概述

OAIS简介

OAIS的概念

OAIS的责任

OAIS具体模型

保存的观点

存档机构互操作性

国内外应用OAIS参考模型的案例(1、国外基于OAIS的研究项目 2、我国基于OAIS的主要研究成果)

概述

OAIS，即开放档案信息系统(Open Archival Information System)的简称，一项旨在为基于长期保存目的的信息系统建立一个参考模型和基本概念框架，以维护信息系统中数字信息的长期保护和可存取。OAIS是由美国空间数据系统咨询委员会(CCSDS)制定的标准，2003年最终作为ISO的标准(ISO 14721:2003)颁发。

OAIS简介

（1）OAIS参考模型的目标和范围

①为存档概念的理解提供了一个框架，这些概念需要用于数字信息的长期保存和存取中；

②为非存档组织有效参与保存工作提供所需概念；

③为描述和比较现存及未来的存档组织的结构和运作提供了一个包括术语和概念在内的框架；

④为描述和比较不同的长期保存策略及技术提供了一个框架；

⑤为比较数字信息的数据模型，以及讨论数据模型及其潜在的信息(这些信息随时间改变)提供基础；

⑥为其它长期保存的非数字形式信息扩展提供一个基础；

⑦为OAIS相关标准的鉴定和产生提供向导。

（2）OAIS参考模型的适用性

OAIS参考模型不定义任何实施这些概念的特殊方法。具体实施者参考OAIS参考模型为开发提供特定服务和内容的指导，但模型不假设或局限于任何特定计算机平台、系统环境、系统设计范例、系统开发方法、数据库管理系统、数据库设计范例、数据定义语言、命令语言、系统界面、用户界面、技术、所需媒体。因此，真正对数字资源长期保存系统设计或实施需要根据实际情况将功能组合或者分解。

OAIS的概念

（1）OAIS环境。

OAIS环境反映的是与OAIS系统交互的实体(如图1所示)，包括：

图1 OAIS的环境模型

①信息生产者(Producer)：提供信息需要保存的个人、机构和系统；

②管理者(Management)：制定OAIS总体政策的实体,而这些政策将成为更广泛背景下政策领域的有机组成部分，它并不涉及日常的档案管理活动(具体的档案管理活动由Administration模块来实现)；

③信息用户(Consumer)：需要查找和获取OAIS所保存信息的个人、机构和系统；

（2）OAIS信息模型

①信息对象(Information Object)：指由数据对象(Data Object)组成，通过与表征信息(Representation Information)结合为用户理解的信息。数据对象(Data Object)：指实体数据(Physical Object)或者数字数据(Digital Object)。表征信息(Representation Information)：将数据对象以一种有意义的方式呈现给用户的信息,包括对ASCII的定义、数字格式等。

数据对象、表征信息、信息对象的关系如下图2所示：

图2 数据对象、表征信息、信息对象的关系

②信息包是OAIS信息模型中的核心概念，也是功能模型中各模块之间传递的基本对象。从信息包的构成来看，它包括：内容信息和保存描述信息。内容信息、保存描述信息通过打包信息构成一个信息包三者绑定成一个整体，这一整体通过描述信息（描述信息包的特性和属性并帮助定位和检索用户所需信息包的信息）表现。它们之间的关系如图3所示：

图3 信息包

OAIS的责任

（1）与信息生产者协商并接收其提供的适当信息；

（2）能够拥有对信息的足够控制以实现长期保存的目标；

（3）确定存档信息的目标团体并能保证它们能够理解这些信息；

（4）保证被保存的信息对目标团体是不依赖于信息生产者的帮助可独立理解的；

（5）遵循规定的政策和程序以保证信息能够在所有可能的意外情况出现时被保存，保证信息能够以原始信息的授权副本或者能够追溯到其原件的形式发布；

（6）确保目标团体能够获取被保存的信息。

OAIS具体模型

OAIS参考模型具体可分为：功能模型、信息模型、信息包在各功能模块之间的转换三部分内容。

（1）功能模型

图4 OAIS 功能模型

OAIS的功能模型如下图4、图5所示。OAIS定义了六个功能实体，它们相互作用，共同完成OAIS的保存和服务功能。这六个功能实体是：摄取(Ingest)模块、档案存储(Archival Storage)模块、数据管理（Data Management）模块、存取(Access)模块、管理（Administration）模块、保存规划（Preservation Planning）模块。

图5 OAIS 功能模型

（2）信息模型

参见四、2（2）部分。

（3）信息包转换

介绍了信息包及其相关对象如何实现从信息生产者经由OAIS到信息用户这个生命周期过程中在逻辑上或物理上的相互转换。

①信息生产者实体中的数据转换：首先当生产者做出将信息存储在OAIS的决定后，他需要与档案工作者就SIP的内容、格式、储存时间等问题达成提交协议。

②摄取功能模块中的数据转换：OAIS不需要保持SIP中的信息与原来完全一致，SIP在OAIS中的形式和内容都可能发生变化。因此SIP与AIP的映射关系并不是一一对应的。

③长期存储和数据管理功能模块中的数据转换：长期存储功能模块将AIP转换成长久保存的档案信息，数据管理功能模块接收由摄取功能模块产生的包描述并且补充现存的集合描述以囊括新接收的包描述信息。

④获取功能模块中的数据转换：当信息用户者需要使用信息时，检索工具能够提供给用户关于OAIS中储存所有信息的全景，帮助用户定位查找信息；当用户确认需要查找OAIS中的信息时，用户使用请求工具提出获取数据请求；获取功能模块在数据管理模块中记录下用户的请求并确认是否能够满足，并且与长期存储和数据管理模块联系请求AIP和相关的包描述；将AIP和相关的包描述转换成DIP集合并且将这些DIP存储在物理上分散的介质上，通过数据发布过程传递给用户，这一转化过程的复杂性因OAIS和用户的请求不同而异。

保存的观点

这部分主要说明了保存数字信息和数字信息服务的各种实践方法。

(1)数字信息的保存

数字保存是指在OAIS中为了保存数字信息而将其进行转换。由于介质老化、用户服务的新需求以及提高成本——效益比的目的，需要通过数字迁移的方法来长期保存数字信息。迁移的具体类型包括更新(Refreshment)、复制(Replication)、重新打包(Repacking)和转换(Transformation)。上述四种不同的迁移方法会对保存的信息产生不同的影响。

(2)获取服务的保存

在技术变迁的情况下，OAIS可能期望保存信息用户的获取服务，可能存在的情况主要有以下两种：

第一种情景是假设目标团体希望通过使用应用程序界面(API)也就是OAIS的利用软件来获取AIP。当OAIS转移至新的硬件、载体和操作系统，如果OAIS需要保持同一API，则需要给部分新的基础结构提供“包装套(wrapper)”，这种方法不会改变用户群体开发的软件；第二种情景是假设指定的用户群体希望通过特定应用技术保持原来AIP信息内容的“外观和感觉”。在这种情况下，OAIS需要应用仿真技术。

存档机构互操作性

OAIS存档机构之间的交互可能有以下四种情形：

（1）独立(Independent)档案馆:指只服务于一个目标团体的独立档案机构。

（2）合作(Cooperating)档案馆:两个或多个档案馆之间通过标准协议合作,比如一个档案馆可能是另一个档案馆的信息用户。

（3）联盟(Federated)档案馆:在概念上以信息用户为导向,除本地用户,还存在全球用户,他们对多个OAIS档案馆的信息感兴趣,档案馆间通过一个或多个共同检索工具来实现信息共享。当然,本地用户在信息使用上可能优先于全球用户。

（4）共享(Shared resources)档案馆:指档案馆之间达成协议实现功能共享或整合

国内外应用OAIS参考模型的案例

1、国外基于OAIS的研究项目

（1）美国国会图书馆领导实施“国家数字信息基础设施和保存计划”(NDIIPP，National Digital Information Infrastructure and Preservation Program)。

（2）加利福尼亚大学数字保存仓储(DPR，Digital Preservation Repository)是加利福尼亚大学图书馆数字保存计划的基础。

（3）荷兰国家图书馆针对长期存取荷兰电子出版物的需要而提出的专注于长期存储和大规模存档的e-Depot系统。

（4）由欧洲国家图书馆联合会常设委员会发起的，欧洲的8个国家图书馆(荷兰、法国、挪威、德国、葡萄牙、瑞士、意大利)和三家主要出版社(Kluwer、Elsevier、Springer-Verlag)，一个国家档案馆，两个ICT组织参加的NEDLIB(Networked European Deposit Library网络化的欧洲存储图书馆)项目。

（5）英国Cedars的分布式数字档案原型系统(The Distributed Digital Archiving Prototype)项目

（6）美国的ERA项目

（7）澳大利亚的ADRI项目

2、我国基于OAIS的主要研究成果

（1）深圳市档案局——电子文件元数据标准，开始于2000年。

（2）国家图书馆——中文元数据方案(CMDS)，开始于2001年。

（3）北京大学数字图书馆研究所、CALIS(China Academic Library& Information System，中国高等教育文献保障系统)管理中心、北京大学信息科学中心等——中文元数据标准框架，开始于2001年。

（4）清华大学图书馆——保存元数据方案，开始于2001年。

（5）中科院档案馆——中科院档案馆数字档案馆，开始于2002年。

（6）科技部——数字图书馆标准与规范建设，开始于2002年。

（7）深圳市宝安区档案馆——电子文件管理系统，开始于2003年。

（8）MDLS项目工程组——国内军队院校数字图书馆应用软件系统(Military Academy Digital Library Application Software System，MDLS)，开始于2003年。

（9）浙江大学人文学院信息资源管理研究所——电子文件管理元数据规范(ERM Metadata Version 1. 0)，开始于2004年。

（10）珠海城建部门——数字城建档案馆，开始于2004年。

（11）上海图书馆名人手稿数字图书馆课题组——名人手稿数字图书馆，开始于2004年。

（12）浙江大学人文学院信息资源管理研究所——基于元数据的电子文件集成管理与服务模型，开始于2005年。

（13）中国科学院文献中心——数字保存技术体系，开始于2006年。

（14）江西省档案馆——电子文件元数据标准及相关标准规范体系，开始于2007年。由紫光软件系统有限公司建设基于OAIS模型的江西省档案馆电子文件接收管理系统，进而成为国内首家高规模的OAIS数字档案馆系统。

（15）此外，档案软件的开发商量子伟业、东方飞扬等也开发出PDE-OAIS、ES-OAIS等数字档案管理系统，并在江苏电信、绍兴市档案馆、长江三峡等国家重大工程项目数字档案中得到应用。