词条 | 李旭利 |
释义 | 李旭利,中国人民银行研究生部经济学硕士。1998年至2005年任职于南方基金管理有限公司,曾担任公司研究员、交易员、基金经理、投资总监等职务。2010年10月,李旭利由于身体原因和自身的安排,已辞去该公司的职务,正式离开重阳投资。2011年9月14日,媒体报道2011年8月下旬李旭利被上海市公安局经侦大队刑事拘留。 中文名:李旭利 出生日期:1973年 职业:商业 毕业院校:中国人民大学 主要成就:中国人民银行研究生部经济学硕士创办上海重阳投资管理有限公司 个人履历李旭利,10年基金从业经验。 1998年至2005年任职于南方基金管理有限公司,曾担任公司研究员、交易员、基金经理、投资总监等职务。其中1999年9月至2004年1月担任基金天元基金经理助理、基金经理,2004年1月至2005年7月担任南方基金管理有限公司投资总监及南方稳健成长证券投资基金基金经理。 2005年加入交银施罗德基金管理有限公司。 2006年6月14日至2007年7月3日担任交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金基金经理。任交银施罗德基金管理有限公司投资总监。其管理过的基金业绩、基金公司整体业绩都表现出色,被业内誉为智商和情商俱高的“双高”人士。 2009年7月加盟上海重阳投资管理有限公司开始私募基金运作。 在公募基金业爬坡11年,李旭利以自上而下的投资理念著称,坚持在宏观研判的趋势下进行资产配置和行业选择,带领交银施罗德基金投研团队在去年熊市中取得了出色的业绩。他还在A股市场的基金中赢得了“意见领袖”的称号:投资者随李旭利自上而下看市场,追着王亚伟自下而上找股票。 2010年10月,李旭利由于身体原因和自身的安排,辞去了该公司的职务,正式离开重阳投资。 投资江湖中,李旭利名声赫赫。这位毕业于“五道口”(中国人民银行研究生部)的高材生,26岁起开始在南方基金担当基金经理。在2001年-2005年的大跌中,所管理的产品始终保持了正收益。2005年从南方基金跳槽去交银施罗德之后,也一直保持了稳健的增长。其投资生涯中,是个“拿奖拿到手软”的人物。 创业经历结识裘国根在中国人民大学投资经济系读书时,李旭利就对证券投资有着浓厚兴趣。他曾加入师兄裘国根创办的证券协会,参与校园模拟股票交易。这为2人10多年后的“联手”埋下了伏笔。 参与南方基金1998年,李旭利考入中国人民银行研究生部获得经济学硕士学位后,没有选择进入中国人民银行工作,而是南下深圳,参与筹建国内第一家公募基金公司——— 南方基金。 在南方基金,李旭利从研究员、交易员做起,凭借出色的业务水平,很快升任基金经理助理,并在2000年成为南方基金旗下“天元基金”的基金经理。那一年,他26岁。 在大多数基金公司如走马灯般换基金经理的时候,李旭利在这个位置上一坐就是4年多,被业内称为“最长寿基金经理”。在此期间,A股经历科技股泡沫的破裂,指数从2245点一度跌近1000点,而他所管理的南方基金却始终能够获得正收益,逆市跑赢大盘。 正因如此,李旭利和南方基金成为各项基金评选活动的常客,“金牛奖基金经理”、“晨星年度基金经理奖”等等奖项拿到“手软”,其中李旭利兼任的“南方稳健”还拿下业内相当有含金量的“持续优胜基金”奖。 到2004年,年仅30岁的李旭利,已成为南方基金这家当时全国最大的基金公司的投资总监。 出任总监正当李旭利在南方基金的事业蒸蒸日上时,他却于2005年出人意料地辞去了所有职务,离开了工作8年的深圳,转战上海,筹建“交银施罗德基金管理公司”,出任投资总监。 李旭利后来解释说,当时“虽然从头至尾参与了南方基金筹建过程,但是从来没有自己组建过团队,而交银施罗德却为他度身定做投研团队,推出交银施罗德稳健配置基金,正是这种新鲜的吸引力打动了我。” 彼时恰逢A股出现空前的大牛市行情,李旭利带领其团队稳扎稳打,虽然没有一次获得业绩排名的“冠军”,但交银施罗德基金公司的稳健表现,依然获得业内外的一致好评。 最为业内所津津乐道的一个案例是:2006年10月27日,李旭利率领的交银施罗德基金投资部,在工商银行A股上市当日以3元多的低价重仓买入,之后持有了两个多月;在2007年首个交易日工商银行股票触摸涨停板的时候,李旭利果断卖出,仅此一单,使交银施罗德基金公司获利100%。 创办重阳2009年5月,正当交银施罗德基金的总资产规模接近千亿、李旭利直接掌管的资金规模超过百亿元时,李旭利再次出人意料地选择离开。 这一次,他选择了自己创业,而与他联手的,正是前文提到他在大学时的师兄、如今资本市场的大腕级人物裘国根。两人合伙出资3000万元,创办了 “上海重阳投资管理有限公司”,裘国根担任投资决策委员会主席,李旭利出任首席投资官,主打“重阳5期”的操作。新产品开始募集后,短短30多天便吸引了接近11亿元的资金追捧认购,创下了国内单只私募产品募集规模的新纪录。 对于10年来一直掌控上百亿资金的基金经理,3000万元的启动资金已经是李旭利的极限,他坦言,“我虽然在公募基金担任投资总监多年,但毕竟是职业经理人,收入有限,没有太多的钱来抬高新公司的注册资本,而考虑到10年后的发展前景,并不很高的注册资本也为以后引入更多的合伙人留下空间。” 离开重阳2010年10月25日,上海重阳投资管理有限公司公告:“重阳投资首席投资官李旭利先生由于身体原因和自身的安排,已于近期辞去公司的职务,正式离开重阳投资。” 从知情人处获悉,李旭利已将其持有的重阳股份全部退出,重阳投资已任命合伙人陈心担任投资副总。 李旭利离开的原因是“不舒服,身体一直不太好,比较累,放下来可以好好休息一下。”不过,他同时表示,更详尽的原因由于涉及个人隐私不便透露。 涉嫌“老鼠仓”在李旭利“辞职门”事件发酵一个月之后,真相逐渐浮出水面。这名曾经的公募基金明星、私募领军人物,因在交银施罗德工作期间涉嫌老鼠仓交易,处于被“边控”状态。 李旭利可能在交银施罗德工作期间涉嫌老鼠仓交易,而且规模不小。 李旭利辞职之前是上海重阳投资管理有限公司(下称“重阳投资”)合伙人,首席投资官(CIO),进入重阳投资之前则为交银施罗德基金管理有限公司投资总监,其从公募基金转投私募,曾引起业界轰动,并被誉为“华丽转身”. 有关人士表示,“他现在已经处于被‘边控’状态。” 所谓边控,即边境控制,它是为防止涉案的外国人或者中国公民因其借出境之机逃避司法机关追究法律责任,给境内的国家、集体或个人财产等带来重大损失,而通过法定程序在国边境口岸对之采取限制出境的一种保全措施。 在限制出境期间,一般情况下,并不限制被控对象在国内活动的自由。 如果上述嫌疑被查实,这可能成为继唐建、王黎敏、张野等之后,近年来第七起被查处的老鼠仓,而李旭利无论在级别、投资能力以及大众名声上都远在其他6人之上。 刑事拘留2011年8月下旬,知名基金经理李旭利被上海市公安局经侦大队刑事拘留,为此去年11月份以来传的沸沸扬扬且倍受关注的李旭利“老鼠仓”案终于进入了实质阶段,已经由行政调查转入了刑事调查。李旭利是在交银施罗德基金公司担任投资总监时涉案,当时其涉嫌利用未公开信息交易的对象主要集中在金融股,涉案金额达亿元之巨。 5月6日,《证券市场周刊》从接近证监会的两个不同渠道获悉,原上海重阳投资首席投资官李旭利被监管部门调查一事已有定论。立案罪名为"老鼠仓",稽查部门的调查已经结束,案件已经移交行政处罚委进行认定,不排除移交司法部门的可能。 8月下旬,李旭利一案,由上海公安部门介入调查。被正式拘留前,李旭利一直在休息,健康状况良好。 尚不能确定李旭利涉嫌的"老鼠仓"事件发生在曾任职的哪家公司。 调查始于2010年下半年,李旭利当时已脱离公募基金。随着由公募转私募蔚然成风,李旭利在校友召唤下,转投至上海著名私募基金重阳投资,任职投资总监,直至此次翻船。 正式批捕李旭利因涉嫌“利用未公开信息交易罪”被上海警方依法执行逮捕。据证监会披露,李旭利非法获利1000余万元。 |
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