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序言

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国家社科基金后期资助项目。该项目是国家社科基金设立的一类重要项目，旨在鼓励广大社科研究者潜心治学，扶持基础研究的优秀成果。它是经过严格评审，从接近完成的科研成果中精心遴选立项的。图书作者：吴宏伟主编

出版时间：2011年09月 版　次：2011年9月第1版

I S B N ：978-7-5097-1910-7 页　数： 360

开　本： 16 印　张： 22.5

字　数： 398

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国际政治，国际关系。尤其适合对中国与中亚国家关系感兴趣的研究者，与中亚国家有往来的企事业单位与政府工作部门。

内容简介

无论对于亚洲还是欧洲来说，中亚都处于一种十分重要而特殊的位置。尤其是苏联解体以后，中亚国家独立，客观上为其他国家进入中亚提供了条件，中亚地区的地缘优势开始为世界各国所重视。本书利用国际地缘政治理论、经济结构与经济发展理论、区域经济理论、比较优势论、产业结构理论和可持续发展理论，对中亚五国独立后的政治发展、经济发展及其在发展过程中存在的各种问题进行了梳理，并对中亚五国在区域性以及非区域性国际合作机制中的探索与发展进行了系统、深入的介绍与分析。

作者简介

吴宏伟，法学博士，中国社会科学院俄罗斯东欧中亚研究所中亚研究室主任、研究员，中国社会科学院研究生院教授，中国社会科学院上海合作组织研究中心副秘书长。

目录

目　录

前　言……………………………………………………………………………………………1

第一章　苏联成立与解体时期的中亚…………………………………………………………1

第一节　苏联成立前后的中亚……………………………………………………………1

第二节　苏联时期的中亚…………………………………………………………………6

第三节　苏联解体与中亚五国独立………………………………………………………18

第二章　中亚国家独立以后政治的发展………………………………………………………24

第一节　独立以后中亚五国政治体制变化………………………………………………24

第二节　中亚地区安全形势变化…………………………………………………………37

第三章　中亚国家独立以后经济的发展………………………………………………………53

第一节　经济发展状况……………………………………………………………………53

第二节　经济发展的成就与问题…………………………………………………………66

第三节　中亚地区经济与世界经济比较…………………………………………………82

第四节　国际金融危机对中亚国家的影响………………………………………………91

第四章　影响中亚地区国际合作机制的因素分析……………………………………………106

第一节　中亚国家参与国际合作机制的原因……………………………………………106

第二节　中亚国家参与国际合作机制的历程……………………………………………118

第三节　中亚多边国际合作机制的类型与合作内容……………………………………131

第四节　影响中亚国际合作机制发展的因素……………………………………………143

第五章　中亚国家参与的主要区域性国际组织………………………………………………158

第一节　独联体集体安全条约组织………………………………………………………158

第二节　欧亚经济共同体…………………………………………………………………161

第三节　独联体……………………………………………………………………………168

第四节　上海合作组织……………………………………………………………………172

第五节　中西亚经济合作组织……………………………………………………………176

第六章　中亚国家参与的主要区域性国际合作机制…………………………………………178

第一节　亚洲开发银行“中亚区域经济合作计划”……………………………………178

第二节　联合国经社理事会“中亚经济专门计划”……………………………………180

第三节　联合国开发计划署“丝绸之路区域合作项目”………………………………182

第四节　北约与中亚国家的“和平伙伴关系计划”……………………………………183

第五节　亚洲相互协作与信任措施会议…………………………………………………189

第六节　突厥语国家元首会议……………………………………………………………193

第七节　美国的“大中亚计划”…………………………………………………………195

第八节　欧盟与中亚国家的“塔西斯计划”……………………………………………198

第七章　中亚五国与国际合作机制……………………………………………………………208

第一节　哈萨克斯坦与国际合作机制……………………………………………………208

第二节　乌兹别克斯坦与国际合作机制…………………………………………………222

第三节　吉尔吉斯斯坦与国际合作机制…………………………………………………237

第四节　土库曼斯坦与国际合作机制……………………………………………………254

第五节　塔吉克斯坦与国际合作机制……………………………………………………267

第八章　中亚地区发展与地区合作的关系……………………………………………………280

第一节　中亚国家发展模式与国际合作…………………………………………………280

第二节　中亚国际合作机制中的大国因素………………………………………………296

第三节　国际合作对中亚国家发展的利弊分析…………………………………………311

第四节　中亚国际合作机制与中国………………………………………………………323

参考文献…………………………………………………………………………………………340

序言

前　言

一　本书作者

本书是2006年立项的中国社会科学院重点课题最终研究成果。课题由中国社会科学院俄罗斯东欧中亚研究所中亚研究室主任吴宏伟研究员负责，课题组成员包括孙壮志、张宁、包毅、马子亮、赵会荣、于树一、徐海燕、杨进、李昕、史谢虹。

作者分工如下：吴宏伟：前言，第一章第一节，第三章第二节、第三节、第四节，第六章第一节；徐海燕：第一章第二节、第三节；包毅：第二章第一节；李昕：第二章第二节；马子亮：第三章第一节；于树一：第三章第三节；张宁：第四章，第五章，第六章；赵会荣：第七章第二节、第三节；杨进：第七章第一节、第四节、第五节；孙壮志：第八章。

史谢虹在本书校对过程中做了不少工作。吴宏伟研究员除承担本人负责章节撰写工作外，对全书进行统稿并对其他部分章节进行一定程度修改和加工。

二　本书的价值与意义

“机制”一词在《现代汉语词典》中有三个含义：一是指机器的构造和工作原理；二是指有机体的构造、功能和相互关系；三是泛指一个复杂的工作系统和某些自然现象的物理、化学规律。而在英语中，“机制”一词为Regime。

“国际合作机制”是指两个或两个以上国家之间建立起来的比较稳定的在政治、经济、文化等方面的双边或多边合作模式。最早在国际问题研究中提出“国际合作机制”概念的是约翰·鲁杰，他把国际合作机制定义为已经被一部分国家接受的一系列相互期望、规则和规定、计划、组织的能量和财政义务。本书对国际合作机制的理解包括两方面的含义。第一是比较宽泛的，指国际组织机制还没有发展成国际组织但已经有几个国家共同参与的共同性和制度性安排，如本书书名中“国际合作机制”所包含的内容，它们是两个不同层次的合作机制。第二是单指由几个国家参与的共同性和制度性安排，但合作层次远低于国际组织的合作机制，如本书第六章所包含的几个“机制”。

国际合作机制模式重点研究国际政治经济关系中的合作问题，特别是国际合作的组织形式、规则和规范以及国际合作的结构功能等问题。在当今世界，随着政治经济国际化趋势的不断增强，国际合作机制在国际事务和地区经济发展中发挥着越来越重要的作用。

对于亚洲和欧洲来说，中亚显然处于一个十分重要而特殊的位置，但是在苏联时期，中亚只是作为苏联资源和农牧业产品的输出地，属于边远不发达地区，其战略地位并没有显现出来。苏联解体以后，中亚国家独立，客观上为其他国家进入中亚提供了条件，中亚地区的地缘优势开始为世界各国所重视，中亚又重新成为东西方文化的交汇点和各种政治势力争夺和博弈的舞台。

因为苏联解体造成中亚地区与前苏联各加盟共和国经济联系中断，经济上同样遇到困难的俄罗斯也无暇顾及中亚各国的困难，中亚国家与其他地区的经济联系也都还没有建立，所以中亚国家独立初期的几年中在经济方面遇到很多的困难。经济发展严重倒退，生产急剧下降，民众生活十分困难。在这种困难条件下，中亚国家更加愿意与外界加强经济联系，得到经济强国特别是发达国家的支持与帮助。在相互需要的情况下，中亚地区或者很快就建立起各种各样的国际合作机制，或者参加了各种类型的国际组织或合作机制。可以说，这些国际机制的建立对促进中亚地区稳定和经济发展起到了积极的促进作用，同时，它对中亚地区带来的影响也是多方面的。

当代世界的重要特点之一是世界各国不论大小，不论强弱，不论是发达国家还是发展中国家，在政治、经济和文化等各方面的相互依存度都在日益加深。国际合作机制在解决国际政治问题、维护政治稳定和安全、促进经济发展等各方面都起着越来越重要的作用。

本课题所涉及的中亚地区主要包括中亚五国——哈萨克斯坦、乌兹别克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦和土库曼斯坦。课题的提出是基于以下三点：

第一，中亚国家与中国在地缘政治、地缘经济和地缘文化上密切的联系。在地缘政治方面，中亚位于我国西北重要周边地区，是三股极端势力活动比较猖獗的地区，和我国西北地区安全和社会稳定关系密切。中亚五国中有四国都是上海合作组织成员国，是我国在国际舞台上可以依托的重要力量。在地缘经济方面，中亚不仅仅是中国周边重要的市场，而且中亚的自然资源很丰富，可以为中国未来能源的多元化提供保障。在地缘文化上，中亚地处古代“丝绸之路”的要冲，是连接东西方的重要通道。中国有一些民族在中亚都有分布，形成跨界民族，这些民族在文化和语言上都是相通的。

第二，中亚研究目前是我国国际问题研究的一个薄弱环节。由于中亚国家独立时间不长，我国中亚研究尚处于起步阶段，资料比较缺乏，研究的基础也非常薄弱，再加上中亚国家独立以后政治、经济情况变化无常，这些都为研究和了解中亚国家增加了难度。但是，正因为中亚地区对中国未来政治、经济发展非常重要，所以必须加强这方面的研究。

第三，世界政治出现集团化，经济出现一体化和区域化趋势。在这种国际大背景下，中亚国家与世界各主要国家建立了广泛的政治、经济和文化合作机制。作为中亚国家的重要邻国，中国在这里有重要的战略利益，不应置身其外，一定要积极参与中亚国家政治和经济合作发展进程。

本课题正是为适应中国与中亚国家政治、经济关系发展的需要而提出的。这项课题的设立和完成将有助于政府和有关部门及时了解中亚国家发展现状与发展趋势，掌握中亚国家与其它地区国家和国际组织合作现状、趋势和前景，为中国与中亚国家今后开展政治、经济和文化合作提供参考和帮助，具有重要的理论和应用价值。

三　国内外关于中亚地区形势与区域合作机制研究状况

中国中亚问题研究是从苏联解体以后开始的，随着中亚在我国对外战略中的地位逐渐增强，中亚问题研究也在不断深入和发展，已经形成了一支稳定的中亚研究队伍。在中亚问题研究方面也取得了可喜的成果，主要包括专著、论文和研究报告等，内容有介绍中亚五国基本情况的，如薛克翘、赵常庆主编的《简明南亚中亚百科全书》（中国社会科学出版社，2004）、赵常庆研究员主编的《中亚五国概论》（经济日报出版社，1999）、王沛主编的《中亚五国概况》（新疆人民出版社，1997）；有介绍独立以后中亚国家政治、经济发展历史的，如赵常庆主编的《十年巨变——中亚和外高加索卷》（东方出版社，2003）、马大正、冯锡时的《中亚五国史纲》（新疆人民出版社，2005）；还有研究中亚国家某一个领域的，如陈联璧、刘庚岑、吴宏伟的《中亚民族宗教问题》（中央民族大学出版社，2002）、潘志平主编的系列丛书《中亚政局走势微妙》（新疆人民出版社，2005）和《中南亚的民族宗教冲突》（新疆人民出版社，2003）、吴宏伟的《中亚人口问题研究》（中央民族大学出版社，2004）、孙壮志的《中亚新格局与地区安全》（中国社会科学出版社，2001）等。已经出版的专著有数十种，其主要部分在本书后面的参考书目中都有所反映。有关中亚问题的论文也很多，内容十分广泛，主要发表在《俄罗斯中亚东欧研究》、《俄罗斯中亚东欧市场》、《新疆社会科学》、《国际贸易》、《新疆师范大学学报》等多种刊物上。最近几年随着中国与中亚国家区域经济合作逐渐展开，关于中亚地区经济区域合作已经成为热点问题。与中亚经济发展有密切关系的地区性国际组织，如独联体、欧亚经济共同体、上海合作组织等也日益成为人们关注的重点。特别是上海合作组织因为与中国的关系更加密切，所以特别受到中国学者和相关研究机构的重视。

目前中国研究上海合作组织的单位主要分布在北京、上海和乌鲁木齐几地，以“上海合作组织研究中心”为名称挂牌的研究机构有四家：一是中国社会科学院上海合作组织研究中心（2002年5月成立，设在俄罗斯东欧中亚研究所）；二是中国上海合作组织研究中心（2006年3月成立，设在北京中国国际问题研究所）；三是复旦大学上海合作组织研究中心（设在上海复旦大学）；四是上海社会科学院上海合作组织研究中心（这是中国最早的上海合作组织研究机构，2000年12月成立，最初叫“上海五国”研究中心，2001年6月以后改为现名）。此外，新疆大学也于近年成立了上海合作组织研究机构。北京的中国国际关系研究院、国务院发展中心欧亚社会发展研究所、中国人民大学、北京大学、兰州大学等研究机构和院校也都有学者从事上海合作组织问题研究。

到目前为止，中国对上海合作组织研究的专著还不是很多，但有逐渐增多的趋势。2002年许涛、季志业主编出版了《上海合作组织——新安全观与新机制》一书。该书以安全合作这一上海合作组织得以产生和不断发展的主要动力为主线，梳理和分析了苏联解体后欧亚大陆地缘政治格局的演变过程，通过历史的笔触和大量的新鲜资料，全面描述了上海合作组织建立和发展的过程，并从安全理论角度分析了上海合作组织新机制和新安全观，是中国关于上海合作组织的第一本专著。第二部专著是由李纲担任主编，由中国海关出版社于2004年出版的《上海合作组织（加速推进的区域经济合作）》。第三部专著是2006年6月出版的《21世纪的第一个新型区域合作组织——对上海合作组织的综合研究》（作者潘光、胡健，中共中央党校出版社）。第四部是张宁的《上海合作组织的经济职能》（吉林文史出版社，2006），第五部是李敏伦的《中国“新安全观”与“上海合作组织”研究》（人民出版社，2007），第六部是邢广程和孙壮志担任主编2007年由长春出版社出版的《上海合作组织研究》一书。该书作者除中国社会科学院俄罗斯东欧中亚研究所的专家外，还包括了其他一些机构的学者。第七部是余建华等著述的《上海合作组织非传统安全研究》（上海社会科学院出版社，2009），内容包括非传统安全问题的理论认识、新安全观与上海合作组织、中亚与周边“三股势力”、毒品、中亚资源与环境等问题。最新关于上海合作组织研究的论著是由中国社会科学院俄罗斯东欧中亚研究所编写的年度《上海合作组织发展报告》（社会科学文献出版社）。该报告从2009年开始出版，至今已经出版两部。

对上海合作组织的研究还包括大量的学术论文，主要集中在《俄罗斯中亚东欧研究》、《俄罗斯中亚东欧市场》、《现代国际关系》、《俄罗斯研究》、《国际问题观察》、《国际展望》、《国际政治研究》和《战略与管理》等国际政治理论期刊上。

除上海合作组织以外，一些研究成果还涉及其他一些与中亚地区有关的合作机制，如由新疆完成的“中、俄、哈、蒙阿尔泰区域合作研究”，由赵常庆研究员牵头完成的国家发改委和亚洲开发银行委托课题“关于中国‘十一五’期间参与中亚区域经济合作构想研究”。关于独联体研究成果国内主要有郑羽主编的《独联体十年——现状、问题、前景》（世界知识出版社，2002）。

国外综合研究介绍中亚国家情况的专著和论文现在已经不少，区域合作也是重点议题。从互联网和外文报刊上可以看到近年来国际上对中亚政治和经济区域合作的关心在日益增加，也显示出中亚问题对世界政治经济局势的影响在逐步加大。这些文章和论著以俄罗斯、中亚国家、美国等国学者为主。如《独联体地区的贸易合作关系》[GE.05-30487(R)290405]，《21世纪中亚：合作、伙伴关系和对话》（塔什干,2004年）、Р.М.阿里莫夫和Ш.Р.阿里夫汉诺夫的《中亚：地理经济学、地理政治学和安全》（《 Шарк 》,2002年）、美国学者玛莎·布瑞尔·奥卡特的《中亚的第二次机会》（汉译本，时事出版社，2007年）、美国学者胡曼·佩马尼的《虎视中亚》（汉译本，新华出版社，2002年），等等。

国外学术界对独联体和上海合作组织这两个国际组织的前途看法差异很大。除中国外，上海合作组织成员国都有不少学者在对该组织进行研究。在俄罗斯主要的上海合作组织研究机构有三家，即俄罗斯科学院远东研究所、俄罗斯外交部莫斯科国际关系学院和俄罗斯战略研究所。一些俄罗斯学者不仅把上海合作组织看做打击“三股势力”的工具，还是俄罗斯和中国“遏制”西方和回应在中亚地区出现的新威胁和新挑战的资源。中亚国家学者的观点和看法也是五花八门。有的人认为，不应该使上海合作组织政治化和为了地缘政治目标利用它限制某些国家的影响。但多数俄罗斯和中亚国家学者从积极的方面来探讨这些组织的发展，对这些组织未来的合作模式有不同的理解，但对独联体未来发展表示悲观态度的学者在增多。过去在上海合作组织成立之初，美国和西方国家的学者对其大多都不看好，对它的困难和自身建设的不足常常作出夸大其词的描述，但近来对上海合作组织的看法已经发生较大的变化。研究国外学者的观点，对我国开展与中亚国家的合作会有很大帮助。

从总体情况看，研究中亚国家历史与现状的著作在逐渐增多，主要以与中亚地区有关的区域性国际组织，如上海合作组织、独联体等为研究对象的研究也开始出现，但系统研究中亚地区各种合作机制、各机制之间相互关系以及国际合作机制与地区政治、经济和文化发展关系的著作目前在国内外基本还没有见到。

四　研究思路和研究方法

在中亚地区政治与安全形势与合作机制研究方面，我们将围绕以下思路和观点展开讨论：经过近20年发展，中亚国家大都已经建立起和本国实际情况相符合的政治体制；国家政权巩固和安全依然是中亚国家首要任务；与国际社会特别是大国建立相互协调与相互制约的合作机制是维护中亚地区稳定和国家安全的主要途径；中亚国家都希望中国积极参与中亚政治进程和在中亚发挥应有的影响，以平衡过分依赖美国或俄罗斯的状况；中国在中亚拥有重要的战略利益，应该通过积极参与中亚政治进程和合作机制建立过程来施加自己的影响，确保自己的政治与安全利益。

在中亚地区经济发展与经济合作机制研究方面，将围绕以下思路和观点展开探讨：中亚国家依然在探讨适合自己国情的经济发展道路；因为经济基础不同，地缘条件不同，自然资源拥有量不同，所以中亚国家经济发展逐渐拉开了距离。中国应该根据自己的利益与优势和中亚不同国家及国际组织建立不同层次的经济合作机制。由于历史的关系，中亚五国经济结构都不完善，和周边及世界许多国家都存在互补关系，也与这些国家建立了不同层次不同性质的合作机制，与中国的合作只是其中可以选择的一个方面，对此我们应该有清醒的认识；目前影响中国与中亚国家经贸合作的因素有不少，有对方的原因，也有我方的原因，只有消除这些不利因素，中国与中亚国家的经贸合作才能建成长效持久和不断发展的合作机制。

随着世界资源日趋短缺，世界各国对中亚丰富的资源争夺也日益激烈，我国资源供应缺口也日渐扩大，作为中亚的近邻，我们应该充分利用自己的地缘优势和已经建立起来的良好的政治关系，逐步健全和发展与中亚国家的能源合作机制，加强和提高影响中亚资源市场的能力，保障我国未来的能源安全。

本课题在研究方法上将主要借助国际地缘政治理论、经济结构与经济发展理论、区域经济理论、比较优势论、产业结构理论和可持续发展理论来研究中亚国家政治、经济发展与国际合作问题，也要运用宏观研究与微观研究相结合、静态研究与动态研究相结合、规范研究与实证研究相结合、局部均衡与一般均衡相结合、定性研究与定量研究相结合的综合研究方法，在搜集、利用大量国内外资料的同时，也要与职能部门和其他研究机构积极合作，认真听取职能部门的意见和建议，使研究成果更具综合性和权威性。我们将力争使研究成果既能满足国家领导人和有关部门决策的需要，又能为今后的进一步研究奠定扎实的基础。