股权激励、股份回购等

企业并购融资、战略并购咨询等

企业改制等

提供相关业务咨询服务

提供私募股权融资等

研究咨询业务

申银万国从事研究咨询业务的机构主要是控股子公司上海申银万国证券研究所有限公司（简称"申万研究"）。

申万研究创建于1992年，是具有独立法人资格的综合性证券研究咨询机构。申万研究倾力培育"中国资本市场最优秀的百年研究咨询团队"，目前拥有200多人的证券研究服务团队，以500家中国上市公司为重点，对涉及中国经济、制度、金融市场、各类行业、上市公司和股票、债券、基金、衍生品、金融产品设计和投资策略等领域实行全覆盖、成体系的证券研究和咨询服务。

代办股份转让业务

截至2008年底，公司在代办股份转让和股份报价转让业务上囊括了所有创新业务的第一单。从开展代办股份转让业务以来，公司开创了如下七项第一：

2001年7月16日，公司成功地为代办股份转让系统中第一家挂牌公司原STAQ系统中杭州大自然光电科技股份有限公司（400001）提供代办股份转让服务。

2001年12月10日，公司成功地为我国第一家主板退市公司——上海水仙电器股份有限公司提供代办股份转让服务。

2001年12月10日，公司为上海水仙电器股份有限公司提供B类股份转让服务，成为国内第一家为B类股份提供代办股份转让服务的证券公司。

2004年3月17日，公司成功地推荐上海国嘉实业股份有限公司进入代办股份转让系统挂牌，成为中国证监会出台退市平移机制后第一家为退市公司提供代办股份转让服务的证券公司。

2006年1月23日，公司作为唯一主办报价券商推荐北京世纪瑞尔技术股份有限公司（430001）和北京中科软科技股份有限公司（430002）首批进入股份报价转让系统挂牌。

2007年1月12日，公司首批开展报价转让系统挂牌公司的定向增资工作，完成了北京中科软科技股份有限公司的定向增资。

2009年8月11日，公司首家开展股份报价转让公司转主板上市工作，成功保荐了股份报价转让系统挂牌公司——北京久其软件股份有限公司转主板上市。

资产管理业务

申银万国证券是中国证监会第一批认可的、具有《受托投资管理业务资格》的综合类券商。客户资产管理总部的前身为基金管理总部，从1994年起先后管理了宝鼎投资基金和其他客户资产。在秉承“诚信理财、卓越奉献”的理念下，宝鼎基金从1994年到1999年中，取得了年均净资产增值率51.6%的骄人业绩，在当时挂牌交易的基金中一直处于领先地位，并最早被中国诚信证券评估有限公司评为国内最高等级AA级的投资基金。1998年改组为客户资产管理总部。

国际业务

申银万国从事国际业务的机构主要是境内的国际业务总部和境外的申银万国香港公司。

国际业务总部业务主要包括：QFII经纪代理业务、B股市场海外机构投资者的经纪代理业务、在规定范围内的外汇同业拆借业务、海外市场研究等，并配合公司投资银行总部、收购兼并总部，为海外机构寻找上市资源、收购上市和非上市公司、直接投资等提供服务。开展中国境内B股业务和QFII业务。

固定收益业务

经营记账式国债、政策性银行金融债承销业务。

组织架构

公司主要设宏观、策略、行业等研究部门，服务于各类客户的机构销售部、财务顾问部、市场部，及各类支撑前台研究、销售业务的后台部门。

其中，研究部门建立的是以宏观研究为指导，以策略研究为核心，以公司行业研究为基础，兼顾债券、基金和衍生品等各领域的全覆盖的中资概念证券投资研究体系。

企业文化

战略目标- 国内领先 国际知名 成功上市的金融企业

经营方针- 依法 合规 规范

经营理念- 诚信 专业 领先

企业精神- 开拓奉献 追求卓越

荣誉嘉奖

2010年

2010年2010年10月底，由全球权威财经媒体《金融时报》与汤森路透旗下StarMine共同打造的2010年度全球最佳分析师（FT/StarMine World's Top Analysts Awards 2010）评选结果出炉，申万研究以10人次的获奖数，荣获中国大陆及香港地区“奖项最多的券商研究团队” 第1名。

2010年9月1日，2010基金半年报显示，申银万国再夺基金佣金排名第一。

2010年5月26日，中国证券业协会2009年度科研课题评选结果揭晓。申银万国获得历年来最佳成绩——在7类49个奖项中，夺得2个一等奖，二等奖、三等奖各一个，以及最佳组织奖。

2010年4月1日，最新公布的2009年度基金年报显示，申银万国重夺基金佣金市场第一！

2009年

2009年2009年11月27日，《新财富》杂志举办的第七届“最佳分析师”评选结果在深圳揭晓。机构奖项方面，申万研究获得最具影响力研究机构第一名、本土最佳研究团队第二名、最佳销售服务团队第三名；本届评选揭晓了31个研究领域的“新财富最佳分析师”，申万研究在策略研究、农林牧渔、食品饮料、基础化工、医药生物等5个领域荣获第一，第二名、第三名、第四名、第五名分别有4、11、1、1名，以及北京地区最佳销售服务经理第十名。

2009年11月20日，第三届(2009年度)卖方分析师“水晶球奖”评选结果揭晓。机构奖项方面，申万研究获得9个奖项中的5项，包括最具影响力研究机构第一名、本土金牌研究团队第二名、最具独立性研究机构第二名、金牌会议举办人第二名、金牌路演和客户访问人第二名；申万研究总经理陈晓升再次荣膺“金牌领队”奖项；在32个研究领域评选上，申万研究共获得24个奖项，并在策略研究、衍生品研究、农林牧渔、食品饮料、基础化工、医药生物、造纸印刷等7个研究领域获得第一名。

2009年11月18日，由亚洲货币杂志举办的Asiamoney Brokers poll 2009 评选结果揭晓，在中国选区中申银万国获得“最佳券商”第二名，在单个研究领域中申万研究的中小公司研究获得了第一名。

2009年4月22日，中国证券业协会2008年度科研课题研究成果评选结果揭晓，研究所获得一个二等奖、两个三等奖，同时，申银万国获得该活动的优秀组织奖。

2008年

2008年2008年11月21日，第六届“新财富最佳分析师评选”结果揭晓。研究所获得3项团体奖项：“最具影响力研究机构”第二名，“本土最佳研究团队”第四名，“最佳销售服务团队”第三名。同时，获得13个单项奖：固定收益研究、医药生物、农林牧渔、食品饮料夺得第一，策略研究、金融工程获得第二，宏观经济、基础化工、石油化工、煤炭开采、家电行业、造纸印刷、社会服务业名列第三。

2008年11月14日，《证券市场周刊》组织的“第二届（2008）水晶球奖卖方分析师”评选结果揭晓。机构奖项中，申万研究获得了“最具独立性研究机构第一名”、“最具影响力研究机构第二名”、“本土金牌研究团队第二名”、“金牌会议举办人第三名”、“金牌销售服务团队第三名”等大奖。研究领域奖项中，申万研究的“策略研究”、“金融工程”、“衍生品研究”、“债券研究”、“农林牧渔”、“食品饮料”、“医药生物”等7个团队或个人获得了“第一名”；“宏观经济”、“基础化工”、 “交通运输”等3个团队获得了“第二名”； “家电休闲及奢侈品”、“社会服务业”等获得了“第三名”　；“煤炭开采”获得“第四名”。华北机构销售团队获得“北京区域金牌销售经理团队”称号。 同时，申万研究总经理陈晓升荣获“水晶球奖卖方分析师评选--金牌领队”奖。

2008上半年国内基金服务市场份额第一。

2008年3月，研究所课题《从美国投资银行国际化看我国证券公司的国际化道路》荣获中国证券业协会2007年度科研课题证券公司类研究成果的一等奖。

2008年1月19日 由《21世纪经济报道》主办的首届“21世纪金牌分析师”评选结果揭晓。研究所荣获“最具独立性金牌研究团队”第一名，“最具影响力金牌研究团队”第二名，“最具实力金牌研究团队”第三名，“最受财经媒体欢迎研究团队”第二名。策略研究小组、衍生品研究团队、农林牧渔研究小组、医药研究小组分别在各自领域荣获第一名，债券小组荣获第二名，宏观小组、石油开采及化工行业分析师、基础化工研究小组、社会服务业分析师、商业贸易行业分析师、食品饮料研究小组荣获第三名。

2008年1月3日 由《证券市场周刊》组织的“2007卖方分析师水晶球奖”评选结果揭晓。研究所荣获“最具独立性研究机构”第一名、“最具创新能力研究机构”第一名、“本土金牌研究团队”第二名、“金牌会议举办人”第二名、“最具影响力机构”第三名等荣誉，同时多个研究领域的小组或分析师获奖，包括荣获各自研究领域第一名的策略小组、农林牧渔研究小组、基础化工研究小组、医药研究小组、传播与文化行业，衍生品研究团队名列第二名，食品饮料研究小组、石油化工行业、机械研究小组、航空运输行业、批发和零售贸易行业、社会服务业（旅游饭店和休闲）分列第三名，上海地区销售团队则荣获上海区域金牌销售经理第三名。

2007年

2007年度国内基金服务市场佣金总量第一。

2007年11月16日 研究所在新财富“最佳分析师”评选中连续第四次荣获“最具影响力研究机构”第一名。同时被评为“本土最佳研究团队”第二名、“最佳销售服务团队”第五名，总经理陈晓升被授予第二届新财富“杰出研究领袖奖”，策略小组、衍生品小组、农林牧渔行业小组、传播与文化行业分别位列各自研究领域第一名，医药生物行业小组、航空运输行业分列第二名，基础化工行业小组、石油化工行业、社会服务业、通信行业分列第三名。

6月，2006年度中国证券业协会科研课题研究成果评选结果揭晓，研究所夺得“最佳组织奖”，《中国宏观经济景气指数构建实证研究》荣获基金与宏观环境类二等奖，《证券估值差异和未来市场回报之间关系的分析与实证》荣获证券市场运行类三等奖，《并购对上市公司影响的实证研究》、《新制度条件下A股上市公司并购研究》分获上市公司类三等奖。

2006年

2006年国内基金服务市场佣金总量第二。

11月，348名公募基金经理、社保基金经理、保险资产管理公司的投资及研究代表参与投票的“2006年新财富最佳分析师”评选中，研究所再次蝉联“最具影响力的研究机构”第一名！同时，荣获“本土最佳研究团队”第二名、“最佳销售服务团队”第三名。研究所的医药、农业、汽车、计算机、策略研究、衍生品等6个研究领域分析师夺得“最佳分析师”第一名，获得第二名、第三名、第五名的研究领域分别有7、1、2个。

2005年

2005年国内基金服务市场佣金总量第二。

在Asiamoney组织的2005年亚太最佳券商、最佳分析师评比中，研究所名列亚太区最佳研究与销售第25位，中国区最佳研究与销售第9位。

11月，251名基金经理参与的《新财富》杂志社主办的“最佳分析师”评选活动中，研究所蝉联“最具影响力研究机构”第一名，并获得“最具独立性研究机构”第一名、“最佳研究团队”第二名、“最佳销售服务团队”第二名、“最佳会议举办人”第二名、“最佳路演和客户访问人”第四名等多项荣誉。个人评选方面：研究所策略研究小组以及3名分析师分别被评为各自研究领域的“最佳分析师”第一名，另有6人被评为“最佳分析师”或“最佳销售服务经理”第二名，6人被评为第三名，2人被评为第四名。

在全国社会保障基金理事会2005年证券综合服务评价中名列第一。

在“2005年中国证券业协会科研课题”评比中，《财务困难成本预测研究－基于流通股视野的实证分析》荣获“证券市场运行类”二等奖；《我国证券融资融券模式研究》荣获“证券公司类”三等奖。

2004年

2004年国内基金服务市场佣金总量第二。

8月，新财富杂志社主办的“《新财富》最佳分析师”评选活动中，研究所被评为“最具影响力研究机构”第一名，同时被评为“本土最佳研究团队”第二名。个人评选方面，有5名分析师分别被评为各自研究领域的“最佳分析师”第一名，另有13人被评为第二名，7人被评为第三名。

2003年

2003年国内基金服务市场佣金总量第二。

在2003年中国证券业协会科研课题评选中，《利率市场化进程中的利率风险管理》、《我国指数期货产品设计创新研究及其投资机会分析》分别荣获公司经营管理类二等奖和金融产品创新类二等奖。

2002年

2002年国内基金服务市场佣金总量第一。

在2002年中国证券业协会科研课题评选中，《我国证券控股集团模式研究》荣获公司盈利模式研究类二等奖。

2001年

2001年国内基金服务市场佣金总量第一。

发展事记

2009年

1月20日，"2008年度吉林金融大典"颁奖盛典在吉林长春市隆重举行，公司共获得三项大奖——2008年度最优秀证券公司、2008年度最受欢迎的证券集合理财产品、2008年十大吉林金牌财星称号。

1月6日，首届"上海慈善大会"在市政府举行，公司获得"抗震救灾捐赠特别奖"，党委委员、人力资源总部总经理李静代表公司领奖。

1月9日，由上海市委组织部和上海市金融党工委组织的干部人事档案验收评审组一行来公司进行干部人事档案工作的验收评审。验收评审组听取了公司干部人事档案工作自查情况和整改情况的汇报，并抽调了部分档案资料进行详细检查验收，评审结果成绩优秀，在市金融系统中名列前茅。

2月3日，中共上海市金融党工委书记季文冠、上海市金融服务办副主任范永进等一行在春节长假之后来到公司，看望公司党政领导班子，并向广大干部员工致以新春问候。季文冠书记和范永进副主任充分肯定了公司2008年取得的业绩，对公司领导班子和全体员工所付出的辛勤努力表示衷心感谢，并对公司2009年工作提出了希望和要求。

2月20日，美国驻华大使馆公使级参赞洛文杰先生一行到公司访问，这也是洛文杰先生第二次访问公司。丁国荣董事长、陆文清副总裁，以及董事会办公室、国际业务总部、固定收益总部、合规稽核总部、研究所的负责人等相关人员参加了接待。

3月20日，在由中共北京市委、北京市人民政府主办的"建设中关村国家自主创新示范区动员大会"上，公司荣获"中关村20周年突出贡献企业"奖。

3月11日，公司举行首批进站博士后招聘会。由公司丁国荣董事长、冯国荣总裁、人力资源总部总经理李静以及上海社会科学院、上海交通大学等知名专家学者组成的招聘会评委，对通过初选的10位博士后应聘人员进行了面试。

3月10日—3月23日，由公司担任主承销商的2009年铜陵市城市建设投资开发有限责任公司公司债券（简称"09铜陵城投债"）发行，本期债券得到了投资者的踊跃认购，在发行首日即销售完毕。

3月上旬，由《21世纪经济报道》主办的2008年度"21世纪中国券商奖"评选公布获奖名单，公司荣膺"最佳QFII奖"和"最佳风险管理奖"两个奖项。

3月9日，上海市政府在大宁会议中心召开"金融支持区县经济社会发展工作会议暨项目签约仪式"，各区政府、区委办局和各金融机构代表出席了会议，朱敏杰副总裁代表公司参加了会议。

4月28日，公司收到中国证监会书面批复，同意公司新设石家庄、郑州、贵阳、呼和浩特营业部的申请。这标志着公司营业网点战略布局取得突破性进展。四个城市的新设营业网点工作计划于当年8月全面完成并通过当地证监局验收。

4月1日，公司党委书记、总裁、深入学习实践科学发展观活动领导小组组长冯国荣同志，带队赴中投公司、中央汇金公司汇报公司近期经营管理状况，就公司开展学习实践活动征求意见。

4月9日，由民政部、共青团中央、全国总工会以及全国妇联监督指导，金融界网站联合中国社会工作协会共同主办的"达者兼济天下 财富凝聚爱心——2008中国金融企业慈善榜"颁奖活动在北京举行。根据综合评分，公司在榜上排名第36，在证券公司中排名第11。

4月18日，由《证券时报》主办的"投行创造价值"高峰论坛暨"2009中国区优秀投行"颁奖典礼在深圳举行。公司主承销的"2008年天津保税区投资有限公司公司债券"，在本届评选活动中被评为"最佳债券承销项目"。

4月23日，徐汇工商分局为区内荣获第十三批"上海市著名商标"的企业颁发了奖牌和奖励。3月上旬，公司商标被上海市工商行政管理局重新认定为"上海市著名商标"。朱敏杰副总裁代表公司出席了授牌及颁奖仪式。

4月27日，公司第二届董事会第三十四次会议召开，董事及授权代表出席了会议，监事及经营班子成员列席了会议。丁国荣董事长主持会议，上海市金融服务办公室、上海证监局有关同志列席了会议。董事会认真审议了《关于公司2008年年度报告的议案》等提案，听取了《公司2008年工作总结与2009年工作部署》等报告，并形成了相应的决议。

5月下旬，公司第2只集合理财产品——"申银万国2号策略增强"集合资产管理计划正式获得证监会批准，于6月起在公司各营业网点以及中国银行、中国光大银行、浦东发展银行、兴业银行指定网点发行。

5月26日，公司与港澳资讯产业股份有限公司于上海环球金融中心召开了"申银万国证券与港澳资讯战略合作暨赢家锐器—申银万国证券核心客户金融终端上线仪式"新闻发布会。公司监事会主席田恩民、杜平副总裁，港澳资讯唐骏董事长、仇飞总裁等双方领导及有关人员出席了会议。

5月7日，由《上海证券报》主办的"2008年度中国最佳证券经纪商暨理财产品评选"颁奖活动在上海举行，公司获评"2008年度最佳证券经纪商"，温州营业部获评"2008年度十佳营业部"。

6月2日—4日，公司第二届监事会第十六次会议在四川成都市召开。会议由监事会主席田恩民主持，全体监事或授权代表出席了会议，公司相关总部人员列席了会议。监事会认真审议了《公司2008年度监事会工作报告》、《关于修改<监事会议事规则>的议案》，听取了《关于公司更换监事的情况报告》等汇报，并形成相关决议。

6月3日，"申银万国—光大银行银证合作暨申万2号理财产品推介会"顺利召开，公司37家营业部与光大银行上海分行37家支行就"申万2号"理财产品的发行牵手合作。

6月8日，公司收到上海证监局关于《实施证券经纪人制度现场核查意见书》，标志着公司已经正式取得实施证券经纪人制度的资格，成为上海地区第一批取得实施证券经纪人制度资格的证券公司。

7月1日，台湾证券商同业公会一行访问公司，公司丁国荣董事长、杜平副总裁,国际业务总部、研究所等部门负责人接待了来访客人，双方就金融海啸对我国经济和证券市场的影响、海峡两岸金融机构的合作等内容进行了交流。

7月1日，公司领导丁国荣、冯国荣、田恩民以及有关部门负责人，前往公司军民共建单位武警上海总队后勤部慰问。双方共叙军民鱼水深情，交流了学习实践科学发展观的体会，相约为上海国际金融中心建设携手共进。

8月21日，公司召开深入学习实践科学发展观活动总结大会，公司领导班子成员、各总部、营业部主要负责人、全体党员以及特邀代表参加大会，大会由公司党委书记、总裁冯国荣同志主持，上海金融系统第二批深入学习实践科学发展观活动指导检查组组长谢华康同志出席大会并作重要讲话，指导检查组袁国祥同志也参加了大会。

8月28日，上海市档案局业务指导处处长赵嘉庆一行来公司进行档案工作升市一级先进评审，评审组认为公司的档案工作符合市级机关档案工作一级标准，最终考评结果得分为100分。

9月19日，为庆祝建国六十周年，迎接2010年上海世博会，进一步弘扬企业文化，增强公司凝聚力，促进企业精神文明建设，公司"庆国庆 迎世博"文艺汇演在上海市委党校大礼堂圆满举行。

9月1日，上海市政协主席冯国勤、副市长沈晓明，及上海各界爱心人士一行，参加了上海市政府对口支援都江堰市灾后重建项目考察活动和援建学校的开学典礼，公司丁国荣董事长应邀参加了活动。

9月9日，公司新网站公共浏览区正式对外发布。新网站以打造"网络上的申银万国"、实现"三网合一"为目标，相应建立浏览区、客户服务区和员工服务区。

10月29日，由公司主办、国际业务总部、研究所和香港公司承办的"中日韩全球投资峰会"在浦东锦江汤臣洲际酒店召开。来自中、日、韩三国近40家著名投资机构的约70名代表参加了会议。

10月20日，"申银万国·上证报经纪人学校"在上海金融学院开班。这是行业内首个以高标准、高规格培养经纪人的专业培训平台，首期初级培训班有40多位学员参加。

10月17日，由中国社科院金融研究所主办、中国社会科学院金融研究所和公司联合承办的"2009创业板与中小企业投融资论坛"在北京成功举行，行业监管部门领导、投资界精英、拟上市中小企业高管及专家学者等400余人参加了本次论坛。

11月初，经国家工商行政管理总局批准，由中华商标协会主办的"2009（第三届）中国商标节"在青岛举行。公司注册商标被评为"最具竞争力服务商标"，是唯一获奖的证券公司服务商标。

11月14日、16日下午，上海市政府邀请11位国内著名专家学者召开经济形势分析座谈会，为当前上海经济发展把脉，为上海谋划明年乃至"十二五"发展建言。上海市委副书记、市长韩正主持座谈会。公司党委书记、总裁冯国荣受邀参加了两个下午的座谈会并建言献策。

11月17日，由公司首次担任主承销商、总规模为200亿元的2009年第四期中国铁路建设债券成功招标发行。本期债券由铁路建设基金提供不可撤销的连带责任保证担保，经中诚信国际信用评级有限责任公司综合评定，发行人的主体信用等级为AAA，本期债券信用等级为AAA。

11月28日，"第一届申银万国·衍生品论坛——钢铁行业及钢材期货投资机遇"在上海期货交易所国际会议厅举行。本届论坛由公司主办、申银万国期货公司承办，300多名投资企业代表和营业部负责人参加会议。

12月2日—4日，"2010申银万国周"活动在上海国际会议中心成功举办。公司冯国荣总裁到会致辞，陆文清副总裁出席了会议。10位来自中国社科院、世界银行、清华大学等机构和高等学府的经济学家与专家，以及80多位上市公司高管到会演讲、交流。研究所发布了关于2010中国及世界经济预测、投资策略等报告，受到机构客户普遍关注。

12月5日—13日，公司赴台考察培训团在丁国荣董事长率领下赴宝岛台湾考察台湾证券市场与金融机构，并参加在台湾金融研训院的培训。在台期间，考察团专程访问了多家台湾最大的金控公司，共同探讨两岸金融机构合作前景。

12月8日，公司和中国电信上海公司举行了3G手机证券合作签约仪式。合作协议的正式签署标志着公司手机证券业务进入了新的发展阶段，随着移动证券终端的推行，公司手机证券业务量将会快速增长。

2008年

1月2日，公司召开“加强账户基础管理，全面推进合规建设”专题会议。公司董事长丁国荣、总裁冯国荣、

监事长田恩

民、副总裁杜平以及全体干部员工参加了会议。会议传达了中国证监会“证券公司合规管理培训班”的精神

和有关要求，并就开展账户规范工作进行了部署。董事长丁国荣和总裁冯国荣在会上分别作了重要讲话。

1月3日，由《证券市场周刊》组织的2007卖方分析师水晶球奖评选结果揭晓，公司研究所荣获最具独立性研

究机构第一名、最具创新能力研究机构第一名、本土金牌研究团队第二名、金牌会议举办人第二名、最具影

响力机构第三名等多项荣誉。

1月4日上午，上海市金融服务办公室副主任方星海、范永进一行来公司，就传承上海金融改革开放精神，推

进上海国际金融中心建设进行调研，公司总裁冯国荣和顾问黄贵显、胡瑞荃参加了接待。

1月9日，2007年度上海市教育发展基金会申银万国奖、优秀中学生助奖金颁发仪式在华东师范大学举行，上

海市政协副主席、市教育发展基金会理事长谢丽娟出席仪式并讲话。公司总裁冯国荣、人力资源总部总经理

李静，以及上海部分高校负责人、获奖教师和学生代表参加了仪式。

1月9日，经过一年多筹备的申银万国期货公司正式开业。该日恰逢黄金期货在上海期货交易所挂牌上市。

1月12日、13日，公司召开2008年第一次工作会议。党政领导班子成员，各总部、营业部主要负责人参加会

议。

中共上海市金融党工委书记吴明出席会议并作重要讲话，上海市金融服务办、上海证监局有关同志应邀参加

会议。会议总结2007年公司经营管理情况，分析形势变化，部署2008年工作任务。总裁冯国荣作了题为《解

放思想、深化改革、着力推进公司又好又快发展》的工作报告。董事长丁国荣作了题为《深化改革求突破，

积极创新谋发展》的重要讲话。

1月14日，日本三菱UFJ证券公司执行董事铃木崇正先生一行来访，公司总裁冯国荣、副总裁陆文清，以及国

际业务总部、研究所有关负责人参加接待。双方就人民币升值、中国经济增长以及今后可能的合作机会等进

行了交流探讨，并表示将争取开展实质性的业务合作

1月中旬，上海证券交易所发布了《关于固定收益证券综合电子平台一级交易商2007年国债做市年度综合排

名的公告》，公司综合排名第3，并被评为“2007年度杰出贡献一级交易商”。

1月19日，申银万国香港公司以“再创佳绩，匡济社群”为主题，在香港维德广场举办了一年一度的周年联

欢晚会。公司领导、部分总部和营业部负责人经理以及申万巴黎基金、富国基金负责人等，与200多位香港

公司干部员工欢聚一堂。联欢活动当中围绕为内地贫困山区小学捐资助学的主题，共募得捐款100多万港元

。

1月20日，在由《21世纪经济报道》主办的“21世纪中国券商创新高峰论坛暨中国券商奖颁奖典礼”上，公

司获得“最佳创新奖”、“最佳经纪奖”和“最佳QFII奖”3个奖项。此外，公司研究所在“21世纪金牌分

析师”评选中获得“最具实力金牌研究团队第三名”、“最具影响力金牌研究团队第二名”、“最具独立性

金牌研究团队第一名”、“最受财经媒体欢迎研究团队第二名”。

2月下旬，由公司作为独立财务顾问的中房集团重组重庆实业项目获得中国证监会并购重组审核委员会审核通过。该项目的顺利完成为地区总部和投行业务部门之间的合作又树立了一个良好的典范。

2月中旬，在深圳证券交易所评选表彰2007年度“优秀会员代表”、“优秀业务联络人”和“优秀技术联络人”活动中，公司副总裁杜平、经纪总部蒋沁、电脑网络中心总经理郭怡峰分别被评为“优秀会员代表”、“优秀业务联络人”和“优秀技术联络人”。

春节前夕，公司捐款100万元，通过中国证券业协会转交政府相关部门，用于南方雪灾地区的抗灾救灾工作。另外，在公司2008年迎春晚会活动中，参会的公司领导及上海地区各总部、营业部负责人在现场积极捐款共计5万余元，充分体现了“一方有难，八方支援”的良好风貌。

2月18日，由公司推荐的北京金豪制药股份有限公司成功登陆三板，它是公司迄今在三板中推荐挂牌的第12家中关村科技园区企业，也是公司2008年三板业务完成的第一单。

2月18日，徐汇区政府召开“2007年徐汇区突出贡献企业表彰会”，公司荣获“2007年度徐汇区突出贡献企业”一等奖，副总裁朱敏杰代表公司出席了表彰会。2007年，公司向徐汇区缴纳各类税金共计20多亿元。

2月28日、29日，为推动天津市科技型企业上市工作，公司与天津市科学技术委员会和天津市政府金融服务办公室共同主办的“天津市科技型企业上市工作推动暨洽谈会”在津召开，天津市100余家科技型企业和20多家创业投资机构代表参加了会议。公司总裁冯国荣出席了会议并作了精彩演讲。

3月中旬，“第二届新财富最佳投行”评选日前揭晓，公司获得“本土最佳投行团队第四名”，公司联合主承销的“工商银行”IPO项目获得“最佳投行项目第一名”和“最具服务质量投行项目第二名”。

3月11日下午，中国证监会副主席庄心一在上海证监局副局长严旭，中国登记结算公司、上海证券交易所有关人员陪同下来公司调研，公司董事长丁国荣、总裁冯国荣、监事长田恩民、副总裁杜平、李永飞以及部分总部负责人参加了调研会议。

3月26日，上海市人民政府召开决策咨询工作会议，公司总裁冯国荣参加会议并获聘上海市政府决策咨询特聘专家。上海市委副书记、市长韩正为冯国荣总裁等上海市政府决策咨询特聘专家颁发聘书。

3月26日至28日，公司副总裁陆文清以及研究所、国际业务总部、电脑网络中心、香港公司有关人员，赴印尼和新加坡开展海外路演及业务合作洽谈，与当地的合作伙伴、基金经理和潜在QFII客户进行了交流。

3月15日，由公司和上海证券报组织的“第九届中国证券市场3?15投资者教育与维权主题宣传月”首场大型报告会在上海举行。公司副总裁杜平、上海证券报副总编程培松等参加了活动并致开幕辞。公司客户资产管理总部、研究所、期货公司的研究人员就当时股市环境、投资方法等作了专题演讲，活动取得良好效果。

3月7日下午，由公司与中国证券业协会、加拿大证券学会联合主办的“中加证券公司营运与管理培训”项目签约仪式在北京举行。中国证券业协会副会长杨晓武、加拿大证券学会大中华区总代表耿庆武、公司董事长丁国荣代表培训项目参与三方签署了合作协议。

3月22日,申银万国高端客户财富沙龙第十二期活动暨“精英汇西湖论坛”在西子湖畔举行，公司200多位高端客户参会。浙江省证券业协会会长陈敏，公司副总裁杜平、刘郎等出席会议并讲话。

3月24日至28日，公司首只公开发行的集合理财产品“申万1号”销售工作顺利完成，总共募集份额8.52亿。该产品于2月中旬获得中国证监会正式批准。

3月28日，公司第二届董事会第三十一次会议在二十楼会议室召开，全体董事及授权代表出席了会议，部分监事、总裁室成员以及上海市金融服务办公室有关同志列席了会议，董事长丁国荣主持会议。董事会认真审议了《关于金融资产和金融负债分类及公允价值确定原则的提案》等议案，并形成了相应的决议。

4月26日、27日，公司部分总部、营业部经理岗位干部竞聘会在三楼多功能厅举行。中共上海市金融党工委干部人事处处长盛裕若、上海证监局有关人员、公司领导班子成员和相关部门负责人组成的评审委员会参加了竞聘会。此次干部岗位竞聘是公司深化干部管理机制改革，优化干部队伍结构的积极举措，年内还陆续开展了二级部门经理岗位公开竞聘工作。

4月22日，在上海市徐汇区召开的“徐汇区商标发展工作推进会”上，公司作为2006年“上海市著名商标”、2007年最具价值的上海服务商标”受到表彰。

4月15日，中国证监会下发《关于核准申银万国证券股份有限公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》，公司期货中间介绍业务（IB）资格正式获批。

4月1日、2日，中国证券业协会副会长兼秘书长陈自强、副秘书长周阿满，以及中国证券登记结算公司、中国证券投资者保护基金公司、上海证交所、深圳证交所以及部分证券公司的有关领导和专家，来公司开展“投资者教育专业评价试评工作”。通过听取汇报和实地走访，试评工作小组对公司投资者教育工作给予了好评。

4月初，根据披露的2007年基金年报显示，公司以4.84亿元的佣金收入、8.64%的市场份额，夺得基金服务市场年度第一名。

4月20日，“申银万国中高层创新管理MBA核心课程研修班”结业典礼在上海交通大学举行。上海交通大学安泰经济与管理学院院长王方华，公司董事长丁国荣，党委委员、人力资源总部总经理李静等出席了结业典礼。

4月23日至30日，上海证监局对公司账户规范工作进行了现场验收检查。2007年以来，公司根据中国证监会要求，组织和指导营业部开展了账户清理工作，并于3月底前完成了内部验收。验收检查小组听取了公司所作的账户规范工作专题汇报，对公司账户规范方案及落实情况、账户规范工作内部制度及流程进行了核查，并对12家营业部进行了现场检查。4月30日，公司申报登记公司集中中止交易不合格证券账户3112户，剩余不合格证券账户占比1‰以下，达到了账户规范预期目标。

4月28日，公司第二届董事会第三十二次会议在二十楼会议室召开，全体董事及授权代表出席了会议，部分监事、总裁室成员以及中共上海市金融工委有关同志列席了会议，董事长丁国荣主持会议。董事会认真审议了《公司2007年年度报告》、《公司2007年度财务决算报告》、《公司2007年度利润分配方案》、《公司2008年度全面预算纲要》、《公司2007年度董事会工作报告》、《关于召开公司2008年第一次股东大会的议案》等议案，并形成了相应的决议。

4月14日、16日，公司相继召开党委专题学习会议及中心组学习会议，认真学习贯彻中纪委对国有企业领导人员廉洁从业提出的“七个不准”的有关文件精神，公司党政领导班子成员参加会议。党委书记、总裁冯国荣部署了公司“七个不准”专项工作的工作重点。

4月初，公司“加强银行渠道开发，赢取优质客户08行动计划”正式启动。本次营销活动旨在以开发银行理财客户为目标，充分发掘客户资源，提升经纪业务市场占有率。公司各营业部纷纷响应，积极参与。

5月12日，四川省汶川县发生8级强烈地震，给公司地处四川、重庆、陕西等地的10多家营业部带来不同程度的影响。公司接报后立即启动应急工作预案，采取各项抗震救灾措施。受地震影响地区营业部的广大干部员工临危不乱、积极应对，表现出与自然灾害抗争的巨大勇气和力量，确保了营业部的人员和财产安全，保证交易正常运行，未出现员工和客户的重大伤亡事件。

5月14日，公司召开“账户规范复查工作”动员大会，于5月15日至6月15日，开展客户账户规范工作全面复查整改工作，以巩固前期账户规范过程中取得的成果，落实客户账户规范管理长效机制。总裁冯国荣、副总部杜平，以及合规稽核总部和经纪总部负责人在会上作了动员和部署。

5月16日，公司向上海证监局正式提交拟首批开展期货中间介绍业务（IB业务）营业部的报告，至5月底，除四川省各营业部因抗震救灾暂缓报备外，公司其他营业部向当地证监局的IB业务报备工作全部完成。

5月中旬，公司团委获得“2007年度上海青工工作先进团组织标兵”荣誉称号，这是公司团委连续第3年获得此项荣誉。同时，公司代办股份转让总部和上海广东路营业部被命名为“上海市青年文明号”。

5月19日，公司副总裁、工会主席缪恒生和工会专职副主席陆琼燕，将全公司员工的爱心善款共计200万元送到上海市红十字会。正在红十字会慰问的上海市副市长沈晓明及谢丽娟会长，对公司爱心捐助活动表示了感谢。

5.12汶川大地震发生后，公司迅速作出捐款决定，党工团组织也发出募捐倡议，全体干部员工积极响应，以多种方式支持灾区救援和重建工作。干部员工自发捐款200余万，公司总计捐款达539万元。在突发自然灾害面前，充分体现出一家现代金融企业的强烈社会责任感。

5月27日，在2007年上海市“年度诚信企业”评选活动颁奖大会上，公司荣获“年度企业诚信奖”。此项活动是上海市“知荣辱、讲文明、迎世博、建诚信”系列活动，共有48家企业荣获该奖项。

5月29日，由韩国Goodmorning新韩证券社长李东杰带队的“韩国CIO（投资总监）代表团”及随行媒体记者一行访问公司。公司总裁冯国荣、副总裁陆文清，以及国际业务总部、研究所的负责人等相关人员参加了接待。代表团一行还在公司安排下走访了上市公司，并与上海证券同行进行了专题交流。

5月30日，在上海证券报举行“2007年度中国最佳证券经纪商暨十佳营业部评选”颁奖仪式上，公司荣获“2007年度最佳经纪商”称号，温州人民路营业部荣获“2007年度十佳营业部”称号。

6月初，公司先后与中国电信、微软、IBM分别签订了战略合作协议，联手国内电信运营商巨头和国际知名IT企业，全力打造公司新一代网络服务平台。公司总裁冯国荣、副总裁刘郎以及电脑网络中心、经纪总部负责人等出席了签约仪式。

6月16日，“客户账户信息管理系统”全面上线，标志着公司客户账户管理工作上了一个新的台阶。“客户账户信息管理系统”通过对现有客户账户体系的业务流程改造，可实现公司内部和外部对客户账户信息的各类监管要求。

6月25日，申银万国香港公司向香港世界宣明会捐赠了80万港元赈灾善款，用于国内地震灾区儿童中心的建立，以及灾民住所、卫生院、学校和宿舍的重建。

6月26日，公司2008年第一次股东大会在新锦江大酒店召开。公司股东单位授权代表出席了会议，部分董事、监事、总裁室成员列席了会议。董事长丁国荣主持会议。股东大会认真审议了《公司2007年度董事会工作报告》、《公司2007年度监事会工作报告》、《公司2007年度财务决算报告》、《公司2007年度利润分配方案》、《公司2008年全面预算纲要》等议案，听取了《公司2008年1－5月份经营情况报告》，形成了相应的决议。

6月28日，公司召开2008年党建工作暨党风廉政建设工作会议，公司领导、党总支书记、党支部书记、全体党员、党支部确定的发展对象、各总部主要负责人、各营业部经理、兼职监察员、分工会负责人、团支部负责人等参加了会议。公司党委书记、总裁冯国荣同志作了题为《弘扬抗震救灾精神，全面推进党的基层组织建设，为推动公司又好又快发展而努力》党建工作报告，公司党委副书记、监事长田恩民同志作了《党风廉政建设工作报告》，上海市金融纪工委书记石琦同志出席会议并作重要讲话。会议表彰了公司2007年度先进集体和个人，进行了党风廉政责任制签约仪式，并听取了专题学习辅导报告。

6月18、19日，公司研究所在长春举行“2008下半年度申银万国证券投资策略研讨会”。此次会议以“中国资产定价”为主题，共有来自QFII、全国社保、基金公司、保险公司、信托公司、财务公司、资产管理公司等机构投资者约450人参加了会议。

6月15日，“2008上海证券报——申银万国证券投资者教育全国行”活动在天津拉开帷幕。中国证监会投资者教育办公室、天津证监局、天津证券业协会的领导，公司董事长丁国荣、上海证券报副总编辑程培松等共同出席了在天津大礼堂举行的首场活动。

6月12日，由公司担任保荐人及主承销商的浙江帝龙新材料股份有限公司在深圳证券交易所上市。“帝龙新材”本次共发行1680万股，发行价16.05元，是公司2008年主承销的第一个IPO项目。

6月22日至30日，公司组织国内十余家一流基金公司和保险资产管理公司的CIO代表前往加拿大、巴西开展“资源之旅”推介活动。这是继2007年“日韩升值之旅”之后，公司率领国内机构投资者赴海外资本市场进行的又一次推介路演活动。

6月20日，公司以第一批合格投资者身份，参加了上交所举办的首场大宗交易系统专场业务。由经纪总部、证券投资与金融衍生产品总部的公司入市代表在经过询价后进行了投标，这是继5月28日公司完成一笔大宗交易之后，又正式启动大宗交易系统专场业务。

7月4日，上海市档案局业务指导处处长赵嘉庆一行来公司进行档案工作升市二级先进评审。评审组认为，公司的档案工作符合市级机关档案工作二级标准，考评结果总分为100分。在档案工作升市二级先进评审中，公司是金融系统第一家获得100分满分的单位。

7月上旬，2008年证券公司评价分类结果揭晓，公司获得A类AA级。此次评级，最高评级AAA级仍空缺，获得AA级的证券公司有10家，获得A级的有21家。

7月24日，北京市政府副秘书长王晓明及北京市金融服务工作领导小组办公室、北京市中关村科技园区管理委员会有关负责人一行访问公司。总裁冯国荣和代办股份转让总部相关人员接待了来宾，双方就北京市金融市场发展建设，特别是北京中关村科技园区企业上市工作进行了交流。

在“八一建军节”前夕，公司党政领导班子成员及党工团负责人冒着高温酷暑，前往公司共建单位——武警上海总队后勤部，向武警子弟兵致以节日的慰问。

7月4日，公司召开安全保卫工作电视会议，部署《迎奥运——安全保卫与维稳工作总体方案》。此前，公司已成立了安保与维稳工作领导小组，并与各部门负责人完成了《奥运期间安全保卫维稳工作责任书》签约工作。在此后近两周时间里，公司出动120人次，对常熟路办公大楼及上海地区50家营业部进行安全检查，整改安全隐患，确保奥运期间公司本部和各营业网点各项经营活动正常有序开展。

7月28日，公司召开2008年第二次工作会议。会议采用视频形式，全体干部员工参加了会议。会议由监事长田恩民主持，党委书记、总裁冯国荣作了公司工作报告，董事长丁国荣作了重要讲话。

7月19日，在《证券时报》首届“大智慧杯”中国明星证券营业部评选颁奖典礼上，公司温州人民路营业部、上海广东路营业部、杭州密渡桥路营业部分别被评为“中国明星证券营业部二十强”、“最佳区域明星证券营业部”和“投资者教育明星证券营业部”。公司财务总监方荣义和3家获奖营业部的负责人参加了颁奖典礼。

7月上旬，在上海市证券同业公会举办的“上海地区投资者教育2007优秀网站评选”中，公司荣获“优秀奖”。

8月15日，公司召开会议传达贯彻上海市委、市政府及市金融党工委有关会议精神，对安保维稳工作再次部署。8月18日开始，由公司六位副总裁带队的工作小组分头对公司本部及各地区总部、营业部开展检查工作，以进一步加强安保维稳工作，确保在奥运期间公司各项工作稳定、有序进行。

8月7日，为期一个月的内控制度执行情况大检查顺利完成。此次检查以资金管理制度执行情况为重点，检查对象为9个总部及109家营业部，共计118个部门。检查结果显示，公司内控制度在各总部、营业部得到了较好地贯彻执行。

9月25至27日，公司主办的“申银万国?投资中国研讨会”在深圳召开。深圳证监局、深圳证券交易所、深圳证券业协会的有关领导，公司总裁冯国荣、副总裁陆文清，以及近300名机构投资者和近30家上市公司代表参加了此次研讨会。与会者就中国经济发展趋势和香港中资概念股投资策略进行了深入探讨。

9月4日，中国证监会机构部巡视员聂庆平、中国证券业协会证券公司会员部副主任欧阳国黎、中国建银投资有限责任公司副总裁冯戎一行，在上海证监局有关人员陪同下来公司调研，公司董事长丁国荣、副总裁朱敏杰、陆文清以及部分总部负责人参加了调研会议。

9月19至21日，公司参加了由上海市浦东新区金融服务办公室、上海现代服务业联合会及上海市银行、证券、保险、期货各同业公会共同主办的“2008上海陆家嘴金融博览会”。副总裁缪恒生应邀参加展会论坛活动，公司在博览会上布展。

9月19日，公司在上海浦东成功举办了大宗交易专题研讨会，来自境内外的基金管理公司、保险公司、上市公司、大型财务公司等机构的200多位嘉宾参加了会议。研讨会由副总裁陆文清主持，总裁冯国荣到会祝贺并致辞。

9月21日，“与奥运同行，申银万国2008全员健身运动会”闭幕式在华东师范大学体育馆隆重举行，历时近半年的运动会各项比赛顺利落下帷幕。广大干部员工踊跃参加了羽毛球、乒乓球、游泳、广播操、跳长绳、踢毽子、拔河等比赛，充分展示申银万国人“积极进取、蓬勃向上”的精神面貌和“团结协作、勇争第一”的团队精神。

9月5日至9月11日，由公司担任主承销商的2008年天津保税区投资有限公司28亿元公司债券顺利发行。这是2008年公司担任主承销商并获准发行的第二只债券。

9月中旬，在《证券时报》主办的“首届中国金融机构CIO年会暨第九届中国优秀财经证券网站”评选颁奖典礼上，公司“神网”因连续多年摘取“证券类网站综合奖第一名”，而获得本次评选活动的最高荣誉奖——“2008年度卓越贡献奖”。

9月4日，美国驻北京大使馆公使级参赞洛文杰先生一行访问公司，董事长丁国荣、副总裁陆文清等有关人员参加了接待。双方就中外合资证券公司运营的经验教训、A股市场目前仍存在的问题、债券市场发展前景等问题进行了交流。

10月21日，由公司国际业务总部、香港公司和研究所联合主办的“2008年投资中国研讨会”在伦敦举行。

这是国内券商首次在英国举办投资研讨会，超过70余名英国机构投资者参会，活动反响较好。

10月21日，第二届监事会第十五次会议在公司二十楼会议室召开。会议由监事长田恩民主持，全体监事及

授权代表出席了会议。监事会认真听取了《2008年1－9月份公司经营与财务状况分析报告》、《关于公司

更换监事的通报》、《关于公司合规体系建设进展情况的总体汇报》等情况报告

国庆节期间，公司圆满完成了中心机房的切换工作，顺利将中心机房从昌化路机房“搬迁”到了外高桥机

房，外高桥主中心机房各系统运行稳定正常。

10月份，公司开展“反洗钱宣传培训月”活动，通过宣传和培训，提高客户反洗钱意识和公司员工反洗钱

技能，进一步推进反洗钱工作。公司还于10月13日至31日开展了反洗钱工作自查整改活动。

10月21日，公司收到中国证监会机构部《关于申银万国证券股份有限公司开展直接投资业务试点资格的无

异议函》，正式取得直接投资业务试点资格。公司将出资5亿元人民币，设立全资专业子公司，开展直接

投资业务试点，经营范围限定为股权投资，以自有资金开展直接投资业务。

10月下旬，公司各总部、营业部党组织广泛发动，开展“送温暖、献爱心”向灾区捐赠衣被活动。截止到

10月31日，公司各部门捐赠衣被2992件，捐款5万余元。

11月25至28日，由公司主办的“2009申银万国周”活动在北京成功举办。总裁冯国荣出席会议并致辞，监

事长田恩民、副总裁李永飞、陆文清出席会议。来自境内外证券投资机构的近千名代表参会。

11月13日至16日，公司董事长丁国荣，党委书记、总裁冯国荣，纪委书记、监事长田恩民等公司领导，公

司各总部负责人以及部分兼职监察员代表、营业部经理代表等一行60余人，赴贵州遵义、四川广安、华蓥

山等地开展革命传统教育活动。在遵义红军山烈士陵园，公司一行还举行了革命传统教育主题仪式。

11月17日上午，公司博士后科研工作站揭牌仪式在上海浦东香格里拉大酒店隆重举行。中国投资有限责任

公司党委副书记、监事长金立群和中共上海市金融工作委员会书记季文冠共同为工作站揭牌。上海市人力

资源和社会保障局有关领导，以及来自上海社会科学院、复旦大学等知名高校的相关博士后指导专家应邀

参加了揭牌仪式。

11月26日，公司首张银行联名卡——申万阳光存管卡在上海锦江小礼堂举行首发仪式。监事长田恩民、副

总裁朱敏杰及中国光大银行、携程计算机技术（上海）有限公司有关负责人参加了首发仪式。