| 词条 | 《中国证券市场的规范与发展》 |
| 释义 | 中国证券市场的规范与发展 内容简介 这本书记录着三年来中国证券市场走过的不平凡道路，也记录着证券监管部门卓有成效的工作业绩。它虽然不是纯教科书式的理论著作，但却颇具理论探讨的深度；它不是简单的工作汇总，而是实践经验的总结；它既充分反映了证券市场的成就，也实事求是地指出了存在的弊端。 中国证券市场的规范与发展 本书前言 1997年7月，朱�F基同志在辽宁考察工作时首次提出了用三年左右的时间，使国有大中型企业基本走出困境的国有企业改革目标。当时，作者身在其间，并在不断构思证券市场在国有企业改革中的地位和作用，以及如何建设一个规范稳定的证券市场这一跨世纪的伟大工程。 呈现在读者面前的这本忡国证券市场的规范与发展》是关于中国证券市场近三年规范与发展的回顾和总结，也是在实践过程中的一项探索，书中观点的准确程度还需要实践的进一步检验。写作此书的目的是为了从成功中总结经验，从失误中吸取教训，不断提高我国证券市场的监管水平和决策研究水平。 自1990年末我国在上海、深圳分别成立证券交易所到今天，相对规范的证券市场和上市公司的出现和发展仅有9年多的历史。短短的数年间，上市公司的数量已从最初的十几家发展到1999年底的949家，境内外筹资4400多亿元，不仅扩大了企业直接融资渠道，弥补了国家重点建设和企业发展的资金缺口，而且对国有企业深化改革。扩大对外开放、转换经营机制、建立现代企业制度发挥了先锋和示范作用。随着证券市场的发展，证券监管也不断地得到完善和加强。1997年，国务院决定将上海。深圳证券交易所划归中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会或证监会）直接管理。1998年，根据全国金融工作会议关于防范和化解金融风险的要求，确立了实行集中统一的证券监管体制的改革目标。经过一年多的努力，中国证监会正式作为国务院直属单位成为统一负责全国证券期货市场的监管机关，并且接收了各地政府的证管办，在全国设立了9个大区监管办。2个直属办、25个特派办，直接管理2个证券交易所，3个期货交易所，实行干部、党务双垂直接管理的体制。目前，一个覆盖全国的证券监管网络已初步形成，并且依照《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的授权，对全国证券期货市场行使行政权力。 按照党中央、国务院的统一部署，中国证监会从1998年4月起对证券期货市场进行了5项清理整顿，包括清理整顿场外非法股票交易、清理整顿期货市场、清理整顿证券交易中心、清理整顿证券经营机构、清理规范原有投资基金。对历史形成的不规范因素加以清理，为证券市场的进一步完善和发展扫清了部分障碍。目前，除对原有投资基金的清理外，其他各项清理整顿均已达到预定目标，进入规范阶段。通过这几项清理整顿工作，我国证券市场的运行秩序和竞争环境已出现较大改善。可以肯定，一系列的清理整顿工作使我国的证券市场已经具备了进一步向市场化迈进的基础。 我们清醒地看到：在规范证券市场取得明显成效的同时，也存在着种种弊端和缺陷。如上市公司的质量不高和运作不规范，市场过度投机没有得到根治，机构投资者匾乏，衍生工具不足，减持国有股份面临困难等等。 现在出版的这部《中国证券市场的规范与发展》是作者根据三年来的部分研究、讲话、演讲和报告改编汇集而成，有些观点和内容为首次公开。它虽然不是理论文章，但它是在金融理论和市场规律的指导下，在进行调查研究和工作的基础上，有针对性地对我国证券市场在一定的发展阶段所作的具体描绘，因而具有实践性和针对性，是理论和实践相结合的尝试。许多章节是对证券监管系统具体工作方法的总结，已经或正在监管的实践中发挥积极的作用。 面对纷繁复杂的证券市场，作为一名证券监管人员，深感对国家和广大投资者负有重大责任。每一项政策的制定。每一封投诉信的处理都围绕着“维护市场秩序，保护中小投资者”这一监管宗旨进行。市场运行和监管的每一个动作都关系着国家的稳定和千家万户的利益。正如这个市场还是一个年轻的新兴市场一样，我们作为管理者，其知识。经验以及能力亦尚显不足，只有靠勤奋地思考、努力地工作和实事求是的精神来不断地充实、提高，为中国证券市场的发展做一名有效的监管者。 中国证券市场作为社会主义市场经济的重要组成部分，具有广阔的发展前景，其独特的作用越来越显著地发挥出来。它的发展和进步的历史是不断认识、不断实践、不断完善和不断开拓的过程。我们愿和全国的证券监管工作者和证券从业人员一道，不断探索，勇于实践，勤奋工作，依法治市，进一步发展和完善我国的证券市场，使之更好地为国有企业的改革和发展服务，更好地为国民经济现代化建设服务。 本书的写作得到了中国证监会、中国人民银行、上海和深圳证券交易所等有关部门诸多同志的支持，他们为本书的编辑和整理付出了辛勤的劳动，在此，对他们的热忱帮助一并致以最衷心的感谢。 作 者 2000年9月于北京 中国证券市场的规范与发展 文章节选 《证券法》出台的重大意义 《证券法》的出台，具有非常重要的意义。 第一，标志着证券市场在我国社会主义市场经济中的重要地位得到了法律确认，有利于进。步统一各方面的思想认识，更好地发挥证券市场促进改革开放和现代化建设的积极作用。围绕证券市场的性质、地位问题，曾经有过不少争论，但在邓小平理论指引下，在党中央、国务院的领导下，经过近十年的实践探索，证券市场的积极作用日益明显，各方面的认识也逐渐趋于统一。正是在总结几年来实践经验的基础上，党的十五大明确了股份制是社会主义公有制的一种实现形式，江泽民总书记指出实行社会主义市场经济必然会有证券市场。《证券法》把这一实践成果以法律的形式固定下来，对于保持证券市场的长期稳定发展至关重要。 第二，标志着我国证券市场法制建设进人厂一个新的阶段。证券市场发展十年来，我们始终把法制建设放在首位。们由十我们原有的大部分法律法规是在证券市场发展过程中逐步形成的，体系不够合理，内容也不尽完善，而且有些规定已不能充分满足市场要求，亟需制定一部综合性的基本法律加以总结和规范。《证券法》的出台，使这种状况从根本上得到改观，使证券市场法制建设迈上了一个新台阶。 第三，有利于规范证券市场，防范和化解市场风阶。在八年的证券市场建设中，证券监管部门遵照“法制、监管、自律、规范”的八字方针，从中国实际出发，认真借鉴和学习国际经验，取得了不少重要的监管经验，包括对中国证券市场必须实行集中统一的监管体制，而不能搞分而治之；只能搞全国统一、垂直管理的市场，而不能搞区域性的分散市场等等。《证券法》充分体现了党中央、国务院关于证券市场建设和防范化解市场风险的有关精神，巩固清理整顿证券市场的成果，从而为证券市场的长治久安奠定了基础。 第四，有利于深化改革，进一步培育和发展证券市场。这部法律既具阶段性又有前瞻性，为我国证券市场留出了充分的发展空间。 第五，使投资者特别是中小投资者的合法权益得到交加有效的保护。《证券法》明确规定了证券监管机构的执法手段和权限，规定了证券违法行为的法律责任，为查处证券违法行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益提供了有力的法律武器。 中国证券市场的规范与发展 作者介绍 陈耀先，研究员。1940生于吉林，1961年毕业于吉林财贸学院。原任中国人民银行副行长，国务院证券委员会副主任，中国证券监督管理委员会党组书记，中国证券监督管理委员会党委副书记、副主席，中国人民银行货币政策委员会第一届委员。现任国务院经济专题调研办公室副主任，中国金融学会副会长。兼任国家行政学院、北京大学、中国人民大学兼职教授，西南财经大学兼职教授、博士生导师，中国人民银行研究生部教授、硕士生导师。在40年的金融工作生涯中，先后发表专业论文和报告上百篇。主编了我国第一部《中央银行知识辞典》和《中国金融展望》，参与编写了《证券知识读本》和《证券市场导论》。主要著作有：《中国的金融分析与对策研究》等。 |
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